上海皓元医药股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会议事和决策程序，完善法人治理结构，提高董事会工作效率和科学决策水平， 保证公司经营管理工作的顺利开展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）、《上市公司独立董事管理办法》和《上海皓元医药股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本议事规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 董事会对股东大会负责，是公司经营管理的决策机构；维护公司和 全体股东的利益，在《公司章程》和股东大会的授权范围内，负责公司发展战略 和重大经营活动的决策。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，设董事长一名。 第四条 董事由股东大会选举和更换，每届任期三年，董事任期届满，可连 选连任。董事可以由总经理、董事会秘书、副总经理、财务总监或者其他高级管 理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计 不得超过 ...

上海皓元医药股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 及公司股东的合法权益，保证股东大会会议程序及决议的合法性，提高股东大会议 事效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》、（以下简称"《股 东大会规则》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等国家法律法规、规范性文件，以及《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的相关规定，结合本公司的实际情况，制定本议事规则（以下 简称"本规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》 的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》、《股东大会规则》、《公司章程》规定的范围 内行使职权，不得干涉股东对自身权利的行使。 第四条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以 ...

上海皓元医药股份有限公司 章 程 二〇二三年十二月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股 东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 23 | | 第一节 | 董事 23 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 28 | | 第七章 | 监事会 30 | | 第一节 | 监事 30 | | 第二节 | 监事会 31 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 30 | | 第一节 | 财务会计制度 32 | | 第二节 | 内部审计 36 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 37 | | 第 ...

上海皓元医药股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）治 理机制，健全公司内部控制制度，明确独立董事在年报信息披露中的责任，根据 《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》、《科创板上市公 司自律监管指南第7号——年度报告相关事项（2023年11月修订）》、《上市公 司独立董事管理办法》、《上海皓元医药股份有限公司独立董事工作制度》等有 关规定，结合公司年度报告编制和信息披露工作的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行职责和义务，勤 勉尽责，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公司年度报告真实、完 整、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第三条 独立董事在公司年报编制、审核及信息披露工作中，应履行如下职 责： （一） 听取公司年度经营情况和重大事项的汇报； （二） 对公司年度审计工作安排及相关资料事前审阅，与会计师事务所进 行沟通； （三） 督促会计师事务所及时完成年度审计工作，以确保年度报告及时披 露； （四） 对年报中需要独立董事审核的事项发表独立意见； （五） 中国证券监督管 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2023-105 上海皓元医药股份有限公司 关于调整第三届董事会审计委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 高垚（主任委员）、袁彬、李硕梁 调整后的第三届董事会审计委员会委员任期自本次董事会审议通过之日起 至第三届董事会届满之日止。 1 特此公告。 上海皓元医药股份有限公司董事会 2023 年 12 月 13 日 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召开 第三届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于调整第三届董事会审计委员会 委员的议案》，现将相关情况公告如下： 根据中国证监会发布的《上市公司独立董事管理办法》有关规定，审计委员 会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，公司拟对第三届董事会审 计委员会委员进行调整，公司董事、董事长兼总经理郑保富不再担任公司第三届 董事会审计委员会委员，董事会同意选举李硕梁担任第三届董事会审计委员会委 员，其他成员不变。调整前后董事会审计委员会成员情况如下： 调整 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2023-104 上海皓元医药股份有限公司 关于修改《公司章程》及部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召 开第三届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》 《关于修订<上海皓元医药股份有限公司股东大会议事规则>的议案》《关于修 订<上海皓元医药股份有限公司董事会议事规则>的议案》《关于修订<上海皓元 医药股份有限公司独立董事工作制度>的议案》《关于修订<上海皓元医药股份 有限公司独立董事年报工作制度>的议案》《关于修订<上海皓元医药股份有限 公司董事会审计委员会实施细则>的议案》《关于修订<上海皓元医药股份有限 公司董事会提名委员会实施细则>的议案》。现将相关情况公告如下： 一、修订《公司章程》的情况 为了进一步完善公司的治理机制，加强内部控制建设，根据《中华人民共和 国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法 ...

Group 1: Company Strategy and Global Expansion - The company adheres to a global development strategy, utilizing international operations and management methods to accelerate overseas market expansion and establish a global sales network [2] - It has built multiple business centers worldwide and formed stable partnerships with multinational pharmaceutical giants and renowned research institutions [3] - The company aims to enhance brand influence and competitiveness while establishing a deep supply structure based in China to serve global customers [3] Group 2: Market Challenges and Responses - The global economic downturn and sluggish investment in biopharmaceuticals have led to a slowdown in the growth of the innovative drug industry, intensifying competition among domestic CDMO enterprises [3] - The company is focused on advancing its industrialization strategy and expanding its global market presence, particularly through the construction of new factories in Anhui, Shandong, and Qidong [3] - As a research-driven enterprise, the company is committed to understanding the latest developments in scientific research and drug development to support continuous product innovation [3] Group 3: Shareholder Actions and Stock Performance - The stock reduction primarily involves pre-IPO shareholders, driven by personal financial needs and the expiration of fund durations, which is a normal exit behavior for primary market financial investors [4] - The company strictly follows the regulations set by the CSRC and the stock exchange regarding share reduction and timely information disclosure [4]

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2023-103 上海皓元医药股份有限公司 关于使用自有资金增加首次公开发行股票部分募投 项目投资规模的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"皓元医药"或"公司"）于 2023 年 11 月 20 日召开第三届董事会第三十一次会议、第三届监事会第三十次会议， 审议通过了《关于使用自有资金增加首次公开发行股票部分募投项目投资规模的 议案》，同意公司使用自有资金对募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）"安 徽皓元药业有限公司年产 121.095 吨医药原料药及中间体建设项目（一期）"（以 下简称"一期项目"，安徽皓元药业有限公司以下简称"安徽皓元"）的投资规模 进行增加并对该项目整体达到预定可使用状态的日期进行调整。 募投项目"一期项目"原计划投资总额为 53,268.92 万元，其中拟使用募集 资金 50,000 万元。2023 年 10 月 27 日，公司召开第三届董事会第三十次会议、 第三届监事会第二十九次会议审议 ...

民生证券股份有限公司 关于上海皓元医药股份有限公司 使用自有资金增加首次公开发行股票部分募投项目 投资规模的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为上海 皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"或"皓元医药"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规 范性文件的要求，民生证券对皓元医药使用自有资金增加首次公开发行股票部分 募投项目投资规模的事项进行了审慎核查，发表如下核查意见： 一、首次公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海皓元医药股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1496 号）同意，公司首次向社 会公众公开发行人民币普通股（A 股）1,860.00 万股，每股发行价格为人民币 64.99 元，募集资金总额为人民币 1,208,814,000.00 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2023-102 上海皓元医药股份有限公司 第三届监事会第三十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月20日在上海 市浦东新区张衡路1999弄3号4层公司会议室以现场结合通讯方式召开了第三届 监事会第三十次会议。本次会议的通知于2023年11月17日以专人送达及电子邮件 方式发出。本次会议由监事会主席张玉臣先生召集和主持，会议应出席监事3名， 实际出席监事3名。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《上 海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会 议决议合法、有效。 具体内容详见公司于 2023 年 11 月 21 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于使用自有资金增加 首次公开发行股票部分募投项目投资规模的公告》（公告编号：2023-103）。 特此公告。 上海皓元医 ...