（一）核心技术人员的基本情况 吴迪，女，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，哈尔滨工业大学工 学硕士，高级工程师。2008 年 3 月入职公司，现任公司产品线总监；2014 年 11 月至今担任西安宁炬投资有限合伙企业执行事务合伙人；2019 年 1 月至 2024 年 6 月担任公司监事。截至本核查意见出具日，吴迪女士未直接持有公司股份。 中信建投证券股份有限公司 （二）参与的研发项目及知识产权情况 关于西安炬光科技股份有限公司调整 截至本核查意见出具日，吴迪女士任职期间参与研发的知识产权均为职务成 果，相关所有权均归属于公司，不存在涉及知识产权相关的纠纷或潜在纠纷的情 形，亦不存在影响公司知识产权完整性的情形。 核心技术人员的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"或"保 荐机构"）作为西安炬光科技股份有限公司（以下简称"炬光科技"或"公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法 （试行）》等有关规定，对炬光科技调整核心技术人员的事项进行了核查，具体 情况如 ...

证券时报e公司讯，炬光科技(688167)12月4日晚间公告，公司于近日获得了某欧洲知名汽车Tier1客户 （客户代号：AG公司）用于激光雷达的无源光学元器件的两个项目正式定点函。 本次两个定点项目产品与公司先前已披露的两个激光雷达线光斑发射模组项目产品将在AG公司的激光 雷达整机中配套使用。 两个定点项目预计量产时间分别为2026年和2027年，当前仍处于开发验证阶段，正在持续交付研发样 品，根据客户预测，两个定点项目生命周期内预计需求量合计超过60万套。 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-100 西安炬光科技股份有限公司 关于自愿披露获得某欧洲知名汽车 Tier1 客户 两个项目定点的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"或"炬光科技"）于近日获 得了某欧洲知名汽车 Tier1 客户（客户代号：AG 公司，限于保密协议，无法披 露其名称）用于激光雷达的无源光学元器件的两个项目（以下简称"两个定点项 目"）正式定点函。本次两个定点项目产品与公司先前已披露的两个激光雷达线 光斑发射模组项目（公告编号：2023-100、2024-091）产品将在 AG 公司的激光 雷达整机中配套使用。 两个定点函已分别约定炬光科技产品在不同量级的供货价格、各年度预 测供货数量以及项目相关投资的支付方式。两个定点项目每年的实际采购量与产 品收入与 AG 公司下游合作客户相关车型的实际销量和产量等因素直接相关，汽 车市场整体情况、宏观经济形势、具体车型的市场反馈等因素均可能对下游客户 和 AG 公 ...

西安炬光科技股份有限公司 监事会关于公司 2024 年资产收购相关限制性股票激励计划 预留授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 20 日召开 的第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议审议通过了《关于向 2024 年资产收购相关限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关法 律法规及《西安炬光科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，公司对 2024 年资产收购相关限制性股票激励计划（以下简称"本次激励 计划"）预留授予激励对象的名单在内部进行了公示，监事会结合公示情况对拟 预留授予激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查情况如下： 一、公示情况说明 （一）公司于 2024 年 11 月 21 日在上海证券交易所网 ...

北京锦路安生(西安)律师事务所 关于西安炬光科技股份有限公司 2024 年资产收 购相关限制性股票激励计划预留授予相关事项 的 法律意见书 锦路安生律师事务所 西安：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 D 座 1804-1805 深圳：深圳市南山区深南大道 9678 号大冲商务中心 1 栋 2 号楼 B 座 2603 北京：北京市朝阳区工体东路 18 号中复大厦东区四层 上海：上海市浦东新区南汇新城镇海基一路 88 号上海临港海洋科技广场 H2 座 4 楼 405 室 电话: +86 29 88600389 +86 10-56907800 传真：029-81875553 | 释义 1 | | | --- | --- | | 正 | 文 5 | | 一、 | 本次授予的批准与授权 5 | | 二、 | 本次授予的具体情况 6 | | 三、 | 本次激励计划的信息披露 8 | | 四、 | 结论意见 8 | 北京锦路安生(西安)律师事务所 法律意见书 释义 北京锦路安生(西安)律师事务所 法律意见书 北京锦路安生(西安)律师事务所 关于西安炬光科技股份有限公司 2024 年资产收购相关限制 性股票激励计划预留授予 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-095 西安炬光科技股份有限公司 关于调整部分募集资金投资项目 内部投资结构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 20 日召开 了第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整 部分募集资金投资项目内部投资结构的议案》。同意公司在募集资金投资项目（以 下简称"募投项目"）实施主体、募集资金投资用途及投资总额不发生变更的情况 下，调整募投项目之"智能驾驶汽车应用光子技术产业化项目"（以下简称"汽车 应用项目"）的内部投资结构。保荐机构对本事项出具了无异议的核查意见。该 事项在董事会审议权限范围内，无需提交股东大会审议。 一、 募集资金基本情况 中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 23 日发布《关于同意西安炬光科 技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3640 号），同 意公司向社会首次公开发行人民币普通股（A 股 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 20 日以现 场与通讯相结合的方式召开了第四届监事会第六次会议（（以下简称"本次会议"）， 本次会议的通知已于 2024 年 11 月 15 日送达全体监事。本次会议由公司监事会 主席王晨光先生召集并主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，本次会 议的召集、召开程序和方式符合（ 中华人民共和国公司法》（以下简称"（ 公司法》"） 等法律法规及（ 西安炬光科技股份有限公司章程》（以下简称"（ 公司章程》"）的 有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 会议经与会监事审议并书面表决通过了如下议案： （一）审议通过 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-098 西安炬光科技股份有限公司 第四届监事会第六次会议决议公告 经审议，监事会认为：公司本次调整部分募集资金投资项目（以下简称"募 投项目 ...

中信建投证券股份有限公司 关于西安炬光科技股份有限公司调整 部分募集资金投资项目内部投资结构的核查意见 二、募集资金投资项目及使用情况 截至 2024 年 6 月 30 日，公司募集资金投入项目的具体情况如下： 单位：人民币万元 | 序号 | 项目名称 | 募集资金拟 | 调整后拟投 | 已投入金额 | 投资进度 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 投入额 | 入金额 | | | 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"或"保 荐机构"）作为西安炬光科技股份有限公司（以下简称"炬光科技"或"公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法 （试行）》等有关规定，对炬光科技调整部分募集资金投资项目内部投资结构事 项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 1 中国证券监督管理委员会于2021年11月23日发布《关于同意西安炬光科技股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3640号），同意公 司向社会首 ...

西安炬光科技股份有限公司 2024 年资产收购相关限制性股票激励计划 3、上述预留授予的激励对象均为本次激励计划的 A 类激励对象。 4、剩余预留部分限制性股票的激励对象在本次激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董 事会提出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准 确披露激励对象相关信息，超过 12 个月未明确激励对象的，该部分预留权益失效。 5、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。 预留授予激励对象名单（截至授予日） 一、预留部分限制性股票激励计划分配情况表 | | | | 获授的限制 | 占本次激励 | 占预留授予时 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 计划授予总 | 公司总股本的 | | | | | （股） | 量的比例 | 比例 | | 董事会认为需要激励的骨干员工（4 | | 人） | 178,500 | 3.97% | 0.20% | | 本次预留授予限制性股票数量合计 | | | 178,500 | 3. ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-097 二、董事会会议审议情况 会议经与会董事审议并书面表决通过了如下议案： （一）审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理符合法律、法规及《公司章程》的 规定，可以提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司股东谋取更 多的投资回报。不影响公司日常资金正常周转需要和募集资金投资项目的正常运 转，亦不影响公司主营业务的正常发展。董事会同意对暂时闲置的募集资金适时 进行现金管理。 本议案已经公司第四届董事会审计委员会第四次会议审议通过。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指 定媒体的《西安炬光科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理 的公告》（公告编号：2024-094）。 西安炬光科技股份有限公司 第四届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 ...