上海睿昂基因科技股份有限公司 第六条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资 金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集 第四条 保荐机构或者独立财务顾问应当按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《规范运作指引》的规定，对公司募集 资金的管理和使用履行持续督导职责。 第五条 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报上海证 券交易所（以下简称"上交所"）备案并在上交所网站上披露。 募集资金管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为了加强对上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）等相关法律、法规、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公 司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）以及《上海睿昂基因科技股份有限公司章 程》（以下简称" ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为提高上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露工作质量和规范信息披露行为，确保公司对外信息披露工作的真实性、准确 性、及时性，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文 件及《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，制定本制度。 第二条 除非文中另有所指，本制度所称信息是指可能影响投资者决策或对 公司证券及其衍生品种交易的价格产生较大影响的信息（以下简称"重大事项"、 "重大事件"或"重大信息"），以及相关法律、法规、规范性文件及中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所（以下简称"上 交所"）要求披露的其他信息。 （二）公司董事 ...

（一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平； （三）保障公司资产的安全、完整； 上海睿昂基因科技股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为完善上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范公司经济行为，提高公司内部审计工作质量，防范和控制公司风险， 增强信息披露的可靠性，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 《中国内部审计准则》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的 规定》等相关法律、法规、规范性文件和《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员独立监督和评价 本公司、分公司、控股子公司及参股公司内部控制和风险管理的有效性、财务信 息的真实性和完整性以及对经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。目的 是为了加强本公司、分公司、控股子公司及参股公司的管理和监督，防范和控制 风险，改善经营管理，提高经济效益，确保公司信息披露的真实性、准确性和完 整性。 第三条 本制度所称 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为了规范公司的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护 投资者合法权益和公司财务安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国民法典》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》等有关法律、法规、规范性文件及《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司（以下统称为"子公 司"）。 第三条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司 对控股子公司的担保。 本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控 股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 本制度所称的"总资产"、"净资产"以公司合并报表为统计口径。 第二章 公司对外提供担保的基本原则 第四条 公司对外提供担保的范围：依照本制度规定，经公司相关机构的审 查和批准，公司提供担保的债务种类包括但不限于申请银行授信 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为了规范上海睿昂基因基因科技股份有限公司（以下简称"公司"） 及其他相关信息披露义务人的信息披露暂缓与豁免事宜，督促公司及信息披露 义务人依法合规履行信息披露义务，保障投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理 规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定及《上海 睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海睿昂基因 科技股份有限公司信息披露事务管理制度》等公司制度，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司及其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报 告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 和上海证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 本制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事及董事会； （二）公司高级管理人员； （五）公司核心技术人员 （六）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 上述机构和人员合称信息披露义务人。 第四条 公司及其 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为进一步明确上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"） 股东会的职责权限，规范股东会运作，提高股东会议事效率，保证股东会会议 程序及决议的合法性，更好地维护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》《上市公司治理准则》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等有关规定和《上海睿昂基因科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第四条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第五条 公司应在保证股东会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径， 包括充分运用现代信息技术手段，扩 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 独立董事制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为了促进上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"），并参照《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上市公司独立董事履职指引》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、 规范性文件和《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董 事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发 展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济 效益，促进公司可持续发展。 1 短期投资主要是指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年） 的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等。 长期投资主要是指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种 投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等，包括但不限于： （一）公司独立兴办企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内外主体成立合资、合作公司或开发项目； （三）通过购买目标企业股权的方式所实施的收购、兼并行为； （四）经营资产出租、委托经营或其他人共同经营； （五）法律、法规规定的其他对外投资。 第一条 为规范上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资收益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理办法 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为了加强对上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确相关办理程序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司收购管理办法》《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称"《管理规 则》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》等相关法律法规、规范性文件规定，以及《上海睿昂基因科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事和高级管理人员及本办法第十九条规定的 自然人、法人或其他组织所持本公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所 有本公司股份和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为了规范上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易行为，保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性、合理 性，充分保障股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交 易与关联交易》等有关规定和《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二章 关联人和关联交易 第三条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）公司董事或高级管理人员； （四）与本条第（一）项、第（二）项和第（三）项所述关联自然人关系 密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、 兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； （五）直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其 ...