上海皓元医药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 上海皓元医药股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人（高垚）于2019年12月开始作为上海皓元医药股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关 法律法规，以及《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《上海皓元医药股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《公司独立董事 工作制度》"）等规定，在2023年度工作中，全面关注公司发展战略，主动了解 掌握公司经营状况，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，认真 审议各项议案并就公司的重大事项发表了独立意见，切实履行了独立董事的各项 职责和义务，审慎行使了公司和股东所赋予的权利，维护了全体股东的合法利益， 充分发挥独立董事及各专门委员会的作用。现将本人2023年度担任独立董事的履 职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司第三届董事会由9名董事组成 ...

（一）机构信息 证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-024 上海皓元医药股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开 第三届董事会第三十五次会议、第三届监事会第三十三次会议，审议通过了《关 于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》，公司拟续聘容诚会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）为公司 2024 年度审计机构。该议案 尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将相关事项公告如下： 一、拟续聘的会计师事务所基本情况 1、基本信息 | 会计师事务所 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 年 月 1988 | 8 | 组织形式 | | 特殊 ...

关于上海皓元医药股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"或"本保荐 机构"）作为上海皓元医药股份有限公司（以下简称"皓元医药"或"公司"）首 次公开发行股票并在科创板上市及进行持续督导的保荐机构、发行股份及支付现 金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续 监管办法（试行）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求（2022 年修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对皓元医药 2023 年度募集资金存放与使用的情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海皓元医股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1496 号）同意，公司向社会公众公 开发行人民币普通股（A 股）1,860.00 万股，每股发行价格为人民币 64.99 元， ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-022 上海皓元医药股份有限公司 第三届董事会第三十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日在 上海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号 4 层公司会议室以现场结合通讯方式召开了 第三届董事会第三十五次会议。本次会议的通知于 2024 年 4 月 12 日以专人送 达及电子邮件方式发出。本次会议由公司董事长郑保富先生召集和主持，会议 应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。本次会议的召集和召开符合《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上海皓元医药股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成的会议决议如下： （一）审议并通过《关于公司 2023 年度总经理工作报告的议案》 公司董事会认为：2023 年度公司总经理依照《公司法》等相 ...

民生证券股份有限公司 关于上海皓元医药股份有限公司 申请 2024 年度银行授信及提供担保的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为上海 皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"或"皓元医药"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科 创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求，民 生证券对皓元医药及子公司 2024 年度向银行申请综合授信额度及其为子公司银 行授信提供担保事项进行了审慎核查，发表如下核查意见： 一、申请银行授信额度及担保事项 （一）申请银行授信情况 为满足经营和发展需求，公司及子公司上海皓元生物医药科技有限公司（以 下简称"皓元生物"）、上海皓鸿生物医药科技有限公司（以下简称"皓鸿生物"）、 药源药物化学（上海）有限公司（以下简称"药源药物"）以及药源药物的全资 子公司药源生物科技（启东）有限公司（以下简称"药源启东"）2024 年度拟向 银行申请总额不超过 8.30 亿元的综合授信额度，并由公司为子公司银行授信提 供保证担保，授信期限以实际签署的授信协议为准，授信期限内授信额度可由公 司及 ...

上海皓元医药股份有限公司 未来三年（2023-2025 年）股东分红回报规划（修订稿） 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步强化回报股东意 识，健全利润分配制度，为股东提供持续、稳定、合理的投资回报，根据中国证 券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市 公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》等文件精神和《上海皓元医药股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司的实际情况，公司制定了 未来三年（2023-2025年）股东分红回报规划（以下简称"本规划"或"股东分 红规划"）。 一、分红回报规划制定考虑因素 本规划着眼于公司的长远和可持续发展，综合分析公司经营发展实际、股东 要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素，充分考虑公司目前及未来盈 利水平、现金流量状况、项目投资资金需求、银行信贷及债权融资环境等情况， 在平衡股东的合理投资回报和公司长远发展的基础上做出合理安排。 二、利润分配政策 1、利润分配的形式：公司利润分配可采取现金、股票、现金股票相结合或 者法律许可的其他方 ...

本次拟归属的激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文 件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、 法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围， 其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授首次授予 部分限制性股票第一个归属期规定的归属条件已成就。 监事会同意公司为公司《激励计划》首次授予部分第二个归属期及预留授 予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，首次授予部分限制性股票第二 个归属期符合归属条件的激励对象共计 117 人，可申请归属的限制性股票数量 为 11.2453 万股；预留授予部分限制性股票第一个归属期符合归属条件的激励 对象共计 16 人，可申请归属的限制性股票数量为 2.6330 万股。 上海皓元医药股份有限公司监事会 2023 年 4 月 23 日 上海皓元医药股份有限公司 监事会关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个归属期以及预留部分第一个归属期 归属名单的核查意见 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 ...

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 （以下简称"《监管指引 1 号》"）和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》（以下简称"《监管指引 2 号》"）的规定， 将上海皓元医药股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）2023 年度募 集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-025 上海皓元医药股份有限公司 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1、首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会2021年4月27日出具的《关于同意上海皓元医药 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1496号）同意， 公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票1,860万股，每股面值为人民 币1元，发行价格为每股人民币64.99元，募集资金总额为人民币1,208,814,000. ...

上海皓元医药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 上海皓元医药股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人（袁彬）于 2019 年 12 月开始作为上海皓元医药股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关 法律法规，以及《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《上海皓元医药股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《公司独立董事 工作制度》"）等规定，在 2023 年度工作中，全面关注公司发展战略，主动了 解掌握公司经营状况，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，认 真审议各项议案并就公司的重大事项发表了独立意见，切实履行了独立董事的各 项职责和义务，审慎行使了公司和股东所赋予的权利，维护了全体股东的合法利 益，充分发挥独立董事及各专门委员会的作用。现将 2023 年度担任独立董事的 履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 1 上海皓元医药股 ...

上海皓元医药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 上海皓元医药股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人（张兴贤）于2019年12月开始作为上海皓元医药股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关 法律法规，以及《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《上海皓元医药股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《公司独立董事 工作制度》"）等规定，在2023年度工作中，全面关注公司发展战略，主动了解 掌握公司经营状况，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，认真 审议各项议案并就公司的重大事项发表了独立意见，切实履行了独立董事的各项 职责和义务，审慎行使了公司和股东所赋予的权利，维护了全体股东的合法利益， 充分发挥独立董事及各专门委员会的作用。现将本人2023年度担任独立董事的履 职情况报告如下： （三）独立董事任职董事会专门委员会的情况 1 上海皓元医药股份有限公司 20 ...