北京安博通科技股份有限公司 年度报告信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高北京安博通科技股份有限公司（以下称"公司"）的规 范运作水平，加大对年度报告信息披露责任人的问责力度，提高年度报告信息披露的 质量和透明度，确保公司年度报告信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根 据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下称"《证券法》"）、《中华人民共和国会计法》（以下称"《会计法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及 《北京安博通科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）等制度规定，并 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第四条 本制度所指年度报告信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会 计差错、其他年度报告信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在 重大差异等情形。具体包括以下情形： （一）年度财务报告违反《会计法》《企业会计准则》及相关规定，存在重大会 计差错； （二）会计报表附注中财务信息的披露违反了《企业会计准则》及相关解释规定、 中国证券监督管理委员会（以下称"中国证 ...

北京安博通科技股份有限公司 第二章 内幕信息知情人及内幕信息 第三条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开披露前能直接或间接 获取内幕信息的单位和个人。 第四条 内幕信息知情人的范围包括但不限于： （一）公司的董事、高级管理人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、高级管理人员，公 司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三）公司控股或实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员； 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为完善北京安博通科技股份有限公司（以下称"公司"）内幕 信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券 违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"） 、《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内 幕信息知情人登记管理制度》等法律法规以及《北京安博通科技股份有限 公司章程》，制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会应当及时登记和 报送内幕信息知情人档案（见附件一），并保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整。董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知 情人的登记入档和报送事宜，为 ...

北京安博通科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范北京安博通科技股份有限公司（以下称"公司"）对 外担保管理，控制公司财务和经营风险，明确公司股东会、董事会、经营管 理层在公司担保决策方面的职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文件 以及《北京安博通科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的相关 规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括 公司对控股子公司的担保；所称"公司及控股子公司的对外担保总额"， 是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额和控股子公司对 外担保之和。 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第三条 公司对外担保应遵循平等、互利、自愿、诚信的原则。控股股 东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格 控制担保风险。 （一）为依法设立并 ...

北京安博通科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为促进北京安博通科技股份有限公司（以下称"公司"）经营管理 的科学化、规范化，确保公司重大生产经营活动的正确性、合理性，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京安博通科技股份有限公司 章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，并结合公司的实际情况，制定本细 则。 第二条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。 总经理对董事会负责，每年至少一次向董事会报告工作。 总经理每届任期三年，连聘可以连任。 第三条 总经理主持公司日常生产经营活动和管理工作，并具体实施董事会 决议。 第七条 总经理的职权如下： （一）主持公司的生产经营和日常管理，组织实施董事会决议，并向董事会 报告工作； 1 （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； 第四条 本细则规定总经理的职责，总经理授权人员的行为由总经理承担责 任。 第五条 总经理的工作应贯彻诚信、勤勉、守法、高效的原则。 第二章 总经理职务权限 第六条 总经理按照《公司章程》的规定全面主持公司生产经营活动和日常 管理事务。副总经理协助总经理工作，对总经理负责 ...

北京安博通科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京安博通科技股份有限公司（以下称"公司"）的投资者 关系管理工作，保持公司诚信、公正、透明的对外形象，提高公司治理水准，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系 管理工作指引》等法律、法规、规章、规范性文件及《北京安博通科技股份有限 公司章程》（以下称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重视、 积极参与和支持投资者关系管理工作。 第四条 公司投资者关系管理的基本原则如下： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资 ...

北京安博通科技股份有限公司 货币资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范北京安博通科技股份有限公司（以下称"公司"）财务管 理，加强对资金的内部控制，提高资金营运效率，监督和控制使用资金，保障公 司生产经营活动所需资金的供给，创造资金效益最大化，控制公司财务风险，保 障公司资金安全，根据《企业会计准则》及有关法律法规，制定本制度。控股子 公司应参照本制度执行。 第二条 本制度的主要目的在于防范涉及资金管理的下列风险： （一）资金管理违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损 失。 （二）资金管理未经适当审批或超越授权审批，可能因重大差错、舞弊、欺 诈而导致损失。 （三）银行账户的开立、审批、使用、核对和清理不符合国家有关法律法规 要求，可能导致受到处罚造成资金损失。 （四）资金记录不准确、不完整，可能造成账实不符或导致财务报表信息失 真。 （五）有关票据的遗失、变造、伪造、被盗用以及非法使用印章，可能导致 资产损失、法律诉讼或信用损失。 第三条 本制度所称货币资金，是指公司在资金运作过程中停留在货币阶段 的那一部分资金，是以货币形态存在的资产，包括现金、银行存款和其他货币资 金。 第二章 授权与 ...

北京安博通科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善北京安博通科技股份有限公司（以下称"公司"）董事会的 决策程序，加强公司董事会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，充分保护 公司和公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董 事管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证券监管规则及《北京 安博通科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）、《北京安博通科 技股份有限公司董事会议事规则》的相关规定，公司特设立董事会审计委员会（以 下称"审计委员会"），并制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责。公司内部 审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。审计委员会所作决议，必 须遵守公司章程、本规则及其他有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 证券监管规则的规定。 第三条 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审 计工作和内部控制。 第二章 审计委员会的人员组成 （六）董事会授予的其他职权。 第四条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中 独立董事不少于两名，且至少有一 ...

第二章 薪酬与考核委员会的人员组成 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第五条 薪酬与考核委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第六条 薪酬与考核委员会委员由董事长或二分之一以上独立董事或全体 董事三分之一以上提名，经董事会选举产生。选举提名委员会委员的提案获得通 过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 北京安博通科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为完善北京安博通科技股份有限公司（以下称"公司"）董事会的 决策程序，加强公司董事会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，充分保护 公司和公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证券监管规则及《北京安博通科 技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）、《北京安博通科技股份有 限公司董事会议事规则》的相关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以 下称"薪酬与考核委员会"），并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责。薪 酬与考核委员会所作决议，必须遵守公司章程、本规则及其他有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、证券监管规则的规定。 ...

北京安博通科技股份有限公司 （四）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的； （五）公司现任监事（如有）； 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了明确北京安博通科技股份有限公司（以下称"公司"）董事 会秘书的职责和提高工作效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号-规范运作》（以下称"《规范运作指引》"）以及《北京安博通 科技股份有限公司章程》（以下称"公司章程"），制定本工作细则。 第二章 董事会秘书的任职资格和任免 第二条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，具备履行职责所必需的工作经验并取得董事会 秘书资格证书。 有下列情形之一的，不能担任公司的董事会秘书： （一）有《公司法》第一百七十八条规定情形之一的； （二）最近 3 年曾受中国证监会行政处罚，或者被中国证监会采取市场禁入 措施，期限尚未届满； （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书； （六）相关法律法规认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第三条 公司董事 ...

北京安博通科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 实行内部审计监督制度，是维护公司合法权益，强化公司经营管理， 提高经济效益，促使公司经济持续健康发展的需要。为了建立健全内部审计制度， 加强内部审计监督工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》等法律、法 规和《北京安博通科技股份有限公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指内部审计，是指公司内部审计部门和人员对公司及控股 子公司（以下称"公司及子公司"）内部控制和风险管理的有效性、财务信息的 真实性和完整性、经营活动的效率和效果、管理人员责任评价、合同复查等开展 的监督、评价活动。 第三条 公司内部审计遵循"依法、独立、客观、公正"的原则，公司应保 证其工作合理、合法、有效，达到完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高 经济效益的目的。 第四条 审计委员会指导和监督内部审计部门的工作，应当履行以下主要职 责： （一）指导和监督内部审计制度的建立和实施； （二）至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告 等； （三）至少每季度向董事会报告一次， ...