北京市中伦律师事务所 关于锦州神工半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划的 二〇二四年八月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京市中伦律师事务所 关于锦州神工半导体股份有限公司 法律意见书 2024 年限制性股票激励计划的 法律意见书 致：锦州神工半导体股份有限公司 北京市中伦律师事务所接受锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"神工 股份"或"公司"）的委托，担任公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"激 励计划"、"本激励计划"或"本计划"）相关事宜的专项法律顾问 ...

锦州神工半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会、全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2024-047 股权激励方式：第二类限制性股票 股份来源：锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"神工股份"、"本 公司"、"公司"、"上市公司"）从二级市场回购和/或向激励对象定向发行的本公 司 A 股普通股股票。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《锦州神工半导体股份有 限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"本 计划"）拟授予激励对象的限制性股票数量为 95.0416 万股，约占本激励计划草 案公告日公司股本总额 17,030.5736 万股的 0.56%。其中，首次授予限制性股票 80.3800 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.47%，占本激励计 划拟授予限制性股票总数的 84.57%；预留 14.6616 万股，约占本激励计划草案公 告日公司股本总额的 0.09% ...

锦州神工半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 | | | | | | 获授的限制性 | 获授限制性 | 获授限制性 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | | 国籍 | 职务 | 股票数量 | 股票占授予 | 股票占当前 | | | | | | | （万股） | 总量的比例 | 总股本比例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | | | 1 | 潘连胜 | | 中国 | 董事长 | 8.0000 | 8.42% | 0.0470% | | 2 | 袁 | 欣 | 中国 | 董事、总经理 | 7.0000 | 7.37% | 0.0411% | | 3 | 常 | 亮 | 中国 | 董事会秘书 | 1.5000 | 1.58% | 0.0088% | | 4 | 刘邦涛 | | 中国 | 财务总监 | 0.6000 | 0.63% | 0.0035% | | 小计 | | | | | 17.1000 | 17.99% | 0.1004% | | 二、其他激励对象 | | ...

证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2024-045 锦州神工半导体股份有限公司 关于公司董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管 理人员、证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"神工股份"或"公司"）于 2024 年 8 月 16 日召开了 2024 年第一次临时股东大会，选举产生了公司第三届董事会 非独立董事、独立董事以及第三届监事会非职工代表监事，并与公司于 2024 年 7 月 29 日召开的职工代表大会选举产生的一名职工代表监事共同组成公司第三 届董事会、监事会，完成了公司第三届董事会、监事会的换届选举。公司第三届 董事会、监事会自 2024 年第一次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。 同日，公司召开了第三届董事会第一次会议及第三届监事会第一次会议，本 次会议选举产生了第三届董事会董事长、董事会各专门委员会委员、第三届监事 会主席，并聘任了高级管理人员、证券事务代表。具体情况如下： 一、第三届董事会换届选举情况 （一）董事选 ...

证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2024-046 锦州神工半导体股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会、全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上市公司股东大会规则》《公 开征集上市公司股东权利管理暂行规定》等有关规定，并按照锦州神工半导体股 份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事张仁寿先生作 为征集人，就公司拟于 2024 年 9 月 2 日召开的 2024 年第二次临时股东大会审 议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事张仁寿先生，其基本情况如下： 张仁寿先生，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学 历。1986 年至 2002 年历任石油部工业、石油天然气总公司广州外语培训中心、 石油 ...

锦州神工半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：神工股份 证券代码：688233 锦州神工半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二四年八月 锦州神工半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信息披 露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得 的全部利益返还公司。 2 锦州神工半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、《锦州神工半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"神工股份"、 "公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股 ...

证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2024-043 锦州神工半导体股份有限公司 第三届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第一次会议 （以下简称"本次会议"或"会议"）于 2024 年 8 月 16 日在公司会议室以现场 与通讯相结合的方式召开。由于本次会议为公司股东大会审议通过董事会换届选 举事项后的第一次会议，为尽快实现第三届董事会履行相应义务和职责，经全体 董事一致同意，豁免会议通知期限要求。会议通知于同日召开 2024 年第一次临 时股东大会后以口头方式送达全体董事，与会董事均已知悉与所议事项相关的必 要信息。会议由全体董事共同推举潘连胜先生主持和召集，召集人在会议上就本 次豁免通知事项进行了说明。会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。本次会 议的召集、召开方式符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《锦州 神工半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） ...

证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2024-038 锦州神工半导体股份有限公司 第二届监事会第二十次会议决议公告 二、监事会会议审议情况 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十次 会议于 2024 年 8 月 16 日通过现场方式召开。会议已于 2024 年 8 月 6 日通知。 会议应到监事 3 人，实到监事 3 人会议由监事会主席哲凯主持。经与会监事表决， 一致同意形成以下决议： 1、公司严格按照各项法律、法规、规章等的要求规范运作，公司 2024 年半 年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和公司内部管理 制度的各项规定。能够客观、真实地反映公司 2024 年半年度的经营情况。 2、我们保证和承诺，公司 2024 年半年度报告及其摘要所披露的信息真实、 准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。对公司 2024 年半 年度报告及其摘要内容的真实性、准确性和完整性承担个别和 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于锦州神工半导体股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规 及规范性文件的规定与要求，国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"） 作为锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"神工股份"和"公司"）持续督 导工作的保荐机构，负责神工股份上市后的持续督导工作，并出具本持续督导半 年度跟踪报告。本持续督导半年度跟踪报告释义与公司 2024 年半年度报告一致。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 保荐机构已建立健全并有效执 | | | | 行了持续督导制度，并制定了 | | | | 相应的工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 | 保荐机构已与神工股份签 ...

北京市中伦律师事务所 关于锦州神工半导体股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：锦州神工半导体股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受锦州神工半导体股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师列席公司 2024 年第一次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的相关事项进行见证 并出具法律意见书。 本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券 监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"） 和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等现行有效的法律、法规、规范性文件以及《锦州神工半导体股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《锦州神工半导体股份有限 公司股东大会议事规则》（以下简称"《股东大会议事规则》"）的有关规定， 出具本法律意见书。 法律意见书 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。 本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为出具本 ...