上海步科自动化股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 明确内部审计机构和人员的责任，提高内部审计工作质量，维护公司和全体股东的合法权益， 依据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和《上海步科自动化股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定《上海步科自动化股份有限公司内部审计制度》 （以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其风险管理和内部控制的有 效性、业务活动的效率和效果、财务信息的真实性和完整性等方面实施的一种独立、客观的监 督、评价和建议活动，是促进公司完善治理、实现目标的重要环节。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、总经理及其他高级管理人员、其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 第七条 董事会审计委员会主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计 工作和内部控制。审计委员会对董事会负责，向董事会报告工作。 第 1 页 共 8 页 ...

第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行 为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 上海步科自动化股份有限公司 章程 | 第一章 | 总则 4 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 5 | | 第三章 | 股份 6 | | 第一节 | 股份发行 6 | | 第二节 | 股份增减和回购 8 | | 第三节 | 股份转让 9 | | 第四章 | 股东和股东会 10 | | 第一节 | 股东的一般规定 10 | | 第二节 | 控股股东及实际控制人 15 | | 第三节 | 股东会的一般规定 16 | | 第四节 | 股东会的召集 20 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 22 | | 第六节 | 股东会的召开 24 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 27 | | 第五章 | 董事和董事会 32 | | 第一节 | 董事的一般规定 32 | | 第二节 | 董事会 37 | | 第三节 | 独立董事 43 | | 第四节 | 董事会专门委员会 46 | | 第六 ...

上海步科自动化股份有限公司 董事会议事规则 上海步科自动化股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 规定，特制定本议事规则。 第二条 董事会办公室（证券部） 董事会下设董事会办公室（证券部），处理董事会日常事务。 董事会秘书或者证券事务代表兼任董事会办公室（证券部）负责人，保管董 事会和董事会办公室（证券部）印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议，定期会议召开 10 日前由董事会秘书将会议时间、地点、议题书面（包括书面、信函、传真、电 子邮件，下同）通知全体董事（含独立董事，下同）。 第四条 定期会议的提案 为了进一步规范上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）和《上海步科自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 并参照《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上 ...

上海步科自动化股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 为依法规范上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外担保行为，有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国民法典》 （以下简称"《民法典》"）、《上海步科自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）并参照《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关规定，制定本 制度。 第二条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产生 的债务风险。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准、授权， 任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。本制度所称控股子公司是 指公司出资设立的全资子公司、公司的股权比例超过 50%的子公司和公司拥有 实际控制权的参股公司。公司控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担 保应 ...

上海步科自动化股份有限公司 关联交易管理制度 上海步科自动化股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 行为，保证公司与各关联人所发生的关联交易合法、公允、合理，保证公司各项 业务通过必要的关联交易顺利地开展，保障股东和公司的合法权益，保护广大投 资者特别是中小投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）和《上海步科自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 并参照《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及相关 法律、法规、规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"原则， 并以书面协议方式予以确定，关联交易的价格或收费原则上不偏离市场独立第三 方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的关联交易，应以成本加合理 利润的标准确定关联交易 ...

上海步科自动化股份有限公司 独立董事工作制度 上海步科自动化股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）和《上海步科自动化股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")并 参照《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指 引》"）以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所相关业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董 ...

股东会议事规则 上海步科自动化股份有限公司 股东会议事规则 上海步科自动化股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 行为，提高股东会议事效率，保证股东会会议程序及决议的合法性，充分维护全 体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上海步科自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）并参照《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司 股东会规则》（以下简称"《股东会规则》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）及其他有关法律、行政法规和规范性文件的 规定，特制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会规则》《股票上市规则》 《公司章程》和本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。 ...

上海步科自动化股份有限公司 投资者关系管理制度 上海步科自动化股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步推动上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）完善治理结构，规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、法规、规范性文件及《上海步科自动化股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第四条 公司投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 第 1 页 共 10 页 上海步科自动化股份有限公司 投资者关系管理制度 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创 ...

上海步科自动化股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 上海步科自动化股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职管理，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市 公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关法律、行政 法规、规范性文件以及《上海步科自动化股份有限公司章程》（以下简称"《《公司 章程》"），结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事、职工代表董事）及高级 管理人员辞任、任期届满、被解除职务以及其他导致董事、高级管理人员实际离 职的情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事可以在任期届满以前辞任。公司董事辞任应当提交书面辞 职报告，自公司收到通知之日生效。担任法定代表人的董事长辞任的，视为同时 ...

上海步科自动化股份有限公司 累积投票制度实施规则 第二条 本实施细则所指的累积投票制，是指股东会选举董事时，每一股份拥 有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 公司的董事选举均采用累积投票制，由职工代表担任的董事除外。 通过累积投票制选举董事时可实行差额选举，实行差额选举的，董事候选人 的人数应当多于拟选出的董事人数。 上海步科自动化股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构、维护中小股东利益，规范公司选举 董事的行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及 《上海步科自动化股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，特制定本实施细则。 第二章 候选人的通知 第四条 公司在确定董事候选人之前，董事会应当以书面形式征求公司前十 大流通股股东的意见。 公司在发出关于选举董事的股东会会议通知后，单独或者合计持有公司有表 决权股份 1％以上的股东可以在股东会召开 10 日前书面向召集人提出董事候选 人的临时提案，由召集人按照临时提 ...