2025 年第三次临时股东大会 会议资料 上海睿昂基因科技股份有限公司 2025 年第三次临时股东大会会议资料 证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 上海睿昂基因科技股份有限公司 上海睿昂基因科技股份有限公司 2025 年第三次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，确保上海睿昂基因科技股份有限公司（以下 简称"公司"或"睿昂基因"）股东大会的正常秩序和议事效率，保障股东在本次股 东大会期间依法行使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事规则》 等有关规定，特制定本会议须知： 一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作,为确认出席大会的股东 或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行 必要的核对工作，请被核对者给予配合。 二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议现场办理签 到手续，并按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照/注册证书复印件 2025 年 10 月 上海睿昂基因科技股份有限公司 2025 年第三次临时股东大会会议资料 目 录 | 2025 | 年第三次临 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2025-043 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于取消监事会、修订《公司章程》、修订及制定 公司部分内部制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 9 月 22 日召 开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于取消监事会并修订<公司章程> 的议案》《关于修订公司部分内部制度的议案》《关于制定公司部分内部制度的 议案》；同日，公司召开第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于取消监事 会并修订<公司章程>的议案》。上述部分议案尚需公司股东大会审议，现将有 关情况公告如下： 一、取消监事会的相关情况 | 序 | 制度名称 | 变更 | 是否需要股东 | | --- | --- | --- | --- | | 号 | | 情况 | 大会审议 | | | 占用公司资金制度 | | | | 12 | 总经理工作细则 | 修订 | 否 | | 13 | 审计委员会工作细则 | 修订 | 否 | | 1 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2025-045 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于召开2025年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2025年第三次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 10 月 10 日 至2025 年 10 月 10 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2025年10月10日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2025-044 上海睿昂基因科技股份有限公司 第三届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 特此公告。 上海睿昂基因科技股份有限公司监事会 2025 年 9 月 24 日 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，形成如下决议： （一）审议通过《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》 公司监事会认为：根据《公司法》《关于新<公司法>配套制度规则实施相 关过渡期安排》《上市公司章程指引》等法律、法规及规范性文件的规定，并结 合公司实际情况，监事会全体成员一致同意公司修订《公司章程》，同意取消监 事会并同步废除《监事会议事规则》，监事会职能由董事会审计委员会承接，在 公司股东大会审议通过取消监事会事项前，公司第三届监事会仍将严格按照法律、 法规及规范性文件的要求继续履行监事会职责。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《睿 昂基因关于取消监事会、修订<公司章程>、修订及 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为规范上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 及其成员的行为，明确公司董事会的职责权限和议事程序，确保其决策行为的民主 化、科学化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定和《上海睿昂基因 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二章 董事 第二条 凡有《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的，不得担任 董事。 第三条 董事候选人被提名后，应当自查是否符合任职资格，及时向公司提供 其是否符合任职资格的书面说明和相关资格证书（如适用）。 第四条 非职工代表董事由股东会选举或更换，任期每届三年，并可在任期届 满前由股东会解除其职务。非职工代表董事任期届满，可连选连任，但是独立董事 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 第六条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资 金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集 第四条 保荐机构或者独立财务顾问应当按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《规范运作指引》的规定，对公司募集 资金的管理和使用履行持续督导职责。 第五条 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报上海证 券交易所（以下简称"上交所"）备案并在上交所网站上披露。 募集资金管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为了加强对上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）等相关法律、法规、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公 司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）以及《上海睿昂基因科技股份有限公司章 程》（以下简称" ...

（一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平； （三）保障公司资产的安全、完整； 上海睿昂基因科技股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为完善上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范公司经济行为，提高公司内部审计工作质量，防范和控制公司风险， 增强信息披露的可靠性，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 《中国内部审计准则》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的 规定》等相关法律、法规、规范性文件和《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员独立监督和评价 本公司、分公司、控股子公司及参股公司内部控制和风险管理的有效性、财务信 息的真实性和完整性以及对经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。目的 是为了加强本公司、分公司、控股子公司及参股公司的管理和监督，防范和控制 风险，改善经营管理，提高经济效益，确保公司信息披露的真实性、准确性和完 整性。 第三条 本制度所称 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为提高上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露工作质量和规范信息披露行为，确保公司对外信息披露工作的真实性、准确 性、及时性，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文 件及《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，制定本制度。 第二条 除非文中另有所指，本制度所称信息是指可能影响投资者决策或对 公司证券及其衍生品种交易的价格产生较大影响的信息（以下简称"重大事项"、 "重大事件"或"重大信息"），以及相关法律、法规、规范性文件及中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所（以下简称"上 交所"）要求披露的其他信息。 （二）公司董事 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为了规范公司的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护 投资者合法权益和公司财务安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国民法典》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》等有关法律、法规、规范性文件及《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司（以下统称为"子公 司"）。 第三条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司 对控股子公司的担保。 本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控 股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 本制度所称的"总资产"、"净资产"以公司合并报表为统计口径。 第二章 公司对外提供担保的基本原则 第四条 公司对外提供担保的范围：依照本制度规定，经公司相关机构的审 查和批准，公司提供担保的债务种类包括但不限于申请银行授信 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为了规范上海睿昂基因基因科技股份有限公司（以下简称"公司"） 及其他相关信息披露义务人的信息披露暂缓与豁免事宜，督促公司及信息披露 义务人依法合规履行信息披露义务，保障投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理 规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定及《上海 睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海睿昂基因 科技股份有限公司信息披露事务管理制度》等公司制度，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司及其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报 告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 和上海证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 本制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事及董事会； （二）公司高级管理人员； （五）公司核心技术人员 （六）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 上述机构和人员合称信息披露义务人。 第四条 公司及其 ...