广东利扬芯片测试股份有限公司董事会战略委员会议事规则（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 广东利扬芯片测试股份有限公司(以下简称"本公司"或"公司") 为适应战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策 程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，特设立董事会 战略委员会(以下简称"战略委员会")，作为负责公司长期发展战略和重大投资 决策的专门机构。 第二条 为确保战略委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》、《广 东利扬芯片测试股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定， 特制定本议事规则。 第二章 组织构成 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，由公司董事长担任。主任委员负责召 集和主持战略委员会会议，当主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其 他委员代行其职权；委员会主任委员既不履行职责，也不指定其他委员代行其职 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责召 集会议及主持委员会工作；主任委员在委员内选举，由董事长提名并报请董事会 1 广东利扬芯片测试股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则（2024 年 4 月） 批准产生。 第一条 为进一步建立健全广东利扬芯片测试股份有限公司(以下简称"公 司")董事 (非独立董事)及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》、《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》 (以下简称《公司章程》)，并参照《上市公司治理准则》等相关法律、行政法规、 部门规章及规范性文件的规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本 议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司独立董事专门会议制度（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善广东利扬芯片测试股份有限公司(以下简称"公司"） 内部治理结构，健全决策程序，加强决策科学性，保障公司股东特别是中小股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《广东利扬 芯片测试股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定，特制定 本制度。 第二条 独立董事是指是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其 所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判断， 并且形成讨论意见。 第四条 独立董事专门会议由全体独立董事组成。 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主 持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举 ...

广发证券股份有限公司 关于广东利扬芯片测试股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"）作为广东利扬芯片测试 股份有限公司（以下简称"利扬芯片"或"公司"）的持续督导机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法 规和规范性文件的要求，就利扬芯片 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了 核查，发表意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1 | 项目 | | 序号 | 金额 | | --- | --- | --- | --- | | | 利息收入净额 | B2 | 104.66 | | 本期发生额 | 项目投入 | C1 | 0.00 | | | 利息收入净额 | C2 | 0.00 | | 截至期末累计发生额 | 项目投入 | D1=B1+C1 | 47,198.92 | | | 利息收入净额 | D2=B2+C2 | 104. ...

广东利扬芯片测试股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄漏内幕 信息、进行内幕交易，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 5 号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规以及《广东利扬芯片测试 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司董事会对公司所登记的内幕信息知情人档案信息的真实性、准确性、 完整性负责，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的 登记入档事宜。公司证券部为内幕信息登记备案工作的日常工作部门。未经董事 会批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信 息及信息披露的内容。公司监事会对内幕信息知情人登记管 ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-010 广东利扬芯片测试股份有限公司 第三届董事会第二十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、董事会会议召开情况 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十 九次会议于 2024 年 4 月 9 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议 的通知已于会议前 10 日通过电子邮件形式送达全体董事。本次会议由黄江先生 主持，本次会议应到董事 9 人，实际到会董事 9 人。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章 程》的有关规定，会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议经全体董事表决，形成决议如下： 1、审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 表决情况：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票； 2、审议通过《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 《2023 年度董事会工作报 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 公司代码：688135 公司简称：利扬芯片 广东利扬芯片测试股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 广东利扬芯片测试股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司对外担保管理制度（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，促进公司健康稳定 地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民 共和国民法典》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规以及规范性文件 和《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，制定《广东利扬芯片测试股份有限公司对外担保管理制度》（以下简称 "本制度"）。 第二条 对外担保由公司统一管理，未经公司书面授权，下属分、子公司不得 提供对外担保。公司控股子公司发生的对外担保，按照本制度执行。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵 押或质押等担保行为，包括公司对控股子公司的担保。具体种类包括但不限于借 款担保、银行承兑汇票及商业承兑汇票担保、银行开立信用证和保函的担保等。 第四条 本制度的目的是强化 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司关联交易管理制度（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 人之间发生的关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合 法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规以及规 范性文件和《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，特制定《广东利扬芯片测试股份有限公司关联交易管理制度》（以 下简称"本制度"）。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： 第三条 公司的关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范，保证 关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关 联交易调节财务指标，损害公司利益。 第四条 公司董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理的 职责。 第二章 关联人及关联交易认定 第五条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： 1 （一） 平等、自愿、等价、有偿的原 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司重大信息内部报告制度（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 重大信息内部报告制度 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司（以下如无特别说明，"公 司"的表述均指"公司及公司控股子公司"）。本制度所称"内部信息报告义务 人"包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门及下属分公司负责人； （二）控股子公司负责人； （三）公司派驻所投资公司的董事、监事和高级管理人员； 1 广东利扬芯片测试股份有限公司重大信息内部报告制度（2024 年 4 月） （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人； 第一章 总则 第一条 为加强广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大信息内部报告工作，明确公司各部门、控股子公司及相关责任人对重大事项的 收集和管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公司信 息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益,根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）《上海证券交易所 ...