一、监事会会议召开情况 上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第七次会议 的通知已于 2025 年 1 月 13 日以电子邮件等方式通知全体监事。本次会议于 2025 年 1 月 16 日在深圳市南山区高新园北区朗山一路 6 号意中利科技园 1 号 3 楼会 议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席表决 监事 3 名。本次会议由监事会主席唐雪艳女士召集主持。会议的召开符合《中华 人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2025-002 上海步科自动化股份有限公司 第五届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本次会议以书面记名投票方式进行表决，经与会监事们认真审议通过以 下决议： 1、审议通过《关于预计 2025 年度日常关联交易的议案》 监事会认为：公司本次预计 2025 年度与关联方发生的日常关联交易系 正常市场行为，符合公司经营发展需要， ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2025-004 上海步科自动化股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并按照上海步 科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事韩 玲作为征集人，就公司拟于 2025 年 2 月 7 日召开的 2025 年第一次临时股东大 会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事韩玲，其基本情况如下： 韩玲，女，1971 年生，中国国籍，无境外永久居留权，中欧国际工商学院 工商管理硕士，注册会计师。1995 年 12 月至 2007 年 2 月任拜耳医药保健有限 公司财务经理；2007 年 3 月至 2018 年 6 月任爱索尔 ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2025-006 上海步科自动化股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2025 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2025 年 2 月 7 日 14 点 00 分 召开地点：深圳市南山区高新园北区朗山一路 6 号意中利科技园 1 号 3 楼会 议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | | | | A 股股东 | | 非累积投票议案 | | | | 1 | 关于公司《2025 年股票期权激励计划（草案）》 | √ | | | 及其摘要的议案 | | | 2 | 关于公司《2025 年股票期权激励计划实施考 | √ | | | 核管理办 ...

上海步科自动化股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议资料 上海步科自动化股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会 会议资料 2025 年 2 月 7 日 1 / 10 上海步科自动化股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议资料 目 录 | 年第一次临时股东大会会议须知 2025 3 | | --- | | 2025 年第一次临时股东大会会议议程 5 | | 议案一：关于公司《2025 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案 7 | | 议案二：关于公司《2025 年股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案 8 | | 议案三：关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案 9 | 2 / 10 上海步科自动化股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议资料 上海步科自动化股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东的合法 权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股东大会顺利进行，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会发布 的《上市公司股东大会规则》以及《公 ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2025-007 上海步科自动化股份有限公司 第五届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第七次会议的通知 已于 2025 年 1 月 13 日以电子邮件等方式通知全体董事。本次会议于 2025 年 1 月 16 日 在公司会议室召开。本次会议应出席董事 7 名，实际出席表决董事 7 名。本次会议由董 事长唐咚先生主持，公司全部监事及高级管理人员列席了本次会议。会议的召开符合《中 华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议以书面记名投票方式进行表决，经与会董事们认真审议通过以下决议： （一）审议通过《关于预计 2025 年度日常关联交易的议案》 董事会同意预计 2025 年度公司日常关联交易的金额为 70 万元。 表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票 该议案已事先经过公司董事会审计委员会 ...

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进 行利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。公司具备实施股权激励计划的主体资格。 2、本激励计划所确定的首次授予激励对象不存在下列情形： 关于 2025 年股票期权激励计划（草案）的核查意见 上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市 公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性 文件和《公司章程》的有关规定，对公司《2025 年股票期权激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"、"本激励计划"）进行了核查，发表核查意 见如下 ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2025-001 上海步科自动化股份有限公司 大股东及董监高持股的基本情况 1、截至本公告披露日，上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"） 的股东深圳市同心众益投资管理中心（有限合伙）（以下简称"同心众益"）持有 公司股份 7,467,145 股，占公司总股本的 8.89%。公司部分董事、高级管理人员 通过同心众益间接持有公司股份，具体持股情况如下： （1）公司董事、副总经理兼财务总监王石泉先生通过同心众益间接持有公 司 315,000 股，占公司总股本的 0.38%； （2）公司董事曹海先生通过同心众益间接持有公司 315,000 股，占公司总 股本的 0.38%； （3）公司董事会秘书刘耘女士通过同心众益间接持有公司 318,325 股，占 公司总股本的 0.38%； 关于持股 5%以上股东及董事、高级管理人员减持股 份计划公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 2、截止至本公告披露日，公司董事池家武先生直接持有公司 ...

国浩律师（深圳）事务所 关 于 上海步科自动化股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 之 补充法律意见书（一） 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 42、41、31DE、2403、2405 层 邮编：518034 电话/Tel: （+86）（755） 8351 5666 传真/Fax: （+86）（755） 8351 5090 网址:http://www.grandall.com.cn 二〇二四年六月 | 第一节 | 声明 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二节 | 正文 | 4 | | 《审核问询函》问题 | | 6：关于其他 4 | | 第三节 | 签署页 | 9 | 国浩律师（深圳）事务所 补充法律意见书（一） 国浩律师（深圳）事务所 关于 上海步科自动化股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 之 补充法律意见书（一） GLG/SZ/A2422/FY/2024-369 致：上海步科自动化股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所依据与上海步科自动化股份有限公司（以下简称"发 行人"）签订的《专项法律服务合同》，担任发行人 2023 年度向特定对象发 ...

根据上交所的进一步审核意见，公司会同中介机构对审核问询函回复等申请 文件内容进行更新，具体内容详见公司于 2024 年 7 月 10 日在上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）披露的《关于 2023 年度向特定对象发行 A 股股票申请文 件的审核问询函回复更新的提示性公告》（公告编号：2024-032）、《关于上海步科 自动化股份有限公司向特定对象发行股票申请文件审核问询函的回复（修订稿）》 等相关公告文件。 现根据上交所审核意见，公司会同相关中介机构对审核问询函回复报告中的 相关内容进行了补充与修订，更新部分以"楷体（加粗）"字体显示，具体内容 详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于上海步科 上海步科自动化股份有限公司 关于向特定对象发行股票申请文件的审核问询函回复及募 集说明书等申请文件更新的提示性公告 证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2024-061 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"） ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 （上海市广东路 689 号） （修订稿） 二〇二四年十二月 保荐机构（主承销商） 上海证券交易所： 上海步科自动化股份有限公司 （中国（上海）自由贸易试验区申江路 5709 号、秋月路 26 号 3 幢北侧三楼） 关于上海步科自动化股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 审核问询函的回复 根据贵所《关于上海步科自动化股份有限公司向特定对象发行股票申请文件 的审核问询函》（上证科审（再融资）〔2024〕38 号）（以下简称"审核问询函"） 要求，海通证券股份有限公司会同上海步科自动化股份有限公司及天健会计师事 务所（特殊普通合伙）、国浩律师（深圳）事务所等中介机构，按照贵所的要求 对审核问询函中提出的问题进行了认真研究，现逐条进行说明，请予审核。 说明： 一、如无特别说明，本回复报告中的简称或名词释义与募集说明书中的相同。 二、本回复报告中的字题代表以下含义： | 问询函所列问题 | 黑体 | | --- | --- | | 对问询函所列问题的回复 | 宋体 | | 对募集说明书、本轮审核问询函回复的修改、 | 楷体（加粗） | | 补充 | | 三、本问询函回复部 ...