公司简称：安博通 证券代码：688168 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 北京安博通科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项及首次授予部分 第一个归属期符合归属条件 之 独立财务顾问报告 2024 年 10 月 | 目录 | | --- | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本激励计划已履行的审批程序 6 | | 五、本次限制性股票的预留授予情况 8 | | （一）限制性股票预留授予的具体情况 8 | | （二）本次限制性股票预留授予条件说明 10 | | （三）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 11 | | 六、本激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的情况 12 | | （一）首次授予部分第一个归属期符合归属条件的说明 12 | | （二）本次限制性股票可归属具体情况 13 | | 七、独立财务顾问的核查意见 15 | 一、释义 | 安博通、本公司、公 | 指 | 北京安博通科技股份有限公司（含控股子公司） | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | ...

证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2024-033 北京安博通科技股份有限公司 第三届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十一次 会议通知于 2024 年 10 月 20 日在公司会议室以通讯及现场表决的方式召开。本 次会议通知已于 2024 年 10 月 24 日以电话、邮件、书面等形式送达公司全体董 事。本次会议由董事长钟竹先生主持，会议应参加董事 9 人，实际参加董事 9 人。本次会议的召开符合有关法律法规和《北京安博通科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等相关规定。 二、董事会会议审议情况 经全体董事表决，审议通过了如下议案： 1．审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 鉴于公司 2023 年年度利润分配方案已于 2024 年 7 月 16 日实施完毕，根据 《上市公司股权激励管理办法》《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） ...

证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2024-030 北京安博通科技股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 授予预留限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票预留授予日：2024 年 10 月 24 日 限制性股票预留授予数量：12.00 万股，占目前北京安博通科技股份有限 公司（以下简称"公司"）股本总额的 0.16%。 股权激励方式：第二类限制性股票 《北京安博通科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"本次激励计划"或"《激励计划》"）规定的限制性股票预留授予条件 已经成就，根据公司 2023 年第一次临时股东大会授权，公司于 2024 年 10 月 24 日召开第三届董事会第十一次会议以及第三届监事会第九次会议，审议通过了 《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》， 同意确定 2024 年 10 月 24 日为预留授予日，并同意以 29.95 元/股的授予价格向 符 ...

北京安博通科技股份有限公司 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本 总额的 1.00%。公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。 预留权益比例未超过本激励计划拟授予权益数量的 20.00%。 2、以上激励对象不包括独立董事、监事，不包含单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市 公司实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 北京安博通科技股份有限公司董事会 2024 年 10 月 25 日 （截至预留授予日） 一、限制性股票分配情况 | 序 | | | | 获授的限制 | 占授予限制 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 职务 号 | | 国籍 | | 性股票数量 | 性股票总数 | 公告时股本总 | | | | | | （万股） | 的比例 | 额的比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术 ...

一、监事会会议召开情况 证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2024-034 北京安博通科技股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第九次会 议于 2024 年 10 月 24 日 14:30 在公司会议室以现场方式召开。本次会议通知已 于 2024 年 10 月 20 日以电话、邮件、书面等形式送达公司全体监事。本次会议 由监事会主席吴笛女士主持，会议应到监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议的召 集、召开符合《中华人民共和国公司法》《北京安博通科技股份有限公司章程》 等文件的相关规定。 二、监事会会议审议情况 经全体监事表决，形成决议如下： 1、审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 本次公司根据 2023 年年度利润分配情况对 2023 年限制性股票激励计划授 予价格进行调整的方法和审议程序，均符合《上市公司股权激励管理办法》及《公 司 2023 年限制性股票激 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第八次会 议于 2024 年 10 月 14 日 14:30 在公司会议室以现场方式召开。本次会议通知已 于 2024 年 10 月 10 日以电话、邮件、书面等形式送达公司全体监事。本次会议 由监事会主席吴笛女士主持，会议应到监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议的召 集、召开符合《中华人民共和国公司法》《北京安博通科技股份有限公司章程》 等相关规定。 证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2024-027 北京安博通科技股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 1、审议通过《关于募集资金投资项目延期及投资用途变更的议案》 公司本次募投项目延期及调整内部投资结构是公司根据实际经营发展需要 做出的调整，符合公司战略规划发展布局，能够提升募集资金的使用效率，优化 公司资源配置，不会导致主营业务的变化和调整，不会对公司当前和未来生产经 营产生重大不利影响，符合公司长远发展的要求， ...

华安证券股份有限公司 关于北京安博通科技股份有限公司 募投项目延期及调整内部投资结构的核查意见 华安证券股份有限公司（以下简称"华安证券"、"保荐机构"）作为正 在进行北京安博通科技股份有限公司（以下简称"安博通"、"公司"）持续 督导工作的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的 要求，对安博通 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票募投项目"数据安全 防护与溯源分析平台研发及产业化项目"（以下简称"募投项目"）延期及调整 内部投资结构事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2159 号文《关于同意北京安博 通科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》的核准，公司于 2022 年 9 月 28 日向特定对象发行人民币普通股 4,289,308 股,每股面值 1 元，每股发 行价格为 31.54 元，截至 2022 年 9 月 28 日，公司共募集资金总额为人民币 135,284 ...

证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2024-028 北京安博通科技股份有限公司 关于募投项目延期及调整内部投资结构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，提高募集资金使用效率，公司、 华安证券与上海浦东发展银行股份有限公司北京昌平支行签署了《募集资金三方 监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。 二、募集资金使用情况 截至 2024 年 6 月 30 日，公司募投项目及募集资金使用情况如下： 单位：万元 | 序 | | 募集资金承 | 截至 | 2024 | 年 6 | 月 | 截至 | 2024 | 年 6 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 募集资金投资项目 | 诺投资总额 | 30 | 日累计投入金额 | | | 月 30 | | 日累计投 | | | | | | | | | | 入进度 | | | 1 | 数据安全防 ...

华安证券股份有限公司 关于北京安博通科技股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 华安证券股份有限公司（以下简称"华安证券"或"保荐机构"）作为北京安 博通科技股份有限公司（以下简称"安博通"或"公司"）持续督导工作的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》等有关法律法规和规范性文件的规定，负责安博通的持续督导工作，并出具2024 年半年度持续督导跟踪报告。 一、持续督导工作情况 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 | 保荐机构已建立健全并有效执行了 持续督导制度，并制定了相应的工 | | 1 | 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 作计划 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 | 保荐机构已与安博通签订《保荐协 | | 2 | 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， | 议》，该协议明确了双方在持续督 | | | 明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海 | 导期间的权利和义务，并报上海证 | | | 证券交易所备案 | ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 ● 投资者可于 2024 年 9 月 12 日（星期四）16:00 前通过公司投资者邮箱、 电话等方式将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在业绩说明会上对 投资者普遍关注的、有代表性的问题逐条进行回答。 北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 8 月 28 日 发布公司《2024 年半年度报告》，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2024 年半年度经营成果、财务状况、发展理念，公司将参与由上海证券交易所主办的 2024 年半年度软件及人工智能专场集体业绩说明会，此次活动将采用网络文字 互 动 的 方 式 举 行 ， 投 资 者 可 登 录 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （http://roadshow.sseinfo.com/）参与线上互动交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以视频和网络互动形式召开，公司将针对 2024 年半年度 的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露 ...