西安炬光科技股份有限公司 第四条 公司外汇套期保值业务除遵守国家相关法律、法规及规范性文件的 规定外，还应遵守本制度的相关规定，履行有关决策程序和信息披露义务。 第二章 外汇套期保值业务遵循的原则 第五条 公司开展外汇套期保值业务应当遵循合法、审慎、安全、有效的原 则。外汇套期保值业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以 规避和防范汇率风险为目的，不得影响公司的正常生产经营，不得进行以投机 为目的的外汇交易。 第六条 公司境内开展外汇套期保值业务只允许与经国家外汇管理总局和中 国人民银行批准、具有相应外汇套期保值业务经营资格的金融机构进行交易， 境外开展外汇套期保值业务需选择具有外汇衍生品业务经营资质的金融机构。 公司不得与前述金融机构之外的其他组织和个人进行交易。 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）外汇套期保 值业务管理，防范和控制外币汇率波动风险，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公 司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 ...

西安炬光科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范西安炬光科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的对外担保行为，有效控制对外担保风险，确保公司资 产安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国民法典》 （以下简称"《民法典》"）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》（以下简称"《8 号指引》"）、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司信息披露管理 办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）等有关法律、法规、规章、 规范性文件和《西安炬光科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准、授 权，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对全 ...

西安炬光科技股份有限公司 第三条 内部审计的目的是促进公司内部控制的建立健全，有效地控制成本， 改善经营管理，规范和控制经营风险，增加公司价值。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 内部审计制度 （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第五条 公司董事、高级管理人员、各职能部门及子公司均应按照本制度规 定，接受公司内部审计机构的监督检查。 第二章 机构设置和人员配备 第一章 总则 第六条 公司董事会设审计委员会，审计委员会下设内审部作为公司的内部 审计机构。内审部在审计委员会指导下独立开展审计工作，内审部对审计委员会 负责，向审计委员会报告工作。 第一条 为进一步规范西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计监督工作，加强企业内部管理和监督，降低运营风险，保护公司及全体投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《企业内部控制基本规范》《企 业内部控制应用指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规 及《西安炬光科技股份有限公司章程》的相关规定，并结合公 ...

西安炬光科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会议事和决策程序，促使董事和董事会有效地履行职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理 准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）等 有关法律、法规、规章、规范性文件和《西安炬光科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 董事会对股东会负责，维护公司和全体股东的利益，在《公司法》、《公 司章程》和股东会赋予的职权范围内行使决策权。 第三条 董事会秘书处理董事会日常事务，保管董事会印章。 第四条 董事会设立战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会。 第二章 董事会的人员组成 第五条 董事会由 7 名董事组成，其中包括 3 名独立董事、1 名职工代表董事。 董事会设董事长 1 人，可以设副董事长，董事长和副董事长由董事会全体董事的过半数 选举产生。 第六条 董事会设董事会秘书 1 人。 第三章 董事会的职权 ...

西安炬光科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的存 放、使用和管理，提高募集资金使用效益，切实保护广大投资者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性文件，以及《西安炬光科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券 等）以及向特定对象发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 本制度所称超募资金系指公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策 和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务， 有利于增强公司竞争能力和创新能力。公司募集资金应 ...

第一条 为保障股东合法权益，保证公司股东会依法行使职权，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《西 安炬光科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本规则。 西安炬光科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章、《公司章程》和本 规则的规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的职权 第五条 股东会是公司的权力机构，依照《公司法》和《公司章程》行使以 下职权： 1 （一） 选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二） 审议批准董事会的报告； （三） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方 ...

西安炬光科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解 和认同，促进公司与投资者之间长期、稳定的良性互动关系，促进公司诚信自律、 规范运作，提升公司的投资价值，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管 理工作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《西安炬光科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、行政法规和规范性文件， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上 市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则 ...

章程 （2025 年 9 月修订） | | | 西安炬光科技股份有限公司 西安炬光科技股份有限公司章程 第一章 总则 第三条 公司于 2021 年 11 月 16 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）证监许可〔2021〕3640 号文同意注册，首次向社会公众发行人 民币普通股 2,249 万股，于 2021 年 12 月 24 日在上海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称： 中文名称：西安炬光科技股份有限公司 中文简称：炬光科技 英文名称：Focuslight Technologies Inc. 第五条 公司住所：西安市高新区丈八六路 56 号，邮政编码：710077。 第六条 公司注册资本为人民币 89,859,524 元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长代表公司执行公司事务，为公司的法定代表人。 第一条 为维护西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公 ...

西安炬光科技股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 1. 目的 进一步提升公司治理水平，充分激发董事及高级管理人员的积极性和创造力， 建立健全的激励与约束机制，持续为公司及股东创造更大价值，按照责、权、利对 等原则，并根据《中华人民共和国公司法》及《西安炬光科技股份有限公司章程》 等相关规定，结合公司发展战略、实际运营情况及行业特点，制定本制度。 2. 适用范围 本制度适用于制度执行期间公司董事会的全部在任成员和高级管理人员。高级 管理人员包括公司总经理、副总经理、财务负责人及董事会秘书。 3. 基本原则 董事及高级管理人员薪酬管理应遵循以下基本原则： 4. 职责 4.1 董事会薪酬与考核委员会 （四）依据公司股东会授权董事会由薪酬与考核委员会，对董事和高级管理人 员进行年度薪酬的审议确认。 （五）制定董事、高级管理人员薪酬决定机制与决策流程，建立薪酬支付、止 付及追索机制，确保薪酬发放符合法律及公司治理要求； （六）如董事会未采纳或未完全采纳委员会提出的薪酬建议，应在董事会决议 人力资源部为配合部门，协助董事会薪酬与考核委员会具体执行董事及高级管 理人员薪酬方案的实施。 5. 薪酬确定 5.1 根据《 ...

第四条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人 账户持有的所有本公司股份。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其 信用账户内的本公司股份。 第五条 公司董事、高级管理人员所持股份变动行为应当遵守《公司法》《证券法》 和有关法律、法规、规范性文件中相关规定以及《公司章程》中关于股份变动的相关规 定。 公司董事、高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵守。 西安炬光科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对公司董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步 明确相关办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相 关法律法规、规范性文件及《西安炬光科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制订本 ...