上海皓元医药股份有限公司 股票代码：688131 股票名称：皓元医药 上海皓元医药股份有限公司 投资者关系活动记录表 （2024年3月） R特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 £媒体采访 £业绩说明会 类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 £其他（电话会议、论坛） 参与单位名称 海通证券、融通基金、摩根基金 时间 2024年3月19日-21日 会议方式 现场参会、通讯方式 ...

发行人声明 1、本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，并确认不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本预案内容的真实性、准确性、完整 性承担个别和连带的法律责任。 2、本次向不特定对象发行可转换公司债券完成后，公司经营与收益的变化 由公司自行负责；因本次向不特定对象发行可转换公司债券引致的投资风险由投 资者自行负责。 3、本预案是公司董事会对本次向不特定对象发行可转换公司债券的说明， 任何与之相反的声明均属不实陈述。 4、投资者如有任何疑问，应咨询自己的经纪人、律师、专业会计师或其他 专业顾问。 5、本预案所述事项并不代表审批机关、注册部门对于本次向不特定对象发 行可转换公司债券相关事项的实质性判断、确认、批准、核准或注册。本预案所 述本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事项的生效和完成尚待上海证券 交易所发行上市审核并报经中国证监会注册。 注：本预案中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，或部分比例指标与相关数 值直接计算的结果在尾数上有差异，这些差异均是由于四舍五入造成的。 2 | 一、本次发行符合《上市公司证券发行注册管理办法》向不特定对象发行证券 | | --- | | 条 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-014 上海皓元医药股份有限公司 第三届监事会第三十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 22 日在上 海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号 4 层公司会议室以现场结合通讯方式召开第三 届监事会第三十二次会议。本次会议的通知于 2024 年 3 月 19 日以专人送达及电 子邮件方式发出。本次会议由监事会主席张玉臣先生召集和主持，会议应出席监 事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 和《上海皓元医药股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，形成的会议决议如下： （一）审议并通过《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案 的议案》 根据《公司法》《证券法》《 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-019 上海皓元医药股份有限公司 关于以债转股方式对全资子公司增资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司于 2024 年 3 月 22 日召开第三届董事会第三十四次会议、第三届监事会 第三十二次会议，审议通过了《关于以债转股方式对全资子公司增资的议案》， 同意公司以债转股方式使用募集资金向安徽皓元增资人民币 20,000.00 万元，本 次增资完成后，安徽皓元的注册资本由人民币 20,000.00 万元增加至人民币 40,000.00 万元，安徽皓元仍为公司的全资子公司。现将具体情况公告如下： 一、首次公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2021 年 4 月 27 日出具的《关于同意上海皓元 医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1496 号）同 1 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | 项目投资总额 | 拟投入募集资金 金额 | | --- | --- | --- | ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-017 上海皓元医药股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回 报、采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"）相关事项已经公司第三届董事 会第二十次会议、第三届董事会第二十二次会议、第三届董事会第二十五次会议、 第三届董事会第三十四次会议，第三届监事会第十九次会议、第三届监事会第二 十一次会议、第三届监事会第二十四次会议、第三届监事会第三十二次会议和 2023 年第一次临时股东大会审议通过，尚需提交上海证券交易所审核。 根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作 的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若 干意见》（国发[2014]17 号）及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）《关于首发及再融资、重大资产 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-016 上海皓元医药股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券预案 （修订稿）披露的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 22 日召开 第三届董事会第三十四次会议、第三届监事会第三十二次会议，审议通过了《关 于<上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）> 的议案》等相关议案。《上海皓元医药股份有限公司关于向不特定对象发行可转 换公司债券预案（修订稿）》等相关文件于 2024 年 3 月 23 日在上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）披露，敬请广大投资者注意查阅。 本次向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）披露事项不代表审核、 注册部门对于本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，向不特定对象发行 可转换公司债券预案（修订稿）所述本次发行相关事项的生效和完成尚待公司股 东大会审议及上海证券交易所发行上市审核并报经中国 ...

上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月1日召开第三 届董事会第三十三次会议和第三届监事会第三十一次会议、并于2024年2月19日 召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<公司2024年员工持股计划 （草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2024年员工持股计划管理办法>的议 案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2024年员工持股计划相关事宜的议案》 等相关议案，同意公司实施2024年员工持股计划，并授权公司董事会办理员工持 股计划的相关事宜。具体内容详见公司于2024年2月2日、2024年2月20日在上海 证券交易所网站（www.see.com.cn）披露的相关公告。 根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的相关规定， 现将公司2024年员工持股计划的实施进展情况公告如下： 截至2024年3月21日，公司2024年员工持股计划已完成公司股票购买。公司 通过二级市场以集中竞价方式累计买入公司股票4,066,437股，占公司目前总股本 的2.70%，成交均价为36.88元/股，成交总金额 ...

民生证券股份有限公司 关于上海皓元医药股份有限公司 以债转股方式向全资子公司增资的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为上海 皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"或"皓元医药"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律 法规和规范性文件的要求，民生证券对皓元医药使用首次公开发行股票募集资金 以债转股方式向全资子公司增资的事项进行了核查，核查情况如下： 一、首次公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2021 年 4 月 27 日出具的《关于同意上海皓元 医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1496 号）同 意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,860 万股，每股面值 为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 64.99 元，募集资金总额为人民币 120,881.40 万元，扣除发行费用人民币 10,061.97 万 ...

一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 4 月 8 日 13 点 30 分 证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-020 上海皓元医药股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 重要内容提示： 召开地点：上海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号楼公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 8 日 至 2024 年 4 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 1 股东大会召开日期：2024年4月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） ...

2023 年 4 月 10 日，公司召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会 第二十一次会议，审议通过了《关于<上海皓元医药股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券预案（修订稿）>的议案》等与本次发行相关的议案，具体 内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。 2023年 4月 26日，公司召开 2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关 于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》《关于公司向不特定 对象发行可转换公司债券方案的议案》《关于<上海皓元医药股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）>的议案》《关于提请股东大会授 权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券具体事 宜的议案》等与本次发行有关的议案，具体内容详见公司在上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。 证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-015 上海皓元医药股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券预案及 相关文件修订情况说明的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 ...