证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-002 上海皓元医药股份有限公司 第三届董事会第三十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 1 日在上海 市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号 4 层公司会议室以现场结合通讯方式召开了第三 届董事会第三十三次会议。本次会议的通知于 2024 年 1 月 30 日以专人送达及电 子邮件方式发出。本次会议由董事长郑保富先生召集和主持，会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 和《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成的会议决议如下： （一）审议并通过《关于<公司 2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要的 议 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-003 上海皓元医药股份有限公司 第三届监事会第三十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 1 日在上海 市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号 4 层公司会议室以现场结合通讯方式召开了第三 届监事会第三十一次会议。本次会议的通知于 2024 年 1 月 30 日以专人送达及电 子邮件方式发出。本次会议由监事会主席张玉臣先生召集和主持，会议应出席监 事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）和《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论，本次会议以记名投票方式审议并通过了如下议案： （一）审议并通过《关于<公司 2024 年员工持 ...

民生证券股份有限公司 关于上海皓元医药股份有限公司 （一）保荐机构 民生证券股份有限公司 （二）保荐代表人 邵航、张晶 2023 年度持续督导工作现场检查报告 2021 年 6 月 8 日，上海皓元医药股份有限公司（以下简称"皓元医药"或 "公司"）在上海证券交易所科创板上市。民生证券股份有限公司（以下简称"民 生证券"或"保荐机构"）担任皓元医药首次公开发行股票以及持续督导的保荐 机构，持续督导期间为 2021 年 6 月 8 日至 2024 年 12 月 31 日。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，民生证券对皓元医药进行 了 2023 年度持续督导现场检查，现将本次现场检查有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （三）现场检查时间 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 27 日 1 （四）现场检查人员 邵航、张亚楠 （五）现场检查内容 公 ...

关于上海皓元医药股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见书 致：上海皓元医药股份有限公司 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第三次临时股东大 会于2023年12月28日在上海市浦东新区张衡路1999弄3号楼公司会议室召开。 上海市广发律师事务所经公司聘请，委派何晓恬律师、顾艳律师出席本次会议， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规 则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律法规、其他规范性文件以及《上海皓 元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次股东大会 的召集和召开程序、召集人及出席会议人员的资格、会议议案、表决方式和表决 程序、表决结果和会议决议等出具本法律意见书。 上海市广发律师事务所 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 公司已向本所保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说 明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一 切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2023-108 上海皓元医药股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 28 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号楼公司会议室 决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。本次会议的召集、召开程序及表决 程序符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》的规定。 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 59 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 59 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 83,851,818 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 83,851,818 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 5 ...

上海皓元医药股份有限公司 2023年第三次临时股东大会会议资料 证券代码：688131 证券简称：皓元医药 上海皓元医药股份有限公司 2023年第三次临时股东大会会议资料 目 录 | 2023年第三次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2023年第三次临时股东大会会议议程 5 | | 2023年第三次临时股东大会会议议案 7 | | 议案一：关于修改《公司章程》的议案 7 | | 议案二：关于修订《上海皓元医药股份有限公司股东大会议事规则》的议案 12 | | 议案三：关于修订《上海皓元医药股份有限公司董事会议事规则》的议案 13 | | 议案四：关于修订《上海皓元医药股份有限公司独立董事工作制度》的议案 14 | 2 上海皓元医药股份有限公司 2023年第三次临时股东大会会议资料 2023年第三次临时股东大会会议资料 二〇二三年十二月 上海皓元医药股份有限公司 2023年第三次临时股东大会会议资料 上海皓元医药股份有限公司 2023年第三次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的 顺利进行，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 ...

民生证券股份有限公司 关于上海皓元医药股份有限公司 向特定对象发行限售股上市流通之核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"独立财务顾问"）作为上 海皓元医药股份有限公司（以下简称"皓元医药"、"公司"、"上市公司"）本次 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易项目的独立财务顾问， 根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理 办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等有关法律法规和规范性文件的要求，对本次发行股份购买资产向特定对象发行 限售股上市流通情况进行了核查，情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 11 月 25 日出具的《关于同意上海 皓元医药股份有限公司向 WANG YUAN（王元）等发行股份购买资产并募集配 套资金注册的批复》（证监许可〔2022〕3042 号），同意皓元医药向 WANG YUAN （王元）、上海源盟企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、宁波九胜创新医药科技 有限公司、上海源黎企业管理合伙企业（有限合伙）合计发行 2,439,296 股股份 购买资产的 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2023-107 上海皓元医药股份有限公司 关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨 关联交易之部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于2022年11月25日 出具的《关于同意上海皓元医药股份有限公司向WANG YUAN（王元）等发行股份 购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可［2022]3042号），核准公司发行 股份购买相关资产，并核准公司发行股份募集配套资金不超过5,000.00万元（以下 简称"募集配套资金"）。公司向特定对象发行人民币普通股（A股）股票共计 2,903,462股，其中人民币普通股（A股）2,439,296股于2022年12月22日在中国证券 登记结算有限责任公司上海分公司办理完成股份登记手续；人民币普通股（A股） 464,166股于2023年1月11日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完 成 ...

上海皓元医药股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简 称"《独立董事管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》和《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二章 独立董事的任职条件和独立性 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则、《独立董事管理办 法》和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用。维护公司整体利益，尤其是要关注中小股东的合法权益不受 损害。独立董事应独立于所受聘的公司及该公司主要股东。独立董事应当独 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2023-106 上海皓元医药股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 28 日 13 点 30 分 召开地点：上海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号楼公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 1 股东大会召开日期：2023年12月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所 ...