上海皓元医药股份有限公司 上海市浦东新区张衡路 1999 号 3 号楼 201203 上海皓元医药股份有限公司 股票代码：688131 股票名称：皓元医药 上海皓元医药股份有限公司 投资者关系活动记录表 （2024 年 9 月） | --- | --- | --- | |----------------|---------------------------------|------------------------------------------------------------------| | | R | 特定对象调研 □分析师会议 | | 投资者关系活动 | £媒体采访 | £ 业绩说明会 | | 类别 | □ 新闻发布会 □路演活动 | | | | □现场参观 | □其他（电话会议、论坛） | | 参与单位名称 | | 博裕资本、工银安盛人寿资管、安联基金、华泰证券资管、海富通基金、 | | | | 鹏扬基金、华泰资产、华泰柏瑞基金、圆信永丰基金、惠升基金、兴业证 | | | 券、工银瑞信基金、开源证券 | | | 时间 | 2024 年 9 月 24 日-27 | 日 | | 会议方式 | ...

一、同意公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申请。 二、公司本次发行应严格按照报送上海证券交易所的申报文件和发行方案 实施。 证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-064 上海皓元医药股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券申请 获得中国证监会注册批复的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 21 日收到 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意上海皓 元医药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可 [2024]1289 号）。主要内容如下： 上海皓元医药股份有限公司董事会 2024 年 9 月 24 日 三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报 告上海证券交易所并按有关规定处理。 公司董事会将根据相关法律法规及上述批复文件的要求，在公司股东大会的 授权范围内办理本次向不特定对象发行 ...

上海皓元医药股份有限公司 股票代码：688131 股票名称：皓元医药 上海皓元医药股份有限公司 投资者关系活动记录表 （2024 年 9 月） | --- | --- | --- | |----------------|---------------------------------|------------------------------------------------------------------| | | | | | | R 特定对象调研 □分析师会议 | | | 投资者关系活动 | £媒体采访 | £ 业绩说明会 | | 类别 | □ 新闻发布会 □路演活动 | | | | □现场参观 | □其他（电话会议、论坛） | | 参与单位名称 | | 华商基金、招商证券、申万菱信基金、长江证券、中金银海基金、沣沃资 | | | | 本、恒江联合投资、天弘基金、东吴证券、平安基金、国泰君安证券 | | 时间 | 2024 年 9 月 9 日 -13 | 日 | | 会议方式 | 现场参会、通讯方式 | | | 上市公司接待人 | | | | 员姓名 | 董事会秘书：沈卫红 | | | 投资者关 ...

第一个解除限售期解除限售条件成就的公告 上海皓元医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股票 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限 售条件已成就，符合解除限售条件成就的激励对象共 6 名，可解除限售的限制 性股票数量为 119,000 股，占目前公司总股本的 0.06%。 本次拟解除限售的限制性股票在相关部门办理完解除限售手续后、于上 市流通前，公司将另行发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-062 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"或"皓元医药"）于 2024 年 9 月 9 日召开的第三届董事会第三十九次会议和第三届监事会第三十七次会 议，审议通过了《关于公司 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一 个解除限售期解除限售条件成就的议案》，根据公司 2023 年限制性股票激励计 划（以下简称"本次激励计划"）等的相关规定及公司 ...

综上，监事会认为：公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生不得 解除限售的情形，本次可解除限售的 6 名激励对象解除限售资格合法有效，本 次激励计划第一个解除限售期解除限售条件已经成就。本次可解除限售的第一 上海皓元医药股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划 第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件 成就事项的核查意见 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市 公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等法律法规及规范性文件和 《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）第一类 限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就事项进行了核查，并发表核查 意见如下： 1、公司符合《管理办法》《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划（草案 ...

深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 上海皓元医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 第一期解除限售及归属条件成就、 作废部分第二类限制性股票相关事项 之 独立财务顾问报告 二〇二四年九月 | 独立财务顾问意见 15 | | --- | | 第六章 | 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 第一章 释 义 在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义： | 释义项 | | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 公司、本公司、皓元医药 | 指 | 上海皓元医药股份有限公司 | | 限制性股票激励计划、本次 | | | | 激励计划 | 指 | 上海皓元医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《上海皓元医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计 | | | | 划（草案）》 | | | | 《深圳价值在线咨询顾问有限公司关于上海皓元医药股份 | | 本报告、本独立财务顾问报 | 指 | 有限公司 2023 年限制性股票激励计划第一期解除限售及 | | 告 | | 归属条件成就、作废部分第二类限制性股票相关事项之独 | ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-062 上海皓元医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股票 第一个解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限 售条件已成就，符合解除限售条件成就的激励对象共 6 名，可解除限售的限制 性股票数量为 119,000 股，占目前公司总股本的 0.06%。 本次拟解除限售的限制性股票在相关部门办理完解除限售手续后、于上 市流通前，公司将另行发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"或"皓元医药"）于 2024 年 9 月 9 日召开的第三届董事会第三十九次会议和第三届监事会第三十七次会 议，审议通过了《关于公司 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一 个解除限售期解除限售条件成就的议案》，根据公司 2023 年限制性股票激励计 划（以下简称"本次激励计划"）等的相关规定及公司 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-060 上海皓元医药股份有限公司 第三届监事会第三十七次会议决议公告 （一）审议并通过《关于作废部分公司 2023 年限制性股票激励计划已授予 尚未归属的第二类限制性股票的议案》 经审议，监事会认为：公司本次作废部分 2023 年限制性股票激励计划已授 予尚未归属的第二类限制性股票符合《公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及《2023 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）等相关规定，不存在损 害股东利益特别是中小股东利益的情形。因此，监事会同意公司对已获授但尚 未归属的 32.5024 万股第二类限制性股票按作废处理。 1 表决结果：3 名同意，占全体监事人数的 100%；0 名弃权，0 名反对。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 9 月 10 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于作废部分公司 2023 年限制性股票激励计划已授予尚未归属的第二类限制性股票的公告》（公 告 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-063 （1）股权激励方式：第一类限制性股票及第二类限制性股票。 （2）授予数量：授予限制性股票 110.00 万股（调整前），约占本次激励计 划草案公告时公司总股本 15,021.7339 万股的 0.73%。其中，授予第一类限制性 股票 17.00 万股（调整前），约占本次激励计划草案公告时公司总股本 15,021.7339 万股的 0.11%，占本次激励计划授予总量的 15.45%；授予第二类限制性股票 93.00 上海皓元医药股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划第二类限制性股票 第一个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"或"皓元医药"）于 2024 年 9 月 9 日召开的第三届董事会第三十九次会议和第三届监事会第三十七次会议， 审议通过了《关于公司 2023 年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归 属期符合归属条件的议案》，公司 202 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-061 上海皓元医药股份有限公司 关于作废部分公司 2023 年限制性股票激励计划 已授予尚未归属的第二类限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"或"皓元医药"）于 2024 年 9 月 9 日召开的第三届董事会第三十九次会议和第三届监事会第三十七次会议， 审议通过了《关于作废部分公司 2023 年限制性股票激励计划已授予尚未归属的 第二类限制性股票的议案》等议案。现将有关事项说明如下： 一、2023 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2023 年 6 月 26 日，公司召开的第三届董事会第二十六次会议，审议 通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请 股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。 公司独立董事就 2023 年 ...