中小投资者单独计票管理办法 第一章 总 则 第一条 为维护中小投资者合法权益，进一步促进江苏北人智能制造科技股 份有限公司（以下简称"公司"）重大事项的科学决策，促使公司重视中小投资者 的意愿和诉求，根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》《国 务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、中 国证监会的相关要求，结合公司实际情况制定本办法。 第二条 本办法所称中小投资者是指除以下股东之外的公司其他股东： （一） 单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东； （二） 持有公司股份的公司董事、高级管理人员。 第二章 单独计票的适用范围 江苏北人智能制造科技股份有限公司 第三条 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决 应当单独计票。 本办法所称影响中小投资者利益的重大事项包括下列事项： （一）利润分配方案、资本公积金转增股本方案、弥补亏损方案； （二）修改公司章程中涉及中小投资者利益的条款； （三）发行证券； （四）重大资产重组及重整计划草案涉及出资人权益调整； （五）合并、分立、解散、清算； （六）重大会计政策变更和会计估计变更； （七）重大关联交易； （八 ...

第一章 总则 第一条 为了规范江苏北人智能制造科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 等法律、法规、规范性文件及《江苏北人智能制造科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 江苏北人智能制造科技股份有限公司 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵 押或质押。具体种类包括但不限于借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票及 商业汇票、保函等。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的 公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 对外担保制度 （一）符合《公司法》和其他相关法律、行政法规、规范性文件之规定； （二）对外担保由公司统一管理。未经公司股东会或董事会批准，子公司及 公司分支机构不得对外提供担保；子公司之间不得相互提供担保；请外单位为其 提供担保应及时报母 ...

江苏北人智能制造科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为维护中小股东的利益，规范江苏北人智能制造科技股份有限公司 （简称"公司"）法人治理结构，规范公司选举董事行为，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法律、法规及规 范性和《江苏北人智能制造科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，并结合公司具体情况制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制主要适用于董事的选举，即：在选举两名以 上的董事时，出席股东会的股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事 总人数的乘积。出席股东会的股东既可以用所有的投票权集中投向一位董事候选 人，也可以分散投向数位董事候选人，董事一般由获得投票数较多者当选。 第三条 本实施细则所称的"董事"包括独立董事和非独立董事，但不包括职 工代表董事。由职工代表董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本实施 细则的相关规定。 第四条 股东会就选举非独立董事进行表决时，公司单一股东及其一致行动 人拥有权益的股份比例达到30%及以上的，应当采用累积投票制。股东会选举两 名以上独立董事的，应当实行累积投票制。 第五 ...

江苏北人智能制造科技股份有限公司 利润分配管理制度 为进一步规范江苏北人智能制造科技股份有限公司（以下简称"公司"）分红 行为，推动公司建立科学、持续、稳定的分红机制，保护中小投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》 《首次公开发行股票注册管理办法》《中国证监会关于进一步推进新股发行体制 改革的意见》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公 司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等法律、法规及规范性文件和《江苏 北人智能制造科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第一章 利润分配政策 第一条 公司利润分配原则主要包括： （一）重视对投资者的合理投资回报，兼顾公司合理资金需求以及可持续发 展。 （二）实施持续、稳定的股利分配政策。 （三）公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经 营能力。 第二条 公司每年的税后利润，按下列顺序和比例分配： （一）弥补以前年度亏损； （二）提取法定公积金； （三）提取任意公积金； （四）支付普通股股利。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后 ...

江苏北人智能制造科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法履行职权。 第三条 股东会应当在法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定的范围 内行使职权。 （十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资 产 30%的事项； 第二章 股东会的一般规定 第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使 下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （七）修改《公司章程》； （八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议； 第一条 为提高江苏北人智能制造科技股份有限公司（以下称"公司"）股 东会议事效率，保证股东会会议程序及决议的合法性，充分维护全体股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）、《上市公司股东会规 ...

江苏北人智能制造科技股份有限公司 独立董事工作制度 （一）具有注册会计师执业资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或者博士 学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有 5 年以上全职工作经验。 第六条 独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司担任独立董事，并应当确 第一章 总则 第一条 为了促进江苏北人智能制造科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下 简称"《规范运作指引》"）等法律、行政法规及规范性文件和《江苏北人智能制 造科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事及董事会专门委员会委员以 外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉 ...

江苏北人智能制造科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏北人智能制造科技股份有限公司（以下简称"公司"）投 资行为，降低投资风险，保证公司投资的安全性、收益性，确保公司的资产增值 保值，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规 及规范性文件和《江苏北人智能制造科技股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二章 对外投资的原则、范围及投资方式 第二条 对外投资的原则 1、遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； 2、符合公司的发展战略； 3、为公司股东谋求最大的经济利益。 第三条 公司的对外投资是指以公司货币资金、实物、债权、净资产、无形 资产（包括专利权、商标权、土地使用权、非专利技术、商誉等）以及法律、法 规允许的其他方式同境内、境外企业事业单位、团体、个人进行合资或合作经营 以获取利润为目的的投资行为。 第四条 本制度所称对外投资的范围根据《公司章程》的释义确定。公司及 公司合并报表范围内的控股子公司的一切对外投资决策受本制度规制。 第五条 公司对外投资的具体方式如下： （一）独资或与他人合资新设企业的股权 ...

江苏北人智能制造科技股份有限公司 信息披露制度 第一章 总 则 第一条 为加强对江苏北人智能制造科技股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作管理，提高公司信息披露工作质量和规范信息披露程序，保证公司 真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，保护公司、股东及其他利益相关人 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《江苏北人智能制造科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）及其他法律法规、规章的相关规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围： 第三条 本制度所称信息披露是指法律、法规、证券监管部门要求披露的已 经或可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息，在规定的时间 内、在上海证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体发布。 第四条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司、公司的董事、高级管理 人员、股东、实际控制人、收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方 等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以 ...

第一条 为进一步加强江苏北人智能制造科技股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法 规、规章和规范性文件以及《江苏北人智能制造科技股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指的"募集资金"，是指公司通过向不特定对象发行证券 （包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的 可转换公司债券等）以及向特定对象发行证券向投资者募集的资金，但不包括公 司实施股权激励计划募集的资金。 本制度所称的"闲置募集资金"，是指根据公司募投项目变更、终止或完成 之前，根据募投项目的进度，当前暂时闲置但未来应当用于该项目的募集资金。 本制度所称的"节余募集资金"，是指公司的募投项目变更、终止或完成后， 计划用于该项目的募集资金的剩余部分。 江苏北人智能制造科技股份有限公司 募集 ...

江苏北人智能制造科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏北人智能制造科技股份有限公司（简称"公司"）内部 审计工作，提高内部审计工作质量，充分发挥内部审计工作在公司经济管理中的 作用，根据《中华人民共和国审计法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规范性文件 以及《江苏北人智能制造科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）相关 规定，制定本制度。 第二条 内部审计是指由公司内审部门对公司内部控制和风险管理的有效 性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活 动。 第三条 本制度适用范围为公司所属相关部门、分公司、全资子公司、控 股子公司，参股公司参照执行。 第二章 内部审计机构及人员 第四条 公司董事会下设立审计委员会。公司审计委员会全部由董事组成， 其中独立董事过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第五条 公司内部审计的常设机构为内审部门，负责公司内部审计工作， 依据国家法律、法规、政策和公司章程、规章、制度，独立行使内部审计监督权。 内审部门对审计委员会及董事会负责并报告 ...