独立董事关于第三届董事会第十七次会议 上海赛伦生物技术股份有限公司 相关事项的独立意见 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》及《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《上海赛伦生物技术股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）及《独立董事工作制度》等相关法律、法规及 公司制度规定，我们作为公司的独立董事，对公司第三届董事会第十七次会议审 议的有关事项发表如下独立意见： 一、《关于独立董事任期届满暨补选第三届董事会独立董事的议案》的独立 意见 经认真审议《关于独立董事任期届满暨补选第三届董事会独立董事的议案》 的内容，及对独立董事候选人叶榅平先生、傅以尚先生的履历及相关情况的审阅 和了解，我们认为：叶榅平先生、傅以尚先生作为公司第三董事会独立董事候选 人，不存在相关法律法规和《公司章程》中规定的不得担任科创板上市公司独立 董事的情形；未受到中国证监会的行政处罚或证券交易所惩戒，不存在被中国证 监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，亦不存在其他违法违规情形。本次提 名及表决程序符合《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》相关规定， 不存在损害公司及全体股东尤其是中小股 ...

上海赛伦生物技术股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海赛伦生物技术股份有限公司董事会，现提名傅以尚为 上海赛伦生物技术股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任上海赛伦 生物技术股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董 事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与 上海赛伦生物技术股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中共 ...

上海赛伦生物技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了完善公司治理结构，促进上海赛伦生物技术股份有限公司 （以下简称"公司"或"本公司"）规范运作，维护公司整体利益，保障全体 股东，特别是中小股东的合法权益不受损害。根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称 "《规范运作指引》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月 修订）》等有关法律、法规、规范性文件和《上海赛伦生物技术股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照相关法律法规、《管理办法》和《公司章程》的要求，认真履行职责，维 护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或 ...

上海赛伦生物技术股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度 指引》等的相关规定（如适用）； 提名人上海赛伦生物技术股份有限公司董事会，现提名叶榅平为 上海赛伦生物技术股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任上海赛伦 生物技术股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董 事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与 上海赛伦生物技术股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的 ...

第一章 总 则 第一条 为了规范上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护广大投资者的利益，依据《 中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》 "）、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《上海赛伦生物 技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称"公开募集资金"，系指公司通过公开发行证券（ 包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易 的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括 公司实施股权激励计划募集的资金。 本制度所称的"募集资金投资项目"或"募投项目"，是指经股东大会 审议通过的使用募集资金投资项目，包括在履行应当履行的程序后调整、变 更的投资项目。募投项目发生调整、变更的，闲置、节余的统计口径均按调 整、变更后的募投项目的金额计算，但调整、变更该募投项目的股东大会决 议另有安排的，从其安排。 第二章 募集资金存储 公司募集资金应当存放 ...

（四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； 上海赛伦生物技术股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人叶榅平，已充分了解并同意由提名人上海赛伦生物技术股份 有限公司董事会提名为上海赛伦生物技术股份有限公司第三届董事 会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保 证不存在任何影响本人担任上海赛伦生物技术股份有限公司独立董 事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律 ...

第一章 总 则 第一条 为了规范上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》、《上市公司监管指引第8号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《上海赛伦生物技术股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。公司及控股子公司对外 担保由公司统一管理，未经公司批准，下属子公司或分公司不得对外提供担保， 不得相互提供担保。公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则， 严格控制担保风险。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。 第七条 公司可以为具有独立法人资格并具备下列条件之一的单位担保： （1）因公司业务需要的互保单位； （2）与公司有重要业务关系的单位； （3）与公司有潜在重要业务关系的单位； 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内 的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第四条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的 ...

证券代码：688163 证券简称：赛伦生物 公告编号：2023-029 上海赛伦生物技术股份有限公司 关于续聘 2023 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、拟聘任会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 1、基本信息 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务 咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综 合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相 关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得 会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实 行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天 ...

上海赛伦生物技术股份有限公司章程 上海赛伦生物技术 股份有限公司 章程 二零二三年十二月 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 19 | | 第一节 | 董事 19 | | 第二节 | 董事会 22 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 26 | | 第七章 | 监事会 27 | | 第一节 | 监事 27 | | 第二节 | 监事会 28 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 29 | | 第一节 | 财务会计制度 29 | | --- | --- | | 第二节 | 利润分配 ...

第一章 总 则 第一条 为规范上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会的议事程序，提高监事会的工作效率和科学决策水平，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）和《上海赛伦生物技术股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司的实际情况制定本议事规 则。 第二条 监事会是公司常设监督机构，依据《公司法》、《公司章程》及本 议事规则的规定履行职责，对股东大会负责。 公司应采取有效措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要的协 助，任何人不得干预、阻挠。 第三条 本议事规则为规范监事会与公司董事、总经理和其他高级管理人 员关系的具有法律约束力的文件。 第二章 监事 第四条 凡有《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的，也不 得担任公司监事。董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 第五条 董事、总经理和其他高级管理人员在任职期间，其本人及其配偶 和直系亲属不得兼任监事；最近两年内曾担任过公司董事或者 ...