上海先惠自动化技术股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作水平，确保公司年度报告信息（以下简称"年报信息"）披露的真实性、准确性、完 整性和及时性，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透 明度，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件以及《上海先惠自动化技术股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东、各部门及各下属子公司、分公司的负责人、财务负责人以及与年报信 息披露工作有关的其他人员。 第七条 年度报告经董事会审核通过后，由董事会秘书及董事会办公室根据上海证 券交易所的报送要求和方式予以报送并披露。 第三章 年报信息披露重大差错的具体认定标准 第八条 年度财务报告存在下列情形之一，即认定为财务报告重大差错： （一）涉及资产、负债的会计差错金额占最近一个会计年度经审计资产总额 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 章 程 二〇二五年七月 | 目 | | 录 2 | | --- | --- | --- | | 第一章 | 总 | 则 3 | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 | 份 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东会 7 | | 第一节 | | 股东的一般规定 7 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 10 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | | 股东会的召集 13 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 15 | | 第六节 | | 股东会的召开 16 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 19 | | 第五章 | | 董事和董事会 24 | | 第一节 | | 董事的一般规定 24 | | 第二节 | | 董事会 28 | | 第三节 | | 独立董事 33 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 35 | | 第六章 | | 高级管理人员 37 | | 第七章 | | 财务会计制 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范上海先惠自动化技 术股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）实际控制人行为，切实保 护公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等相 关规定和《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本规范。本公司控股股东、实际控制人应当遵守法律法规以及本规范的规定。 第二章 一般原则 第二条 控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守有关法律法规及 《公司章程》的规定，促进公司规范运作，提高公司质量。 第三条 控股股东、实际控制人应当遵守诚实信用原则，规范行使权利， 严格履行其做出的各项承诺，维护公司和全体股东的共同利益。 第四条 控股股东、实际控制人不得滥用权利，不得通过关联交易、利润 分配、资产重组、对外投资等方式损害公司及其他股东的利益，谋取属于公司的 商业机会。 第五条 控股股东、实际控制人及其 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 （二）直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东中 的自然人股东及其配偶、父母、子女； 第一条 为规范上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》和《上 海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券交易所 （以下简称"上交所"）业务规则和《公司章程》的规定 ...

证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2025-041 上海先惠自动化技术股份有限公司 关于变更注册资本并修订《公司章程》 及制定、修订公司内部管理制度的公告 除上述条款修订外，《公司章程》其他条款不变。上述事项尚需提交公司 2025 年第三次临时股东会审议，并提请股东大会授权公司管理层办理相关工商变更登 记备案手续。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 11 日召开第三届董事会第三十四次会议，审议通过《关于修订及制定公司内部管理 制度的议案》及《关于变更注册资本及修订<公司章程>并办理工商变更登记的 议案》，具体情况如下： 一、 公司注册资本变更情况 上述变更及备案登记最终以工商登记机关核准的内容为准，修订后的《公司 章程》将同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 2025 年 7 月 4 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成 公司 2023 年股票期权激励计划首次授予第一个行权 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范和完善上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的产生，优化董事会及经营管理层的组成，完善公司法人治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、 法规、规范性文件及《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董 事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格 进行遴选、审核。 第三条 公司董事会办公室为提名委员会工作联系部门，主要负责日常工作 联络、会议组织和下达、协调及督办提名委员会安排的任务等工作，公司其他部 门根据职能提供业务支撑工作。 第二章 人员构成及任期 第七条 提名委员会委员必须符合下列条件： （一）公司现任董事会成员； 1 （二）具备良好的道德品行，具备履行职责所需知识、技能和素质，有足够 的时间和精力履行委员职责； （三）符合有关法律、法规或《公司章程》规定的其他条件。 《公司法》《公司 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化和规范上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督， 完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司章程指引》等有关法律、法规、规范性文件及《上海先惠自动化技术 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设立董事会 审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作。 第三条 公司董事会办公室为审计委员会工作联系部门，主要负责日常工作 联络、会议组织和下达、协调及督办审计委员会安排的任务等工作，公司其他部 门根据职能提供业务支撑工作。 第二章 人员构成及任期 第四条 公司审计委员会成员为 3 名，为不在公司担任高级管理人员的董事。 其中独立董事 3 名，而且至少应有一名独立董事为会计专业人士。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 审计 ...

第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司的治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及《上海先惠自动 化技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设立 董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，负责对公司长期 发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 公司董事会办公室为战略委员会工作联系部门，主要负责日常工作 联络、会议组织和下达、协调及督办战略委员会安排的任务等工作，公司其他部 门根据职能提供业务支撑工作。 第二章 人员构成及任期 第四条 公司战略委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 1 名。 上海先惠自动化技术股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 《公司法》《公司章程》关于董事的任职资格、义务等规定适用于战略委员 会委员。 不符合前款规定的任职条件的人员不得当选为战略委员会委员。战略委员会 委员在任职期间出现前条规定的不适合任 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 第二章 防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用资金的原则 第四条 控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中， 不得占用公司资金。 1 防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用上海先惠自动化 技术股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）资金的长效机制，杜绝控股 股东、实际控制人及其他关联方占用资金行为的发生，以及防止控股股东、实际控 制人及其他关联方侵害公司或者中小股东的利益，根据《上海证券交易所科创板股 票上市规则》及《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资金占 用。 经营性资金占用是指公司控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售 等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方垫付工资、福利、 保险、广告等费用和其他支出；代控股股东、实际控制人及其他关联方偿还债务而 支付资金；有偿或无偿直接或 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公 司董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规、规范性文件及《上 海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用对象为公司董事、高级管理人员，具体包括以下人员： （一）独立董事：是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事； （二）非独立董事：包括内部董事和外部董事。外部董事指不在公司担任除 董事以外职务的非独立董事；内部董事指同时在公司担任除董事以外其他职务的 非独立董事，系与公司之间签订聘任合同或劳动合同的公司员工或公司管理人员 兼任的董事。 （三）高级管理人员：指公司总经理、副总经理、首席技术官、财务负责人、 董事会秘书。 第三条 公司 ...