上海睿昂基因科技股份有限公司 独立董事制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为了促进上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"），并参照《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上市公司独立董事履职指引》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、 规范性文件和《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董 事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发 展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济 效益，促进公司可持续发展。 1 短期投资主要是指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年） 的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等。 长期投资主要是指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种 投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等，包括但不限于： （一）公司独立兴办企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内外主体成立合资、合作公司或开发项目； （三）通过购买目标企业股权的方式所实施的收购、兼并行为； （四）经营资产出租、委托经营或其他人共同经营； （五）法律、法规规定的其他对外投资。 第一条 为规范上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资收益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理办法 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为了加强对上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确相关办理程序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司收购管理办法》《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称"《管理规 则》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》等相关法律法规、规范性文件规定，以及《上海睿昂基因科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事和高级管理人员及本办法第十九条规定的 自然人、法人或其他组织所持本公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所 有本公司股份和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为了规范上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易行为，保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性、合理 性，充分保障股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交 易与关联交易》等有关规定和《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二章 关联人和关联交易 第三条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）公司董事或高级管理人员； （四）与本条第（一）项、第（二）项和第（三）项所述关联自然人关系 密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、 兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； （五）直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 9 月） 1 公司指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人，除非得到明确授权并经 过培训，公司全体董事及高级管理人员和员工应当避免在投资者关系活动中代 表公司发言。 第一章 总则 公司董事及高级管理人员在接受特定对象采访和调研前，应当知会董事会 秘书，董事会秘书应当妥善安排采访或者调研过程。接受采访或者调研人员应 当就调研过程和会谈内容形成书面记录，与采访或者调研人员共同亲笔签字确 认，董事会秘书应当签字确认。 第一条 为了规范上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）投 资者关系管理工作，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司治理结构，切 实保护投资者特别是中小投资者合法权益，实现公司价值最大化和股东利益最 大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法 律、法规、规范性文件以及《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司董事的选举，保证股东充分行使权力，维护中小股东利 益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》及《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》等有关规定，特 制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指股东会选举董事时，每一股份拥有 与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 本实施细则适用于选举或变更两名或两名以上的董事的议案。 第四条 在股东会上拟选举两名或两名以上的董事时，董事会在召开股东会 通知中，应表明该次董事的选举采用累积投票制。 上 海 睿 昂 基 因 科 技 股 份 有 限 公 司 股 东 会 累 积 投 票 制 实 施 细 则 （ 2025年 9月 ） 第五条 本实施细则所称董事包括独立董事和非独立董事，职工董事由公司 职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，不适用于本实施 细则的相关规定。 第二章 董事候选人的提名 第六条 董事候选人提名的方式和程序为： （一）董事会提名委员会有权向公司董事会推荐非独 ...

第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 上海睿昂基因科技股份有限公司章程 目 录 第一节 通知 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东 第二节 控股股东和实控人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第八章 通知和公告 第二节 公告 第十一章 附则 2 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组 织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》和其他有关规定，制定本 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为规范上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股 东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》等法 律法规、规范性文件、证券交易所业务规则及《上海睿昂基因科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事及高级管理人员因任期届满、辞任、被解除 职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事、高级管理人员为自然人，有下列情形之一的，不能担任 公司的董事或高级管理人员： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等， 期限未满的； （八）法律、行政法规、部门规章、规范性文件或有关监管机构规定的其他 内容。 上述期间，应当以公司董事会、股东会等有权机构审议董事和高级 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，确保信息披露的真实、准确、完整、 及时和公平，维护公司的独立性，防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄露内 幕信息、进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登 记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件以及《上海睿昂基因科技股份有 限公司章程》以下简称（"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司董事会负责公司内幕信息的管理工作，董事会应当按照上市公 司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》以及证券交易 所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人 档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书为公司内部信息保 密工作负责人，负责 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高 审计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规 范性文件和《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计报 告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）全体成员过半数审议同意后，提交董事会和股东会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会、董事会 ...