根据相关法律法规和《广东利扬芯片测试股份有限公司向不特定对象发行可 转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的约定，"利扬转 债"初始转股价格为 16.13 元/股，转股期自可转债发行结束之日（2024 年 7 月 年 7 月 1 日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个交易日；顺延期间 付息款项不另计息）。 证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2025-018 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 重要内容提示： 二、可转债本次转股情况 转债代码：118048 转债简称：利扬转债 广东利扬芯片测试股份有限公司 一、可转换公司债券发行上市概况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东利扬芯片测试股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕266 号） 同意注册，广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）获准向不特定 对象发行可转换公司债券 520.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元，期限 6 年， 募集资金总额人民币 ...

| 证券代码：688135 | 证券简称：利扬芯片 | 公告编号：2025-018 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118048 | 转债简称：利扬转债 | | 广东利扬芯片测试股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 重要内容提示： 一、可转换公司债券发行上市概况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东利扬芯片测试股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕266 号） 同意注册，广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）获准向不特定 对象发行可转换公司债券 520.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元，期限 6 年， 募集资金总额人民币 52,000.00 万元，扣除各项发行费用后（不含税）的实际募 集资金净额为 512,889,094.32 元。 公司向不特定对象发行的可转换公司债券"利扬转债"的转股期为 2025 年 1 月 8 日至 2030 年 7 月 1 日。2025 年 1 月 ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2025-016 证券代码：118048 转债简称：利扬转债 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分 限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 广东利扬芯片测试股份有限公司（下称"利扬芯片"或"公司"）于 2025 年 3 月 21 日召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过 了《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，现将有 关事项说明如下： 一、公司 2021 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1．2021 年 5 月 17 日，公司召开第二届董事会第三十次会议，会议审议通 过了《关于公司< 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关 于公司< 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公 司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就 本激励计划是否有利于公司的持续 ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2025-017 证券代码：118048 转债简称：利扬转债 广东利扬芯片测试股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分 第三个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （2）授予数量：授予的限制性股票总量为 272.80 万股，约占公司 2021 年 限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）草案公告时公司股本总额 13,640 万股的 2.00%。其中首次授予 228.80 万股，约占激励计划草案公告时公司股本 总额的1.68%；预留44.00万股，约占激励计划草案公告时公司股本总额的0.32%。 （3）授予价格：13.187 元/股（调整后），即满足授予条件和归属条件后， 激励对象可以每股 13.187 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股 股票。 （4）激励人数：首次授予 272 人，为在公司任职的董事、高级管理人员及 技术（业务）骨干人员。预留授予 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司 2021年限制性股票激励计划 预留授予部分第三个归属期归属条件成就等事项 广东法全律师事务所 法律意见书 广东法全律师事务所 关于 文 法律意见书 释义 二〇二五年三月 广东省广州市越秀区解放南路33号丽丰国际中心1707单元 邮编:510115 电话:(020)83522205 广东法全律师事务所 法律意见书 目 录 | 释义 | | --- | | 第一部分 引言及声明 | | 第二部分 法律意见书正文 | | 一、 本次调整、本次归属及本次作废的批准和授权 | | 二、 本次归属的条件及其成就情况 . | | 三、 本次作废的基本情况 . | | 四、结论意见 | 广东法全律师事务所 广东法全律师事务所 法律意见书 本法律意见书中,除上下文另有规定外,下列词语具有如下含义: | 利扬芯片、公 | 指 | 广东利扬芯片测试股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | | | 激励计划、本次 | 블 | 广东利扬芯片测试股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 | | 激励计划 | | | | 《激励计划(草 | 指 | 《广东利扬芯片 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司监事会 关于 2021 年限制性股票激励计划 预留授予部分第三个归属期归属名单的核查意见 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 和《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）预 留授予部分第三个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期 9 名激励对象 符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的 任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激 励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股 票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条 件已成就。 监事会同意本次符合条件的 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 证券代码：688135 | 证券简称：利扬芯片 | 公告编号：2025-014 | | --- | --- | --- | | 证券代码：118048 | 转债简称：利扬转债 | | 广东利扬芯片测试股份有限公司 第四届监事会第七次会议决议公告 一、监事会会议召开情况 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"或"利扬芯片"）于 2025 年 3 月 21 日召开第四届监事会第七次会议（以下简称"本次会议"）。会议通 知已于会议前通过电子邮件等方式送达全体监事，与会的各位监事已知悉所议事 项的相关必要信息。本次会议以现场结合通讯方式召开，会议由监事会主席徐杰 锋先生主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议的召集、召开符合《公司 法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，会 议合法、有效。 二、会议审议议案及表决情况 本次会议经全体监事表决，形成决议如下： 1、审议通过《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票 的议 ...

第四届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、董事会会议召开情况 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第八次 会议于 2025 年 3 月 21 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议的通 知已于会议前通过电子邮件形式送达全体董事。本次会议由黄江先生主持，会议 应到董事 9 人，实际到会董事 9 人。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章 程》的有关规定，会议合法、有效。 | 证券代码：688135 | 证券简称：利扬芯片 | 公告编号：2025-015 | | --- | --- | --- | | 证券代码：118048 | 转债简称：利扬转债 | | 广东利扬芯片测试股份有限公司 回避表决情况：董事张亦锋、袁俊为 2021 年限制性股票激励计划的激励对 象，对本议案回避表决。 二、董事会会议审议情况 本次会议经全体董事表决，形成决议如下： 1、审议 ...

| 证券代码：688135 | 证券简称：利扬芯片 | 公告编号：2025-013 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118048 | 转债简称：利扬转债 | | 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于不提前赎回"利扬转债"的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 重要内容提示： 自 2025 年 2 月 12 日至 2025 年 3 月 7 日，广东利扬芯片测试股份有限 公司（以下简称"公司"）股票满足在连续三十个交易日中有十五个交易日的收 盘价不低于"利扬转债"当期转股价格（16.13 元/股）的 130%（含 130%，即 20.97 元/股），已触发《广东利扬芯片测试股份有限公司向不特定对象发行可转换公 司债券募集说明书》中规定的有条件赎回条款。 经公司第四届董事会第七次会议审议，审议通过了《关于不提前赎回"利 扬转债"的议案》，决定本次不行使"利扬转债"的提前赎回权利，不提前赎回 "利扬转债"。 未来三个月内（即 2025 年 3 月 8 日至 2025 年 6 月 7 日期间） ...

经上海证券交易所自律监管决定书〔2024〕94 号文同意，公司本次可转换公 司债券于 2024 年 7 月 19 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称为"利扬转 债"，债券代码为"118048"。 根据相关法律法规和《广东利扬芯片测试股份有限公司向不特定对象发行可 转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的约定，"利扬转债"初 始转股价格为 16.13 元/股，转股期自可转债发行结束之日（2024 年 7 月 8 日） 满六个月后的第一个交易日（2025 年 1 月 8 日）起至可转债到期日（2030 年 7 月 1 日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息 款项不另计息）。 "利扬转债"的最新转股价格为 16.13 元/股。 二、可转债赎回条款与触发情况 （一）赎回条款 广发证券股份有限公司 关于广东利扬芯片测试股份有限公司 不提前赎回"利扬转债"的核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券""保荐机构"）作为广东利 扬芯片测试股份有限公司（以下简称"利扬芯片""公司"）的持续督导机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上 ...