2023 年 12 月 29 日 1 / 12 上海步科自动化股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 目 录 上海步科自动化股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 上海步科自动化股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议资料 | 2023 年第三次临时股东大会会议须知 | 3 | | --- | --- | | 年第三次临时股东大会会议议程 2023 | 5 | | 议案一：关于修改《公司章程》的议案 | 7 | | 议案二：关于修改公司《股东大会议事规则》的议案 | 8 | | 议案三：关于修改公司《董事会议事规则》的议案 | 9 | | 议案四：关于修改公司《独立董事工作制度》的议案 | 10 | | 议案五：关于修改公司《关联交易管理制度》的议案 | 11 | | 议案六：关于修改公司《募集资金管理制度》的议案 | 12 | 2 / 12 上海步科自动化股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 上海步科自动化股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 为了维护上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东的合法 权益，确保股东大会的正常秩 ...

Group 1: Product and Cost Strategy - Customers prioritize comprehensive cost optimization over individual technical specifications [2] - The company aims to provide high-quality, low-cost solutions through integrated products, such as the newly launched integrated servo wheel product [2] - Integrated products reduce installation space and time, enhancing the stability and reliability of AGV systems [2] Group 2: Market Position and Industry Focus - The company focuses on the robotics industry, including mobile robots, collaborative robots, service robots, industrial robots, and bionic robots [3] - Expansion into related industries such as lithium batteries, photovoltaics, and 3C, while maintaining a competitive edge in the medical imaging equipment sector [3] - A matrix sales strategy is employed, integrating industry and regional sales to provide comprehensive pre-sale, in-sale, and post-sale services [3] Group 3: Research and Development Coordination - The company utilizes bi-weekly meetings to bridge the information gap between R&D and sales, ensuring efficient collaboration to meet customer needs [3] - The R&D system is organized by product lines, including control systems (HMI, PLC), motion systems (motors, drivers, inverters), and digital software [4]

上海步科自动化股份有限公司 章程 | 第一章 | 总则 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | | 第三章 | 股份 4 | | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 17 | | 第五章 | 董事会 21 | | | 第一节 | 董事 | 21 | | 第二节 | 董事会 | 23 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 26 | | | 第七章 | 监事会 28 | | | 第一节 | 监事 | 28 | | 第二节 | 监事会 | 29 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 30 | | | 第一节 | 财务会计制度 | 30 | | 第二节 ...

上海步科自动化股份有限公司 股东大会议事规则 上海步科自动化股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）行为，提 高股东大会议事效率，保证股东大会会议程序及决议的合法性，充分维护全体股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海 步科自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）并参照《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大 会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）及其他有关法律、行政法规和规范性文件的规 定，特制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东大会规则》、《股票上市规 则》、《公司章程》和本规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权 利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度 ...

上海步科自动化股份有限公司 关联交易管理制度 上海步科自动化股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 行为，保证公司与各关联人所发生的关联交易合法、公允、合理，保证公司各项 业务通过必要的关联交易顺利地开展，保障股东和公司的合法权益，保护广大投 资者特别是中小投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）和《上海步科自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 并参照《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及相关 法律、法规、规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： 第三条 公司在处理与关联人之间的关联交易时，不得损害全体股东特别是 中小股东的合法权益。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司关联人的范围： （一）具备以下情况之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： 1．直接或间接地控制公司的法人或其他组织； 第 1 页 共 13 页 （一 ...

上海步科自动化股份有限公司 信息披露管理制度 上海步科自动化股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"）、《上市公 司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规和规范性文件，以及《上 海步科自动化股份有限公司章程》（"以下简称《公司章程》"）的规定，制定本 制度。 第一节 信息披露基本原则 第二条 公司和相关信息披露义务人应当披露所有可能对公司股票交易价格 产生较大影响或者对投资决策有较大影响的事项（以下简称"重大事件或者重 大事项"）。具体应当披露的事项依照《上市公司治理准则》《上市公司信息披露 管理办法》《股票上市规则》以及其他法律、法规、规范性文件中的规定进行确 定。 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露 信息的真实、准确、完整、及时、公平，应当保证公司及时、公平地披露信 息，以及信息披露内 ...

上海步科自动化股份有限公司 独立董事工作制度 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司兼任独立董事，并确保有 足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 上海步科自动化股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）和《上海步科自动化股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")并 参照《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指 引》"）以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监 ...

上海步科自动化股份有限公司 募集资金管理制度 上海步科自动化股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理，提高公司募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所证券发行上市业务指 引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规 范性文件及《上海步科自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券(包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债 券等)以及向特定对象发行证券募集的资金,但不包括公司实施股权激励计划募 集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证， 确信投资项目具有较好的市场 ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2023-049 上海步科自动化股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 29 日 14 点 00 分 召开地点：深圳市南山区高新园北区朗山一路 6 号意中利科技园 1 号 3 楼会 议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 29 日 至 2023 年 12 月 29 日 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运作》 等有关规定执行。 （七） 涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事项 本次股 ...

上海步科自动化股份有限公司 董事会议事规则 上海步科自动化股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）和《上海步科自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）并参 照《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关 规定，特制定本议事规则。 第二条 董事会办公室（证券部） 董事会下设董事会办公室（证券部），处理董事会日常事务。 董事会秘书或者证券事务代表兼任董事会办公室（证券部）负责人，保管董 事会和董事会办公室（证券部）印章。 第三条 定期会议 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第 1 页 共 12 页 (一) 代表 1/10 以上表决权的股东提议时； (二) 1/3 以上董事联名提议时； (三) 监事会提议时； 上海步科自动化股份有限公司 董事会 ...