上海睿昂基因科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2023 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高 审计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规 范性文件和《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计报 告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）全体成员过半数审议同意后，提交董事会和股东大会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会、 ...

证券代码：688217 证券简称： 睿昂基因 公告编号：2023-087 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于全资子公司签订《分子诊断试剂研发中心及产业 化建设项目施工总承包合同》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资项目名称：分子诊断试剂研发中心及产业化建设项目 项目实施主体：上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"睿昂基因" 或"公司"）的全资子公司上海睿昂云泰生物医药科技有限公司（以下简称"睿 昂云泰"） 投资金额：合同金额约 2.5 亿元（具体以实际投资为准） 本次对外投资事项不构成《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上 海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定的关联交 易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》等法律法规规定的重大资产重 组。 相关风险提示： （一）本次对外投资事项涉及金额较大，建设内容较多，项目的实施存在 不确定性，有可能因为工程进度、施工质量、原材料采购等发生不利变化，导 致项目存在不能如期完工的建设风险。 （二）本次对外投资事 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2023-086 本次利润分配方案经上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 11 月 13 日的 2023 年第六次临时股东大会审议通过。 上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年前三季度权益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股现金红利 0.18 元 相关日期 | 股权登记日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | | 2023/11/29 | 2023/11/30 | 2023/11/30 | 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 二、 分配方案 1. 发放年度：2023 年前三季度 2. 分派对象： 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的本公司全体股东。 3. 分配方案： 本次利润分配以方案实施前的公司总股本 55,855,896 股为基数，每股派发现 金红利 0.18 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2023-085 上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 13 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市奉贤区汇丰西路 1817 弄 147 号睿昂基因会 议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 4 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 4 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 17,101,122 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 17,101,122 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 30.6165 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 30.616 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会的 法律意见书 案号：01G20231416 致：上海睿昂基因科技股份有限公司 鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下： 一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序 经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2023 年 10 月 27 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn/）上刊登了《上海睿昂基因科技股份有限公司关于召开 2023 年第六次临时股东大会的通知》（以下简称"《会议通知》"）。《会议通知》 载明了本次股东大会的召开 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 上海睿昂基因科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-12 投资者活动类 别 特定对象调研 分析师会议 媒体采访 业绩说明会 新闻发布会 路演活动 现场参观 其他 公司接待 成员名单 董事长兼总经理 熊慧 董事会秘书兼财务总监 李彦 参与单位名称 及人员姓名 通过网络互动平台参与公司 2023 年第三季度业绩说明会的投 资者 时间 2023 年 11 月 9 日 15:00-16:00 地点 网上业绩说明会 形式 ☐现场 网上 ☐电话会议 投资者关系活 动主要内容介 绍 1、请问四季度推广情况怎样，报证进度如何？ 尊敬的投资者,您好。过去几年的疫情和今年的医疗反腐使得公司新 产品入院进度慢于预期。公司一方面建立专业队伍努力攻关，另一方面 通过和国润医疗、国耀圣康这类大型代理商达成战略合作，借助大型代 理商的渠道直接和医院以议价的方式入院，把公司的产品推广至基层医 院，提高公司产品在基层医院的覆盖率。截至目前，公司的重点新产品 淋巴瘤基因重排试剂盒已经和 120 余家医疗机构展开合作，白血病 15 种融合基因试剂盒已经同近 70 家医疗机构展开合作。相关进 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 上海睿昂基因科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-12 特定对象调研 分析师会议 媒体采访 投资者活动类 业绩说明会 新闻发布会 路演活动 别 现场参观 其他 董事长兼总经理 熊慧 公司接待 成员名单 董事会秘书兼财务总监 李彦 参与单位名称 通过网络互动平台参与公司 2023 年第三季度业绩说明会的投 及人员姓名 资者 时间 2023年11月9日 15:00-16:00 地点 网上业绩说明会 形式 ☐现场 网上 ☐电话会议 1、请问四季度推广情况怎样，报证进度如何？ 尊敬的投资者,您好。过去几年的疫情和今年的医疗反腐使得公司新 产品入院进度慢于预期。公司一方面建立专业队伍努力攻关，另一方面 通过和国润医疗、国耀圣康这类大型代理商达成战略合作，借助大型代 ...

会议资料 2023 年 11 月 上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会会议资料 上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会会议资料 证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会 | | | | 2023 | 年第六次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2023 | 年第六次临时股东大会会议议程 5 | | 2023 | 年第六次临时股东大会会议议案 7 | | | 议案一《关于公司 2023 年前三季度利润分配预案的议案》 7 | | | 议案二《关于修订<公司章程>的议案》 9 | | | 议案三《关于修订公司部分内部管理制度的议案》 10 | 上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会会议资料 上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，确保上海睿昂基因科技股份有限公司（以下 简称"公司"或"睿昂基因"）股东大会的正常秩序和议事效率，保障股东在本次股 东大会期间依法行使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2023-084 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于召开2023年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司已于 2023 年 10 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露了《上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年第三季度报告》。为便于广大投 资者更加全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况等情况，公 司定于 2023 年 11 月 9 日（星期四）15:00-16:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn） 召开公司 2023 年第三季度业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛听取投 资者的意见和建议。 二、说明会召开的时间、地点和方式 会议召开时间：2023 年 11 月 9 日（星期四）15:00-16:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 三、参加人员 董事长兼总经理：熊慧女士； 会议召开 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥71,252,925.52, a decrease of 28.53% compared to the same period last year[5] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥2,593,555.12, down 83.09% year-on-year[5] - The basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.05, reflecting a decline of 82.14% compared to the same period last year[6] - The net profit attributable to shareholders for the year-to-date period was ¥18,829,092.35, down 48.58% year-on-year[5] - Total revenue for the first three quarters of 2023 was ¥198,819,318.04, a decrease of 27.0% compared to ¥272,407,214.95 in the same period of 2022[22] - Operating profit for Q3 2023 was ¥11,794,507.29, down 76.2% from ¥49,462,906.22 in Q3 2022[23] - Net profit for Q3 2023 was ¥11,068,737.28, a decline of 74.7% compared to ¥43,779,410.06 in Q3 2022[23] Research and Development - The R&D investment totaled ¥19,043,175.47 in Q3 2023, accounting for 26.73% of operating revenue, an increase of 8.67 percentage points from the previous year[6] - Research and development expenses for Q3 2023 were ¥50,370,816.26, up 3.7% from ¥48,473,757.51 in Q3 2022, indicating continued investment in innovation[23] Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 were ¥1,074,510,496.93, a slight decrease of 0.78% from the end of the previous year[6] - The total current assets as of September 30, 2023, amounted to ¥548,649,551.64, a decrease from ¥624,479,327.42 at the end of 2022, representing a decline of approximately 12.14%[18] - Total liabilities decreased to ¥81,452,652.22 in Q3 2023 from ¥111,500,983.32 in Q3 2022, representing a reduction of 26.9%[20] - The company's cash and cash equivalents showed a significant increase, with short-term borrowings reduced to ¥749,660.00 from ¥1,348,157.84 year-over-year[20] Cash Flow - The cash flow from operating activities for the year-to-date period was ¥29,403,994.54, indicating a recovery in cash collection compared to the previous year[6] - Net cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was CNY 29,403,994.54, significantly up from CNY 1,785,062.59 in the same period of 2022[25] - Total cash inflow from operating activities was CNY 275,590,871.40, compared to CNY 227,841,010.25 in the previous year[25] - Cash outflow from operating activities totaled CNY 246,186,876.86, an increase from CNY 226,055,947.66 year-over-year[25] - Cash flow from investment activities showed a net outflow of CNY 120,794,899.36, contrasting with a net inflow of CNY 62,361,802.96 in the same period last year[26] - Cash inflow from financing activities was CNY 28,969,781.49, a significant increase from CNY 596,995.94 in Q3 2022[26] - The net cash increase for the period was CNY -64,058,029.97, compared to an increase of CNY 70,417,958.54 in the previous year[26] - The ending cash and cash equivalents balance was CNY 139,107,090.06, down from CNY 193,323,002.50 at the end of Q3 2022[26] Equity and Investments - The equity attributable to shareholders of the parent company rose to ¥966,172,282.92 in Q3 2023 from ¥936,895,942.58 in Q3 2022, an increase of 3.1%[20] - The company holds other equity instrument investments totaling ¥71,763,354.76, an increase from ¥56,763,354.76, which is a growth of approximately 26.39%[18] Market and Business Developments - The company reported a 26.88% increase in tumor-related business revenue compared to the same period last year, despite a decline in overall testing business revenue[11] - The company experienced a significant decline in net profit due to a drop in testing revenue, impacting both the current and year-to-date periods[11] - The company has not disclosed any significant new product developments or market expansion strategies during the reporting period[17] - There are no significant mergers or acquisitions reported in the current quarter[17]