广发证券股份有限公司 关于广东利扬芯片测试股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"保荐机构"）作为广 东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"利扬芯片"或"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关法律、行政法规、部门规章及业务规则的要求，对利扬芯片使用闲置募集 资金进行现金管理的的事项进行了认真、审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东利扬芯片测试股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕266 号）批复，公司获准向不特定对象发行面值总额为人民币 52,000.00 万元的可转 换公司债券，实际募集资金 52,000.00 万元，扣除保荐及承销费、审计及验资费、 律师费、资信评级费、信息披露及证券登记费等其他发行费用合计（不含税） 人民币 7,110,905.68 元后 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司监事会 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 和《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首 次授予部分第三个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 关于 2021 年限制性股票激励计划 首次授予部分第三个归属期归属名单的核查意见 监事会同意本次符合条件的 215 名激励对象办理归属，对应限制性股票的归 属数量为 685,496 股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件， 不存在损害公司及股东利益的情形。 广东利扬芯片测试股份有限公司监事会 2024 年 7 月 24 日 公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期 215 名激励对 象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程 ...

目 录 一、以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告… 第 1—2 页 二、以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明… 第 3—4 页 三、附件 ………………………………………………………………第 5—8 页 （一）本所执业证书复印件 ……………………………………… 第 5 页 （二）本所营业执照复印件 ……………………………………… 第 6 页 （三）本所注册会计师执业证书复印件……………………… 第 7—8 页 关于广东利扬芯片测试股份有限公司 以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的 鉴证报告 天健审〔2024〕3-324 号 广东利扬芯片测试股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称利扬芯片公司） 管理层编制的《以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供利扬芯片公司为以募集资金置换预先投入募投项目及支付 发行费用的自筹资金之目的使用，不得用作任何其他目的。 五、鉴证结论 二、管理层的责任 利扬芯片公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号—— ...

| 证券代码：688135 | 证券简称：利扬芯片 | 公告编号：2024-058 | | --- | --- | --- | | 证券代码：118048 | 转债简称：利扬转债 | | 根据《广东利扬芯片测试股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募 1 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于使用募集资金向全资子公司实缴前次出资并增 资以实施募投项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东利扬芯片测试股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕266 号） 批复，公司获准向不特定对象发行面值总额为人民币 52,000.00 万元的可转换公 司债券，实际募集资金 52,000.00 万元，扣除保荐及承销费、审计及验资费、律 师费、资信评级费、信息披露及证券登记费等其他发行费用合计(不含税)人民币 7,110,905.68 元后，实际募集资金净额为人民币 512,889,094.32 元。 上述募集资金 ...

| 证券代码：688135 | 证券简称：利扬芯片 | 公告编号：2024-055 | | --- | --- | --- | | 证券代码：118048 | 转债简称：利扬转债 | | 广东利扬芯片测试股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第三个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：授予的限制性股票总量为 272.80 万股，约占公司 2021 年 限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）草案公告时公司股本总额 13,640 万股的 2.00%。其中首次授予 228.80 万股，约占激励计划草案公告时公司股本 总额的1.68%；预留44.00万股，约占激励计划草案公告时公司股本总额的0.32%。 （3）授予价格：13.187 元/股（调整后），即满足授予条件和归属条件后， 激励对象可以每 ...

关于广东利扬芯片测试股份有限公司 调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"保荐机构"）作为广 东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"利扬芯片"或"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关法律、行政法规、部门规章及业务规则的要求，对利扬芯片调整募集资金 投资项目拟投入募集资金金额的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东利扬芯片测试股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕266 号）批复，公司获准向不特定对象发行面值总额为人民币 52,000.00 万元的可转 换公司债券，实际募集资金 52,000.00 万元，扣除保荐及承销费、审计及验资费、 律师费、资信评级费、信息披露及证券登记费等其他发行费用合计（不含税） 人民币 7,110,905.68 元后，实际募集资金 ...

广东法全律师事务所 法律意见书 二〇二四年七月 广东省广州市越秀区解放南路33号丽丰国际中心1707单元 广东法全律师事务所 关于 广东利扬芯片测试股份有限公司 2021年限制性股票激励计划 首次授予部分第三个归属期归属条件成就 邮编: 510115 电话: （020）83522205 之 法律意见书 广东法全律师事务所 1 广东法全律师事务所 法律意见书 目 录 | 释义 . | | --- | | 第一部分 引言及声明 | | 第二部分 法律意见书正文 | | 一、 本次调整、本次归属及本次作废的批准和授权 | | 二、 本次调整的情况 | | 三、 本次归属的条件及其成就情况 . | | 四、 本次作废的基本情况 . | | 五、结论意见 | 广东法全律师事务所 法律意见书 释义 本法律意见书中,除上下文另有规定外,下列词语具有如下含义; | 利扬芯片、公 司、上市公司 | 指 | 广东利扬芯片测试股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 激励计划、本次 激励计划 | 指 | 广东利扬芯片测试股份有限公司 2021年限制性股票激励计划 | | 《激励计划(草 | 블 | 《广东利扬芯 ...

| 证券代码：688135 | 证券简称：利扬芯片 | 公告编号：2024-054 | | --- | --- | --- | | 证券代码：118048 | 转债简称：利扬转债 | | 广东利扬芯片测试股份有限公司（下称"利扬芯片"或"公司"）于 2024 年 7 月 24 日召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过 了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于作废处 理 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下： 一、公司 2021 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1．2021 年 5 月 17 日，公司召开第二届董事会第三十次会议，会议审议通 过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关 于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公 司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就 本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的 情形发表了独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第十六次会议，审 ...

一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东利扬芯片测试股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕266 号）批复，公司获准向不特定对象发行面值总额为人民币 52,000.00 万元的可转 换公司债券，实际募集资金 52,000.00 万元，扣除保荐及承销费、审计及验资费、 律师费、资信评级费、信息披露及证券登记费等其他发行费用合计（不含税） 人民币 7,110,905.68 元后，实际募集资金净额为人民币 512,889,094.32 元。 上述募集资金已于 2024 年 7 月 8 日全部到位，天健会计师事务所（特殊普 通合伙）已进行验资并出具了天健验〔2024〕3-18 号《验证报告》。上述向不 特定对象发行可转债募集资金，公司已按照要求开立募集资金专户存储。公司 根据相关法律法规、规范性文件的规定签署募集资金专户存储监管协议，对募 集资金采取专户存储管理。 广发证券股份有限公司 关于广东利扬芯片测试股份有限公司 使用募集资金置换先期投入自筹资金的核查意见 二、募集资金投资项目情况 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"保荐机构"）作为广 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司 关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的 公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 | 证券代码：688135 | 证券简称：利扬芯片 | 公告编号：2024-057 | | --- | --- | --- | | 证券代码：118048 | 转债简称：利扬转债 | | 重要内容提示 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司""利扬芯片"）于 2024 年 7 月 24 日召开第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议，审 议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意 公司根据实际情况对募投项目拟投入募集资金金额进行调整。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东利扬芯片测试股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕266 号） 批复，公司获准向不特定对象发行面值总额为人民币 52,000.00 万元的可转换公 司债券，实际募集资金 52,000.00 万元，扣除保荐及承销费、审计及验资 ...