中信建投证券股份有限公司关于西安炬光科技股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 | 上市公司名称：西安炬光科技股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张铁 | 联系方式：021-68801592 | | | 联系地址：上海浦东新区浦东南路 528 号上海 | | | 证券大厦南塔 2207、北塔 2203 室 | | 保荐代表人姓名：黄亚颖 | 联系方式：010-86451397 | | | 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号 | | | 楼泰康集团大厦十层 | 经中国证券监督管理委员会（简称"中国证监会"）"证监许可〔2021〕3640 号"文件批准，西安炬光科技股份有限公司（简称"炬光科技"或"公司"）向 社会公开发行人民币普通股（A股）2,249.00万股，每股面值人民币1.00元。本次 公司发行新股的发行价为78.69元/股，募集资金总额为176,973.81万元，扣除发行 费用13,709.05万元后，实际募集资金净额为163,264.76万元。本次公开发行股票 于2021年12月24日在上海证券交易所上市。中信 ...

中信建投证券股份有限公司 关于西安炬光科技股份有限公司 2024年度持续督导现场检查报告 根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简 称"《保荐办法》"）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续 督导》等有关法律法规的要求，中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建 投"或"保荐人"）作为西安炬光科技股份有限公司（以下简称"炬光科技"或 "公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，于 2025 年 4 月 11 日至 2025 年 4 月 12 日对公司 2024 年度有关情况进行了现场检查。 一、本次现场检查的基本情况 中信建投针对炬光科技的实际情况制订了 2024 年度现场检查工作计划。为 顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，中信建投 证券提前将现场检查事宜通知公司，并要求公司提前准备现场检查工作所需的相 关文件和资料。 现场检查人员查阅了公司的披露文件及信息披露管理制度等资料，并与公司 三会文件及信息披露相关的支持性文件等信息进行对比和分析，对披露文件的真 实、准确和完整性进行核查。 经现场检查，保荐人认为：炬光科技已披露的公告与 ...

中信建投证券股份有限公司 关于西安炬光科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为西安炬光科技股份有限公司（以下简称"炬光科技"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对公 司2024年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意西安炬光科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3640号），公司首次向社会公开发 行人民币普通股（A股）股票2,249万股。本次发行价格为每股人民币78.69元，募 集资金总额为人民币176,973.81万元，扣除所有股票发行费用（包括不含增值税 承销及保荐费用以及其他发行费用）人民币13,709.05万元后，公司本次募集资金 净额为163,264.76万 ...

关于西安炬光科技股份有限公司 2024 年资产收 购相关限制性股票激励计划剩余预留部分限制 性股票授予相关事项 的 法律意见书 锦路安生律师事务所 西安：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 D 座 1804-1805 深圳：深圳市南山区深南大道 9678 号大冲商务中心 1 栋 2 号楼 B 座 2603 北京：北京市朝阳区工体东路 18 号中复大厦东区四层 上海：上海市浦东新区南汇新城镇海基一路 88 号上海临港海洋科技广场 H2 座 4 楼 405 室 北京锦路安生(西安)律师事务所 电话: +86 29 88600389 +86 10-56907800 传真：029-81875553 | 释义 1 | | | --- | --- | | 正 | 文 5 | | 一、 | 本次授予的批准与授权 5 | | 二、 | 本次授予的具体情况 6 | | 三、 | 本次激励计划的信息披露 8 | | 四、 | 结论意见 8 | 北京锦路安生(西安)律师事务所 法律意见书 释义 | 本所 | 指 | 北京锦路安生(西安)律师事务所 | | --- | --- | --- | | 炬光科技、公司 | 指 | 西安炬光 ...

北京锦路安生(西安)律师事务所 关于西安炬光科技股份有限公司 2022 年限制性股票 激励计划剩余全部限制性股票作废相关事项 的 法律意见书 锦路安生律师事务所 西安：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 D 座 1804-1805 深圳：深圳市南山区深南大道 9678 号大冲商务中心 1 栋 2 号楼 B 座 2603 北京：北京市朝阳区工体东路 18 号中复大厦东区四层 上海：上海市浦东新区南汇新城镇海基一路 88 号上海临港海洋科技广场 H2 座 4 楼 405 室 电话: +86 29 88600389 +86 10-56907800 传真：029-81875553 北京锦路安生(西安)律师事务所 法律意见书 目 录 释义 除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义： | 本所 | 指 | 北京锦路安生(西安)律师事务所 | | --- | --- | --- | | 炬光科技、公司 | 指 | 西安炬光科技股份有限公司(含全资子公司) | | 本次激励计划、2022年 | 指 | 西安炬光科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 | | 限制性股票激励计划 | | | | 《激励计划 ...

西安炬光科技股份有限公司 2024 年度财务报表及审计报告 t and the subject of the state of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the stati . 西安炬光科技股份有限公司 2024 年度财务报表及审计报告 | | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1 - 7 | | 2024 年度财务报表 | | | 合并及公司资产负债表 | 1 - 4 | | 合并及公司利润表 | 5 - 7 | | 合并及公司现金流量表 | 8 - 9 | | 合并股东权益变动表 | 10 - 11 | | 公司股东权益变动表 | 12 - 13 | | 财务报表附注 | 14 - 154 | | 补充资料 | 1 - 2 | · 普华永道 审计报告 普华永道中天审字(2025)第 10020 号 (第一页,共七页 ...

北京锦路安生(西安)律师事务所 关于西安炬光科技股份有限公司 2023 年限制性 股票激励计划授予价格调整及部分限制性股票 作废相关事项 的 法律意见书 锦路安生律师事务所 西安：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 D 座 1804-1805 深圳：深圳市南山区深南大道 9678 号大冲商务中心 1 栋 2 号楼 B 座 2603 北京：北京市朝阳区工体东路 18 号中复大厦东区四层 上海：上海市浦东新区南汇新城镇海基一路 88 号上海临港海洋科技广场 H2 座 4 楼 405 室 电话: +86 29 88600389 +86 10-56907800 传真：029-81875553 | 释义 3 | | | --- | --- | | 正 | 文 7 | | 一、 | 本次调整与本次作废的批准与授权 7 | | 二、 | 本次调整的具体情况 8 | | 三、 | 本次作废的相关情况 9 | | 四、 | 结论意见 9 | 北京锦路安生(西安)律师事务所 法律意见书 释义 除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义： | 本所 | 指 | 北京锦路安生(西安)律师事务所 | | --- | --- ...

2024 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告 西安炬光科技股份有限公司 . 普华永道 对募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 普华永道中天特审字(2025)第 0290 号 (第一页,共二页) 西安炬光科技股份有限公司董事会: 我们接受委托,对西安炬光科技股份有限公司(以下简称"炬光科技")关于 2024 年度的募集资金存放与实际使用情况专项报告(以下简称"募集资金存放与 实际使用情况专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 炬光科技管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会公告[2022]15 号《上 市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修 订》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号 -- 规范运作(2023年 12 月修订)》编制募集资金存放与实际使用情况专 项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与实际使用情况专项报 告编制相关的内部控制,保证募集资金存放与实际使用情况专项报告的真实、准 确和完整,以及不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金存放与实际使用 ...

锦路安生律师事务所 西安：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 D 座 1804-1805 深圳：深圳市南山区深南大道 9678 号大冲商务中心 1 栋 2 号楼 B 座 2603 北京：北京市朝阳区工体东路 18 号中复大厦东区四层 上海：上海市浦东新区南汇新城镇海基一路 88 号上海临港海洋科技广场 H2 座 4 楼 405 室 电话: +86 29 88600389 +86 10-56907800 传真：029-81875553 北京锦路安生(西安)律师事务所 关于西安炬光科技股份有限公司 2024 年限制性 股票激励计划授予价格调整及部分限制性股票 作废相关事项 的 法律意见书 | 释义 3 | | | --- | --- | | 正 | 文 7 | | 一、 | 本次调整与本次作废的批准与授权 7 | | 二、 | 本次调整的具体情况 8 | | 三、 | 本次作废的相关情况 9 | | 四、 | 结论意见 9 | 北京锦路安生(西安)律师事务所 法律意见书 释义 除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义： | 本所 | 指 | 北京锦路安生(西安)律师事务所 | | --- | --- ...

西安炬光科技股份有限公司 2024 年度内部控制审计报告 . the subject of the subject of and and the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the station of the state of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the sta . the subject of the subject of . 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2025)第 0292 号 (第一页,共二页) 西安炬光科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指 ...