上海先惠自动化技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，防范对外担保风险，确保公司资产安全和保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》、《上市公司监管指引 第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等有关法律法规及《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子 公司"）。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为其它单位或个人 提供的保证、资产抵押、质押以及其它担保事项，包括公司对子公司的担保。具 体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第四条 公司子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，应视 同公司提供担保，其对外担保应执行本制度。 第五条 公司对外担保必须经公司董事会或股东大会审议，任何人无权以公 司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法 ...

证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2023-083 上海先惠自动化技术股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 一、 拟聘任会计师事务所的基本情况 （一） 机构信息 1、基本信息 名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 机构性质：特殊普通合伙企业 统一社会信用代码：91310106086242261L 执行事务合伙人：张健、耿磊、张晓荣、朱清滨、杨滢、沈佳云、巢序 成立日期：2013 年 12 月 27 日 注册地址：上海市静安区威海路 755 号 25 层 执业资质：（1）会计师事务所证券、期货相关业务许可证（证书号 32）；（2） 会计师事务所执业证书（编号 31000008）；（3）首批获准从事金融相关审计业务 会计师事务所资质，批准文号：银发（2000)358 号；（4）中国银行间市场交易商 协会会员资格；（5）军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书等相关资质。 是否曾从 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 第六条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，具备履行职责所必需的工作经验。 下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进公司规范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强董事会 秘书工作的指导，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《监管指引 1 号》"）、 《上市公司治理准则》等有关法律法规以及《上海先惠自动化技术股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，应当忠实、勤勉地履行职责，并 对公司和董事会负责。 第三条 董事会秘书为公司与上海证券交易所的指定联络人，负责公司的信 息披露事务。 第四条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及本 制度的有关规定，承担与公司高级管理人员相应的法律责任，享受相关待遇 ...

证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2023-080 本次业绩说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度的经营成 果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围 内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023 年 11 月 30 日（星期四）上午 10:00-11:00 （ 二 ） 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 会议召开时间：2023 年 11 月 30 日（星期四）上午 10:00-11:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 上海先惠自动化技术股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议问题征集：投资者可于 2023 年 11 月 23 日（星期四）至 11 月 29 日（星 期三 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥582,294,231.20, a decrease of 17.37% compared to the same period last year[5]. - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥20,050,965.81, an increase of 127.92% year-over-year[5]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses for Q3 2023 was ¥19,612,603.39, up 442.94% compared to the same period last year[5]. - The basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both ¥0.26, representing a 136.36% increase year-over-year[6]. - Total revenue for the first three quarters of 2023 reached ¥1,768,828,157.79, a significant increase of 56.9% compared to ¥1,127,842,943.33 in the same period of 2022[20]. - Operating profit for the first three quarters of 2023 was ¥111,152,894.72, recovering from a loss of ¥16,116,886.51 in the previous year[21]. - Net profit for the first three quarters of 2023 was ¥93,788,846.60, compared to a net loss of ¥1,369,118.85 in the same period last year[21]. - Basic and diluted earnings per share for the current period were both ¥0.34, a turnaround from a loss of ¥0.37 per share in the previous year[22]. - The company reported a total comprehensive income of ¥94,969,250.13, recovering from a loss of ¥3,220,305.56 in the previous year[21]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 were ¥4,570,606,175.64, reflecting a slight increase of 0.29% from the end of the previous year[6]. - Total assets as of September 30, 2023, amounted to RMB 4,570,606,175.64, a slight increase from RMB 4,557,242,497.60 at the end of 2022[16]. - Current assets decreased to RMB 3,076,818,403.94 from RMB 3,192,286,075.46 at the end of 2022, reflecting a decline of approximately 3.6%[16]. - Cash and cash equivalents decreased significantly to RMB 331,210,829.05 from RMB 507,767,679.51, representing a decline of about 34.7%[16]. - Accounts receivable stood at RMB 777,746,167.46, slightly down from RMB 796,266,336.05, indicating a decrease of approximately 2.0%[16]. - Inventory increased to RMB 774,677,698.67 from RMB 663,568,047.13, marking an increase of about 16.7%[16]. - Short-term borrowings rose to RMB 1,109,997,730.88 from RMB 792,283,703.91, reflecting an increase of approximately 40.0%[17]. - Total liabilities increased to RMB 2,676,818,403.94 from RMB 2,600,000,000.00, indicating a growth of about 2.9%[17]. - The total liabilities as of September 30, 2023, were CNY 3,104,985,823.07, indicating a slight increase from CNY 3,093,000,000.00 at the beginning of the year[27]. - Total liabilities decreased to ¥3,104,810,005.65 from ¥3,188,489,609.02 year-over-year, indicating improved financial stability[20]. Cash Flow - The company reported a net cash flow from operating activities of -¥107,169,550.43 for the year-to-date period, indicating cash flow challenges[6]. - The cash inflow from operating activities for the first three quarters of 2023 was CNY 1,566,491,277.83, a significant increase from CNY 767,466,408.99 in the same period of 2022, representing a growth of approximately 104.1%[23]. - The net cash flow from operating activities was negative CNY 107,169,550.43 for the first three quarters of 2023, an improvement compared to negative CNY 585,244,342.45 in the same period of 2022[23]. - The cash inflow from investment activities totaled CNY 95,050,551.68 in the first three quarters of 2023, down from CNY 663,828,799.20 in the same period of 2022, indicating a decline of approximately 85.7%[24]. - The net cash flow from investment activities was negative CNY 499,944,417.95 for the first three quarters of 2023, worsening from negative CNY 330,084,986.29 in the same period of 2022[24]. - The cash inflow from financing activities was CNY 1,188,929,908.27 in the first three quarters of 2023, compared to CNY 905,125,562.71 in the same period of 2022, reflecting an increase of approximately 31.4%[24]. - The net cash flow from financing activities was CNY 512,939,758.34 for the first three quarters of 2023, a decrease from CNY 864,001,043.21 in the same period of 2022[24]. Research and Development - Research and development expenses totaled ¥27,972,056.16 in Q3 2023, a decrease of 40.41% compared to the same period last year[6]. - Research and development expenses for the first three quarters were ¥93,792,154.31, down from ¥128,689,471.07, suggesting a potential shift in focus or efficiency improvements[20]. Equity and Shareholder Information - The total equity attributable to shareholders at the end of Q3 2023 was ¥1,165,130,257.02, an increase of 2.55% from the end of the previous year[6]. - The company’s total equity as of September 30, 2023, was RMB 1,893,787,771.70, reflecting a slight increase from RMB 1,957,242,497.60 at the end of 2022[17]. - The minority shareholders' equity increased to ¥300,665,912.97 from ¥232,627,865.53, indicating positive growth and confidence from minority investors[20]. - The company has maintained a stable capital reserve of ¥921,486,896.11, showing consistent financial health[20].

上海市广发律师事务所 关于上海先惠自动化技术股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的法律意见书 致：上海先惠自动化技术股份有限公司 上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第四次临 时股东大会于 2023 年 9 月 14 日 14 点 00 分在上海市松江区文翔路 6201 号小昆 山镇社区文化中心三楼 315 会议室召开。上海市广发律师事务所经公司聘请，委 派朱萱律师、陈蕾律师出席现场会议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"） 等法律法规、其他规范性文件以及《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召集人 及出席会议人员的资格、会议议案、表决方式和表决程序、表决结果和会议决议 等出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 公司已向本所保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说 明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面 ...

证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2023-078 上海先惠自动化技术股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 14 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市松江区文翔路 6201 号小昆山镇社区文化中 心三楼 315 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 11 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 11 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 51,333,443 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 51,333,443 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 66.9483 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 6 ...

东兴证券股份有限公司 关于上海先惠自动化技术股份有限公司 2023年半年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关法律、法规的规定，东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券" 或"保荐机构"）作为上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"先惠技术"、 "公司"或"发行人"）首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，负 责先惠技术上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | | 保荐机构已建立健全并有效执行 | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 | 了持续督导制度，已根据公司的 | | | 具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 | 具体情况制定了相应的工作计 | | | | 划。 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 | | | | 前，与上市公司签署持续督导协议，明确双方在 | 保荐机构已与公司签署持续督导 | | | 持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所 | 协议，并报上海证券交易所备案。 | | ...

保荐机构（主承销商） 证券简称：先惠技术 证券代码：688155 上海先惠自动化技术股份有限公司 （上海市松江区小昆山镇光华路 518 号三号厂房） 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书 （注册稿） 二〇二三年九月 | 目录 | 2 | | --- | --- | | 公司声明 | 4 | | 重大事项提示 | 5 | | 释义 | 11 | | 第一节 | 公司基本情况 15 | | | 一、公司概况 15 | | | 二、股权结构、控股股东及实际控制人情况 15 | | | 三、公司所处行业的基本情况及主要特点 17 | | | 四、公司所处行业的竞争情况 27 | | | 五、公司主要业务模式 32 | | | 六、公司主要业务具体情况 36 | | | 七、公司主要资产 38 | | | 八、科技创新水平以及保持科技创新能力的机制或措施 71 | | | 九、公司现有业务发展安排及未来发展战略 81 | | | 十、截至最近一期末，不存在金额较大的财务性投资的基本情况 82 | | 十一、公司 | 2023 年半年度经营业绩变化情况 84 | | 第二节 | 本次证券发行概要 91 | ...

上海先惠自动化技术股份有限公司向特定对象发行股票 发行保荐书 东兴证券股份有限公司 关于 上海先惠自动化技术股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 并在科创板上市 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （住所：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层） 二〇二三年九月 3-1-1 上海先惠自动化技术股份有限公司向特定对象发行股票 发行保荐书 声明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《证券发行上市保荐业务管 理办法》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的 规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道 德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 本发行保荐书中如无特别说明，相关用语与募集说明书、尽职调查报告中的 含义相同。 特别说明：本发行保荐书中列出的部分数据可能因四舍五入原因与相关单项数据直接计 算在尾数上略有差异。 3-1-3 3-1-2 上海先惠自动化技术股份有限公司向特定对象发行股票 发行保荐书 释义 本发行保荐书中，除非 ...