(一)工作履历、专业背景以及兼职情况 中科微至科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为中科微至科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,报告期 内,本人严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")等法律法规及《中科微 至科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《中科微至科技股 份有限公司独立董事工作制度》等有关规定和要求,始终坚持诚信、勤勉、尽职 的原则,充分履行独立董事的职责,切实维护公司和股东的利益,积极推动董事 会规范运作和公司治理水平的提升。现将本人 2023 年度履行职责的情况向董事 会汇报如下: 一、独立董事的基本情况 冯嘉春先生,1967年11月出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究 生学历,教授,博士生导师。1991年7月至1999年9月历任中国石油兰州石化 公司化工研究院助理工程师、工程师:1999年9月至2002年6月于中国科学院 化学研究所学习并获得高分子化学与物理博士学位:2002年6月至2004年7月 于复旦大学做博士后 2004年7月至今历任复旦大学讲师、副研究员、教授 2020 ...

中科微至科技股份有限公司 第二期员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范中科微至科技股份有限公司（以下简称"中科微至"或"公 司"）第二期员工持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据《中华 人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下称"《上 市规则》"）、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 （以下称"《指导意见》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》（以下称"《科创板指引第 1 号》"）等相关法律、行 政法规、规范性文件和《中科微至科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章 程》"）、《中科微至科技股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》（以下 称"《持股计划》"）之规定，特制定《中科微至科技股份有限公司第二期员工 持股计划管理办法》（以下称"本办法"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的目的 建立和完善劳动者与所有者的长效利益共建共享机制，吸引、激励和保留核 心人才，调动员工的积极性和创造性，提高职工的凝聚力和公司核心竞争 ...

中信证券股份有限公司 关于中科微至科技股份有限公司 使用闲置自有资金进行委托理财的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为中科微至科技股份有限公司 （以下简称"中科微至"、"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试 行）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和 规范性文件的要求，对公司使用闲置自有资金进行委托理财审慎核查，核查情况及核查 意见如下： 一、投资情况概述 （一）投资目的 鉴于公司目前经营情况良好，财务状况稳健，目前公司及其控股子公司仍有部分自 有资金尚处于闲置状态，在确保不影响公司及其控股子公司主营业务的正常开展、日常 运营资金周转需要和资金安全的前提下的情况下，为提高闲置的资金的使用效率，增加 公司收益。 （二）投资金额 公司及其控股子公司 2024 年度拟使用最高不超过 5 亿元的暂时闲置自有资金进行委 托理财。 （三）购买理财产品的品种 额度内资金可根据公司需要进行安全性高 ...

证券简称：中科微至 证券代码：688211 2024 年 4 月 声明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 中科微至科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 中科微至科技股份有限公司 二、本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票。股票来源为中科微 至科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）从二级市场回购的公司 A 股普通股股票及/或向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。 三、本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票总量为 135.00 万股，约占 本激励计划草案公告日公司股本总额 13,160.8698 万股的 1.03%。其中，首次 授予 104.82 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 13,160.8698 万股的 0.8 ...

中科微至会计师事务所选聘制度 中科微至科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一条 为规范中科微至科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘）会计师事务所行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》及相关法律法规，结合《公司章程》及公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任 会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的， 视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所进行年度财务报表审计业务、内部控制审 计业务的，应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）审议同意后，提 交董事会审议，并由股东大会决定。不得在公司董事会、股东大会审议前，选聘会 计师事务所开展年度财务报表审计业务、内部控制审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： 2024 年 4 月 中科微至会计师事务所 ...

中科微至科技股份有限公司董事会关于独立董事独立性自 经核查独立董事陈鸣飞先生、刘佳女士、徐岩先生的任职经历以及签署的相 关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主 要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司董事会认为，公司独立董事符合《《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等规定中对独立董事独立性的相关要求。 中科微至科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 23 日 查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司独立董事管理办法》、上海 证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，中科微至科技股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事陈鸣飞先生、刘佳女 士、徐岩先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

中科微至科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 证券代码：688211 证券简称：中科微至 公告编号：2024-012 1.基本信息 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"），2012 年 7 月 10 日取得 工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。 毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场 东 2 座办公楼 8 层。 毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。 截至 2023 年 12 月 31 日，毕马威华振有合伙人 234 人，注册会计师 1,121 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注 ...

中科微至科技股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 中科微至科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"""《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"""《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"""《管理办法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"""《上市规则》"）、《科创板上市公司自律 监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《自律监管指南》"）等 相关法律、法规及规范性文件和《中科微至科技股份有限公司章程》（以下简称 ""《公司章程》"）的有关规定，对公司第二届监事会第七次会议审议的公司《关 于<中科微至科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》"（以下简称"""《激励计划"（草案）》"）等事项进行核查，现发表核查意见 如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不 ...

证券代码：688211 证券简称：中科微至 公告编号：2024-014 中科微至科技股份有限公司 关于修订《公司章程》、新增及修订公司部分治理制 度的公告 为进一步完善公司治理结构，提升公司规范运作水平，公司根据《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件的 最新规定，结合公司自身实际情况，公司拟修订《中科微至科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），具体修订内容对照如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第三十五条 董事、高级管理人员 | 第三十五条 董事、高级管理人 | | 执行公司职务时违反法律、行政法规或 | 员执行公司职务时违反法律、行政法 | | 者本章程的规定，给公司造成损失的， | 规或者本章程的规定，给公司造成损 | | 连续 180 日以上单独或者合并持有公 | 失的，连续 180 日以上单独或者合并 | | 司 1%以上股份的股东有权书面请求监 | 持有公司 1%以上股份的股东有权书面 | | 事会向人民法院提起诉讼；监事会执行 | 请求 ...

证券代码：688211 证券简称：中科微至 公告编号：2024-018 中科微至科技股份有限公司 第二届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 中科微至科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 20 日以现 场结合通讯方式召开了第二届董事会第九次会议（以下简称"本次会议"）。本 次会议通知于 2024 年 4 月 10 日送达全体董事。会议应出席董事 7 人，实际出席 董事 7 人，会议由公司董事长李功燕主持。本次会议的召集、召开程序和方式符 合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规以及《中 科微至科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会 议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 全体董事对本次董事会会议议案进行了审议，经表决形成如下决议： (一) 审议通过《关于公司 2023 年度总经理工作报告的议案》 公司总经理姚益先生向董事会汇报了 2023 年度总经理工作情况。 表决结果：7 票同意，0 ...