1、 专项审计报告 2、 附表 关于上海皓元医药股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表 关于上海皓元医药股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 委托单位：上海皓元医药股份有限公司 审计单位：容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 联系电话：010-66001391 单位：元 | | | 占用方与 | | | 2023 年度占 | 2023 年 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金 | 资金占用方 | 上市公司 | 上市公司 | 年期初 2023 | 用累计发生 | 度占用 | 年度偿 2023 | 年期末 2023 | 占用形 | 占用性 | | | | | 核算的会 | 占用资金余 | | 资金的 | 还累计发生 | 占用资金余 | | | | 占用 | 名称 | 的关联关 系 | 计科目 | 额 | 金额(不含利 息) | 利息(如 有) | 金额 | 额 | 成原因 | 质 | | 现控股股东、 | | ...

公司代码：688131 公司简称：皓元医药 上海皓元医药股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海皓元医药股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下 简称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价 办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制 评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、 监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息 真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况 ...

上海皓元医药股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"或"皓 元医药"）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护股 东利益，提高审计工作和财务信息质量，保证财务信息的真实性和连续性，根 据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《上海皓元医 药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要 求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司选聘进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事务所，需遵照 本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性 程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 第四条 公 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-036 上海皓元医药股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 17 日 13 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号楼公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 17 日 至 2024 年 5 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 1 股东大会召开日期：2024年5月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股 ...

上海皓元医药股份有限公司 章 程 二〇二四年四月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股 东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 23 | | 第一节 | 董事 23 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 28 | | 第七章 | 监事会 30 | | 第一节 | 监事 30 | | 第二节 | 监事会 31 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 30 | | 第一节 | 财务会计制度 32 | | 第二节 | 内部审计 37 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 37 | | 第九 ...

审计报告 上海皓元医药股份有限公司 容诚审字[2024] 200Z0320 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-7 | | 2 | 合并资产负债表 | 8 | | 3 | 合并利润表 | 9 | | 4 | 合并现金流量表 | 10 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 11 - 12 | | 6 | 母公司资产负债表 | 13 | | 7 | 母公司利润表 | 14 | | 8 | 母公司现金流量表 | 15 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 16-17 | | 10 | 财务报表附注 | 18-146 | 审 计 报 告 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(10037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 容诚审字[2024] 200Z032 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-026 上海皓元医药股份有限公司 公司于2024年4月23日召开第三届董事会第三十五次会议，审议通过了《关 于公司2024年度日常关联交易预计的议案》，关联董事金飞敏对本议案回避表 决，出席会议的其他非关联董事一致同意该议案，审议程序符合相关法律法规 的规定，本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议，关联股东将在股东大 会上对该议案回避表决。 公司于2024年4月23日开第三届监事会第三十三次会议，审议通过了《关于 公司2024年度日常关联交易预计的议案》，并发表了书面意见，监事会认为： 公司2024年度预计日常关联交易主要为正常经营范围内的购销行为，符合公司 日常生产经营实际情况，交易具有商业合理性，交易定价遵循公平、公正、公 允的市场化原则，不影响公司的独立性，不存在损害公司和股东利益，特别是 中小股东利益的情况，不会对公司独立性产生影响，公司亦不会因关联交易而 对关联方形成依赖。 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 ...

民生证券股份有限公司关于 上海皓元医药股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计 的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为上海 皓元医药股份有限公司（以下简称"皓元医药"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对皓元医药 2024 年度日常关联交易预计事项进行了核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 22 日，公司第三届董事会审计委员会第十二次审议通过该议 案，并发表了书面意见，认为：公司 2024 年度预计的关联交易主要为正常经营 范围内的购销行为，符合公司日常生产经营实际情况，交易具有商业合理性，交 易定价遵循公平、公正、公允的市场化原则，不影响公司的独立性，不存在损害 公司和股东利益，特别是中小股东利益的情况，不会对公司独立性产生影响， ...

上海皓元医药股份有限公司 关于药源药物化学（上海）有限公司 2023 年度业绩承诺实现情况的说明 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"皓元医药"、"上市公司"或"公司"） 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海皓元医药股份有限公司向 WANG YUAN（王元）等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监 许可[2022]3042 号），于 2022 年进行了资产重组。重组方案如下： 一、重组方案概述 根据公司第三届董事会第四次会议、第三届董事会第七次会议、2022年第四 次临时股东大会、第三届董事会第八次会议、第三届董事会第九次会议、第三届 董事会第十三次会议、第三届董事会第十四次会议、第三届董事会第十五次会议 审议通过，并经过中国证券监督管理委员会证监许可[2022]3042号的批复，公司 向WANG YUAN（王元）、上海源盟企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简 称"上海源盟"）、上海源黎企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"上海源黎"） 和宁波九胜创新医药科技有限公司发行股份及支付现金购买药源药物化学（上海） 有限公司（以下简称"标的公司"）100%股权，并向上海安戌信息科技有限公司 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-030 重要内容提示： 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月23日召开第 三届董事会第三十五次会议、第三届监事会第三十三次会议，审议通过了《关 于2023年度利润分配方案的议案》，该议案尚需提交公司2023年年度股东大会 审议。现将相关事项公告如下： 一、利润分配及资本公积转增股本方案内容 上海皓元医药股份有限公司 关于 2023 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 每股分配及转增比例：每10股派发现金红利1.50元（含税），同时以资本 公积向全体股东每10股转增4股，不送红股。 本次利润分配及资本公积转增股本以实施权益分派股权登记日登记的总股 本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分配的股权登记日前总股本发生变动的，拟维持每股分配金额 及每股转增比例不变，相应调整分配总额及转增总额，并将另行公告具体 调整情况。 本年度现金分红比例低于30%，是基于行业发展情况、公司发展阶段及自 ...