上海先惠自动化技术股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公 司董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规、规范性文件及《上 海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用对象为公司董事、高级管理人员，具体包括以下人员： （一）独立董事：是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事； （二）非独立董事：包括内部董事和外部董事。外部董事指不在公司担任除 董事以外职务的非独立董事；内部董事指同时在公司担任除董事以外其他职务的 非独立董事，系与公司之间签订聘任合同或劳动合同的公司员工或公司管理人员 兼任的董事。 （三）高级管理人员：指公司总经理、副总经理、首席技术官、财务负责人、 董事会秘书。 第三条 公司 ...

第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司的治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及《上海先惠自动 化技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设立 董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，负责对公司长期 发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 公司董事会办公室为战略委员会工作联系部门，主要负责日常工作 联络、会议组织和下达、协调及督办战略委员会安排的任务等工作，公司其他部 门根据职能提供业务支撑工作。 第二章 人员构成及任期 第四条 公司战略委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 1 名。 上海先惠自动化技术股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 《公司法》《公司章程》关于董事的任职资格、义务等规定适用于战略委员 会委员。 不符合前款规定的任职条件的人员不得当选为战略委员会委员。战略委员会 委员在任职期间出现前条规定的不适合任 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对 公司的认同和了解，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，提升公 司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，进一步完善公司治理结构，实现公 司价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司投资者关系管理工作指引》和《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等相关法律、法规和规定，结合本公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 本制度是公司投资者关系管理的基本行为指南，公司应当按照本制 度的精神和要求开展投资者关系管理工作。公司控 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理，进一步明确办理程序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》等法律、法规、规范性文件以及《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员，应当遵守本制度。 公司董事、高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格 遵守 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易 的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第二章 买卖本公司股票行为的申报 第四条 公司董事、高级管理人员应当在下列时点或者期间内委托公司通过 证券交易所网站申报其姓名职务、身份证号、证券账户、离 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为加强上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）关联交易管理，规范关联交易行为，明确管理职责和分工，维护公司 股东和债权人的合法利益，保护中小投资者的合法权益，保证公司与关联方之间 订立的关联交易合同符合公平、公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规 定，特制订本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方和关联交易 4、与本项第1目、第2目和第3目所述关联自然人关系密切的家庭成员，包括 配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配 偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； 5、直接持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； 6、直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事、高级管理人员或 其他主要负责人； 1 7、由本项第1目至第6目所列关联 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公 司"）的利润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的 透明度，切实保护中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相 关法律法规的规定以及《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 利润分配政策 第二条 公司税后利润按下列顺序分配： （一）公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定 公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不 再提取。 （二）公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提 取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 （三）公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税 后利润中提取任意公积金。 （四）公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份 比例分配，但《公司章程》规定不按持股比例分配的除外。 股东会违反《公司法》向股 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 董事会秘书工作制度 （七）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员 等，期限未届满的； 第一章 总则 第一条 为了促进上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"）规 范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强董事会秘书工作的指导，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等有关规定以及《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），制定本细则。 第二章 董事会秘书的任职资格 第二条 具有下列情形之一的，不得担任公司董事会秘书： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，防范对外担保风险，确保公司资产安全和保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等有关法律法规、规章制度以及《上海先惠自动化技术股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信用为其它单位或个人 提供的保证、资产抵押、质押以及其它担保事项，具体种类包括借款担保、银行 开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第三条 本制度适用于公司及公司的控股子公司（包括全资子公司及其他控股 子公司，下同）。公司为他人提供担保，包括为其控股子公司或者合并报表范围内 其他主体提供担保，适用本制度的规定。 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，应视同公 司提供担保。 具体包括以下情形： （1）公司对其合并报表范围之内的主体提供的担保； （2）公司控股子公司对公司合并报表范围内的其他主体提供的 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外投资管理，提高公司投资决策的合理性和科学性，规避投资风险，强化决策 责任，实现公司资产保值增值及股东利益最大化的目标，现依据《中华人民共和 国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行政法规、部门规 章及规范性文件以及《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其控股子公司。本制度所称控股子公司是指公 司持有其超过 50%的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通 过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第二章 对外投资的原则 第三条 投资决策管理应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，确保决策 科学民主化、行为规范程序化、投入产业效益化。 第四条 公司应当根据投资目标和规划，合理安排资金投放结构，科学确定 投资项目，拟订投资方案，重点关注投资项目的收益和风险。公司选择投资项目 应当突出主业，谨慎从事股票投资或衍生金融产品等高风险投资。 公司境外投资还应考虑政 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为了加强上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司" 或"上市公司"）的信息内部报告工作、信息披露工作，确保及时、公平、准确、 完整、充分披露所有对公司、股东及其他利益相关者的合法权益有影响的信息， 有效维护和提升公司价值，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市 公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）《上海先惠自动化技术股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司 股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何情形或事件时，按照本制度负 有报告义务的有关人员和部门，应及时将有关信息向公司董事会和董事会秘书报 告的制度。 第三条 公司董事、高级管理人员、公司各部门以及各分公司、控股子公 司的负责人负有向公司董事会和董事会秘书报告其职权范围内所知内部重大信 息的义务，同时各部门以及各分公司、控股子公司应当指定专人作为联络人。 公司控股股东、实际 ...