北京市中伦律师事务所 关于锦州神工半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予事项的 法律意见书 二〇二四年九月 北京市中伦律师事务所 关于锦州神工半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予事项的 法律意见书 致：锦州神工半导体股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受锦州神工半导体股份有限 公司（以下简称"神工股份"或"公司"）的委托，担任公司 2024 年限制性股票 激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关事宜的专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激 励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件的规定，就《锦州神工半导体股份 有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）的 首次授予限制性股票事项（以下简称"本次授予"），出具本法律意见书。 3. 对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律 师有赖于有关政府部门、 ...

证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2024-050 锦州神工半导体股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 78 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 78 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 50,957,489 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 50,957,489 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 39.0642 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 39.0642 | 注：上述出席会议的股东所持表决权数量占公司表决权数量的比例，已剔除截至股权登记日 公司已回购的 950,416 股股份。 （四） 表决方式是否符 ...

法律意见书 致：锦州神工半导体股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受锦州神工半导体股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师列席公司 2024 年第二次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的相关事项进行见证 并出具法律意见书。 本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委 员会《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）和上海证券 交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等现行有效的法律、法规、规范性文件以及《锦州神工半导体股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）、《锦州神工半导体股份有限公司股东大 会议事规则》（以下简称"《股东大会议事规则》"）的有关规定，出具本法律 意见书。 北京市中伦律师事务所 关于锦州神工半导体股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材 料。本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为出具本 ...

锦州神工半导体股份有限公司 （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 2、本次激励计划首次授予激励对象为公司董事、高级管理人员以及董事会 认为需要激励的其他人员，不包括公司独立董事、监事及外籍员工。 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见（截止授予日） 锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法 规及规范性文件和《锦州神工半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规 ...

证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2024-054 锦州神工半导体股份有限公司 关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《锦州神工半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"本次激励计划"或"《激励计划》"）规定的锦州神工半导体股份有限公 司（以下简称"公司"）2024 年限制性股票首次授予条件已经成就，根据公司 2024 年第二次临时股东大会授权，公司于 2024 年 9 月 2 日召开的第三届董事会第二 次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制 性股票的议案》，确定 2024 年 9 月 2 日为授予日，以 13.82 元/股的授予价格向 295 名激励对象首次授予 80.38 万股限制性股票。现将有关事项说明如下： 2 制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 1 限制性股票首次授予日：2024 年 9 月 2 ...

锦州神工半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （截止授予日） 1、上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超 过公司股本总额的 1.00%。公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未 超过公司股本总额的 20.00%。预留权益比例未超过本激励计划拟授予权益数量的 20.00%。 激励对象因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相应调整，将激励对象 放弃的权益份额调减或调整到预留部分或在激励对象之间进行分配。 2、以上激励对象不包括神工股份独立董事、监事及外籍人员。 3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事 会提出及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站 按要求及时准确披露激励对象相关信息。 4、本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结 果四舍五入所致。 锦州神工半导体股份有限公司董事会 2024 年 9 月 3 日 限制性股票激励计划分配情况表 | | | | | 获授的限制性 | 获授限制性 | 获授限制性 | | -- ...

经过与会董事认真审议，形成如下决议： （一）审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《锦州神工半导体股份有限公司2024 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司2024年第二次临时股东大 会的授权，董事会认为公司2024年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成 就，同意以2024年9月2日为首次授予日，授予价格为人民币13.82元/股，向295 名激励对象授予80.38万股限制性股票。 具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《锦 州神工半导体股份有限公司关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授 予限制性股票的公告》。 证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2024-052 锦州神工半导体股份有限公司 第三届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二次会议 （以下简称"本次会议"或"会议" ...

证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2024-053 锦州神工半导体股份有限公司 第三届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二次会 议于 2024 年 9 月 2 日在公司会议室通过现场表决的方式召开。本次会议应到监 事 3 人，实到监事 3 人。本次会议由监事会主席林琳女士主持，会议的召集、召 开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《锦州神工半导体股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，会议合法有效。讨论和审议，会 议形成如下决议： 二、监事会会议审议情况 ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施； ④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （一）审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》 经审议，我们作为公司监事认为： 1、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 ...

证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2024-051 锦州神工半导体股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及 激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1 3、公司向中国证券登记结算有限公司上海分公司就核查对象在自查期间买 卖公司股票情况进行了查询，并由中国证券登记结算有限公司上海分公司出具了 书面的查询证明。 锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 16 日召 开的第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议审议通过了《关于公司 <2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，并于 2024 年 8 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司 信息披露管理办法》及其他公司内部制度的有关规定，公司对 2024 年限制性股 票激励计划（以下简称"本激励计划"）采取了充分必要的保密 ...

锦州神工半导体股份有限公司 2024年第二次临时股东大会会议资料 锦州神工半导体股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 会议资料 二○二四年八月 锦州神工半导体股份有限公司 2024年第二次临时股东大会会议资料 目录 | 锦州神工半导体股份有限公司 | 2024 年第二次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 锦州神工半导体股份有限公司 | 2024 年第二次临时股东大会会议议程 5 | | 议案一： 《关于公司<2024 | 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 7 | | 议案二： 《关于公司<2024 | 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 8 | | 议案三：《关于提请股东大会授权董事会办理公司 | 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的 | | 议案》 | 9 | 2 锦州神工半导体股份有限公司 2024年第二次临时股东大会会议资料 锦州神工半导体股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人 ...