上海睿昂基因科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 9 月） 1 公司指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人，除非得到明确授权并经 过培训，公司全体董事及高级管理人员和员工应当避免在投资者关系活动中代 表公司发言。 第一章 总则 公司董事及高级管理人员在接受特定对象采访和调研前，应当知会董事会 秘书，董事会秘书应当妥善安排采访或者调研过程。接受采访或者调研人员应 当就调研过程和会谈内容形成书面记录，与采访或者调研人员共同亲笔签字确 认，董事会秘书应当签字确认。 第一条 为了规范上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）投 资者关系管理工作，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司治理结构，切 实保护投资者特别是中小投资者合法权益，实现公司价值最大化和股东利益最 大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法 律、法规、规范性文件以及《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司董事的选举，保证股东充分行使权力，维护中小股东利 益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》及《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》等有关规定，特 制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指股东会选举董事时，每一股份拥有 与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 本实施细则适用于选举或变更两名或两名以上的董事的议案。 第四条 在股东会上拟选举两名或两名以上的董事时，董事会在召开股东会 通知中，应表明该次董事的选举采用累积投票制。 上 海 睿 昂 基 因 科 技 股 份 有 限 公 司 股 东 会 累 积 投 票 制 实 施 细 则 （ 2025年 9月 ） 第五条 本实施细则所称董事包括独立董事和非独立董事，职工董事由公司 职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，不适用于本实施 细则的相关规定。 第二章 董事候选人的提名 第六条 董事候选人提名的方式和程序为： （一）董事会提名委员会有权向公司董事会推荐非独 ...

第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 上海睿昂基因科技股份有限公司章程 目 录 第一节 通知 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东 第二节 控股股东和实控人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第八章 通知和公告 第二节 公告 第十一章 附则 2 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组 织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》和其他有关规定，制定本 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为规范上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股 东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》等法 律法规、规范性文件、证券交易所业务规则及《上海睿昂基因科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事及高级管理人员因任期届满、辞任、被解除 职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事、高级管理人员为自然人，有下列情形之一的，不能担任 公司的董事或高级管理人员： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等， 期限未满的； （八）法律、行政法规、部门规章、规范性文件或有关监管机构规定的其他 内容。 上述期间，应当以公司董事会、股东会等有权机构审议董事和高级 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，确保信息披露的真实、准确、完整、 及时和公平，维护公司的独立性，防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄露内 幕信息、进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登 记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件以及《上海睿昂基因科技股份有 限公司章程》以下简称（"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司董事会负责公司内幕信息的管理工作，董事会应当按照上市公 司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》以及证券交易 所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人 档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书为公司内部信息保 密工作负责人，负责 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高 审计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规 范性文件和《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计报 告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）全体成员过半数审议同意后，提交董事会和股东会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会、董事会 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金制度 （2025年9月） 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用上海睿昂基因科技股份有限公 司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行 为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规 范运作》《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》以及 《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其关联方与公司及纳入 合并报表范围的子公司之间的资金管理。 第三条 本制度所称"关联方"，是指根据相关法律、法规和《上市规则》 及《企业会计准则第36号——关联方披露》所界定的关联方，包括关联法人和 关联自然人。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用： ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2025-042 上海睿昂基因科技股份有限公司 2025年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2025 年 9 月 16 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市奉贤区汇丰西路 1817 弄 147 号睿昂基因会 议室 注：截至本次股东大会股权登记日的总股本为 55,855,896 股；其中，公司回购专用账户中 股份数为 669,621 股，不享有股东大会表决权。 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 33 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 33 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 17,398,504 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 17,398,504 | | 3、出席会议的股东所持有表决权 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海睿昂基因科技股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海睿昂基因科技股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：上海睿昂基因科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海睿昂基因科技股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2025 年第二次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《" 公司法》"）、《上市公司股东会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及 《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"）的有关规定， 出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会会议资料 证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 上海睿昂基因科技股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会 会议资料 2025 年 9 月 上海睿昂基因科技股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会会议资料 | | | | 2025 | 年第二次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2025 | 年第二次临时股东大会会议议程 5 | | 2025 | 年第二次临时股东大会会议议案 7 | | | 议案一《关于 2025 年半年度利润分配方案的议案》 7 | 上海睿昂基因科技股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会会议资料 三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。 四、股东及股东代理人依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股 东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东 代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。 五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许 可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确 定先后时，由主持人指定 ...