证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2023-080 本次业绩说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度的经营成 果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围 内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023 年 11 月 30 日（星期四）上午 10:00-11:00 （ 二 ） 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 会议召开时间：2023 年 11 月 30 日（星期四）上午 10:00-11:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 上海先惠自动化技术股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议问题征集：投资者可于 2023 年 11 月 23 日（星期四）至 11 月 29 日（星 期三 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥582,294,231.20, a decrease of 17.37% compared to the same period last year[5]. - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥20,050,965.81, an increase of 127.92% year-over-year[5]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses for Q3 2023 was ¥19,612,603.39, up 442.94% compared to the same period last year[5]. - The basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both ¥0.26, representing a 136.36% increase year-over-year[6]. - Total revenue for the first three quarters of 2023 reached ¥1,768,828,157.79, a significant increase of 56.9% compared to ¥1,127,842,943.33 in the same period of 2022[20]. - Operating profit for the first three quarters of 2023 was ¥111,152,894.72, recovering from a loss of ¥16,116,886.51 in the previous year[21]. - Net profit for the first three quarters of 2023 was ¥93,788,846.60, compared to a net loss of ¥1,369,118.85 in the same period last year[21]. - Basic and diluted earnings per share for the current period were both ¥0.34, a turnaround from a loss of ¥0.37 per share in the previous year[22]. - The company reported a total comprehensive income of ¥94,969,250.13, recovering from a loss of ¥3,220,305.56 in the previous year[21]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 were ¥4,570,606,175.64, reflecting a slight increase of 0.29% from the end of the previous year[6]. - Total assets as of September 30, 2023, amounted to RMB 4,570,606,175.64, a slight increase from RMB 4,557,242,497.60 at the end of 2022[16]. - Current assets decreased to RMB 3,076,818,403.94 from RMB 3,192,286,075.46 at the end of 2022, reflecting a decline of approximately 3.6%[16]. - Cash and cash equivalents decreased significantly to RMB 331,210,829.05 from RMB 507,767,679.51, representing a decline of about 34.7%[16]. - Accounts receivable stood at RMB 777,746,167.46, slightly down from RMB 796,266,336.05, indicating a decrease of approximately 2.0%[16]. - Inventory increased to RMB 774,677,698.67 from RMB 663,568,047.13, marking an increase of about 16.7%[16]. - Short-term borrowings rose to RMB 1,109,997,730.88 from RMB 792,283,703.91, reflecting an increase of approximately 40.0%[17]. - Total liabilities increased to RMB 2,676,818,403.94 from RMB 2,600,000,000.00, indicating a growth of about 2.9%[17]. - The total liabilities as of September 30, 2023, were CNY 3,104,985,823.07, indicating a slight increase from CNY 3,093,000,000.00 at the beginning of the year[27]. - Total liabilities decreased to ¥3,104,810,005.65 from ¥3,188,489,609.02 year-over-year, indicating improved financial stability[20]. Cash Flow - The company reported a net cash flow from operating activities of -¥107,169,550.43 for the year-to-date period, indicating cash flow challenges[6]. - The cash inflow from operating activities for the first three quarters of 2023 was CNY 1,566,491,277.83, a significant increase from CNY 767,466,408.99 in the same period of 2022, representing a growth of approximately 104.1%[23]. - The net cash flow from operating activities was negative CNY 107,169,550.43 for the first three quarters of 2023, an improvement compared to negative CNY 585,244,342.45 in the same period of 2022[23]. - The cash inflow from investment activities totaled CNY 95,050,551.68 in the first three quarters of 2023, down from CNY 663,828,799.20 in the same period of 2022, indicating a decline of approximately 85.7%[24]. - The net cash flow from investment activities was negative CNY 499,944,417.95 for the first three quarters of 2023, worsening from negative CNY 330,084,986.29 in the same period of 2022[24]. - The cash inflow from financing activities was CNY 1,188,929,908.27 in the first three quarters of 2023, compared to CNY 905,125,562.71 in the same period of 2022, reflecting an increase of approximately 31.4%[24]. - The net cash flow from financing activities was CNY 512,939,758.34 for the first three quarters of 2023, a decrease from CNY 864,001,043.21 in the same period of 2022[24]. Research and Development - Research and development expenses totaled ¥27,972,056.16 in Q3 2023, a decrease of 40.41% compared to the same period last year[6]. - Research and development expenses for the first three quarters were ¥93,792,154.31, down from ¥128,689,471.07, suggesting a potential shift in focus or efficiency improvements[20]. Equity and Shareholder Information - The total equity attributable to shareholders at the end of Q3 2023 was ¥1,165,130,257.02, an increase of 2.55% from the end of the previous year[6]. - The company’s total equity as of September 30, 2023, was RMB 1,893,787,771.70, reflecting a slight increase from RMB 1,957,242,497.60 at the end of 2022[17]. - The minority shareholders' equity increased to ¥300,665,912.97 from ¥232,627,865.53, indicating positive growth and confidence from minority investors[20]. - The company has maintained a stable capital reserve of ¥921,486,896.11, showing consistent financial health[20].

上海市广发律师事务所 关于上海先惠自动化技术股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的法律意见书 致：上海先惠自动化技术股份有限公司 上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第四次临 时股东大会于 2023 年 9 月 14 日 14 点 00 分在上海市松江区文翔路 6201 号小昆 山镇社区文化中心三楼 315 会议室召开。上海市广发律师事务所经公司聘请，委 派朱萱律师、陈蕾律师出席现场会议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"） 等法律法规、其他规范性文件以及《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召集人 及出席会议人员的资格、会议议案、表决方式和表决程序、表决结果和会议决议 等出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 公司已向本所保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说 明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面 ...

证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2023-078 上海先惠自动化技术股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 14 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市松江区文翔路 6201 号小昆山镇社区文化中 心三楼 315 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 11 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 11 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 51,333,443 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 51,333,443 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 66.9483 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 6 ...

东兴证券股份有限公司 关于上海先惠自动化技术股份有限公司 2023年半年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关法律、法规的规定，东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券" 或"保荐机构"）作为上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"先惠技术"、 "公司"或"发行人"）首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，负 责先惠技术上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | | 保荐机构已建立健全并有效执行 | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 | 了持续督导制度，已根据公司的 | | | 具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 | 具体情况制定了相应的工作计 | | | | 划。 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 | | | | 前，与上市公司签署持续督导协议，明确双方在 | 保荐机构已与公司签署持续督导 | | | 持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所 | 协议，并报上海证券交易所备案。 | | ...

保荐机构（主承销商） 证券简称：先惠技术 证券代码：688155 上海先惠自动化技术股份有限公司 （上海市松江区小昆山镇光华路 518 号三号厂房） 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书 （注册稿） 二〇二三年九月 | 目录 | 2 | | --- | --- | | 公司声明 | 4 | | 重大事项提示 | 5 | | 释义 | 11 | | 第一节 | 公司基本情况 15 | | | 一、公司概况 15 | | | 二、股权结构、控股股东及实际控制人情况 15 | | | 三、公司所处行业的基本情况及主要特点 17 | | | 四、公司所处行业的竞争情况 27 | | | 五、公司主要业务模式 32 | | | 六、公司主要业务具体情况 36 | | | 七、公司主要资产 38 | | | 八、科技创新水平以及保持科技创新能力的机制或措施 71 | | | 九、公司现有业务发展安排及未来发展战略 81 | | | 十、截至最近一期末，不存在金额较大的财务性投资的基本情况 82 | | 十一、公司 | 2023 年半年度经营业绩变化情况 84 | | 第二节 | 本次证券发行概要 91 | ...

上海先惠自动化技术股份有限公司向特定对象发行股票 发行保荐书 东兴证券股份有限公司 关于 上海先惠自动化技术股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 并在科创板上市 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （住所：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层） 二〇二三年九月 3-1-1 上海先惠自动化技术股份有限公司向特定对象发行股票 发行保荐书 声明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《证券发行上市保荐业务管 理办法》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的 规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道 德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 本发行保荐书中如无特别说明，相关用语与募集说明书、尽职调查报告中的 含义相同。 特别说明：本发行保荐书中列出的部分数据可能因四舍五入原因与相关单项数据直接计 算在尾数上略有差异。 3-1-3 3-1-2 上海先惠自动化技术股份有限公司向特定对象发行股票 发行保荐书 释义 本发行保荐书中，除非 ...

证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2023-077 上海先惠自动化技术股份有限公司 关于 2023 年股票期权激励计划首次授予 登记完成的公告 ●股票期权首次授予登记数量：2,812,320 份 ●股票期权首次授予登记人数：621 人 ●股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 （一） 授予日：本激励计划的首次授权日为 2023 年 7 月 19 日 （二） 授予数量：本次授予股票期权总量为 2,812,320 份 （三） 授予人数：本次授予的激励对象人数为 621 人 （四） 本次授予的股票期权的行权价格为每份 54.00 元。 （五） 股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股 （六） 有效期、等待期和行权安排 1、本激励计划的有效期为自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权 全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 60 个月。 2、股票期权自相应授予之日起至股票期权可行权日之间的时间段为等待期， 激励对象获授的股票期权适用不同的等待期，均自相应授予之日起计算。首次授 予股票期权的等待期分别为自首次授予之日起 12 个月、24 个月、36 个月。若预 留授予股 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司向特定对象发行股票 上市保荐书 东兴证券股份有限公司 关于 上海先惠自动化技术股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 并在科创板上市 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （住所：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层） 二〇二三年九月 3-2-1 上海先惠自动化技术股份有限公司向特定对象发行股票 上市保荐书 声明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《证券发行上市保荐业务管 理办法》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的 规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道 德准则出具本上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 3-2-2 | 声明 2 | | | --- | --- | | 目录 3 | | | 释义 4 | | | 第一节 | 发行人基本情况 5 | | 一、发行人基本情况 5 | | | 二、发行人主营业务、核心技术及研发水平 5 | | | 三、发行人主要经营和财务数据及指标 6 | | | ...

公司将根据本次向特定对象发行 A 股股票的进展情况及时履行信息披露义 务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 上海先惠自动化技术股份有限公司 关于 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书 等申请文件更新的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"）关于 2022 年度向特 定对象发行 A 股股票的申请于 2023 年 4 月 13 日通过了上海证券交易所科创板 上市审核中心的审核，并于 2023 年 5 月 17 日收到中国证券监督管理委员会出具 的《上海先惠自动化技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监 许可[2023]1100 号)。 2023 年 8 月 30 日公司披露了《2023 年半年度报告》，根据《监管规则适用 指引——发行类第 3 号》等相关文件规定，公司会同相关中介机构对募集说明书 （注册稿）、发行保荐书等相关文件进行了同步更新。具体内容详见公司同日于 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关 ...