Jin Mao Law Firm 金 茂 律 師 事 務 所 40th Floor Bund Center, 222 East Yan An Road, Shanghai 200002, P.R.China 中国上海市延安东路 222 号外滩中心 40 楼 200002 Tel/电话:(8621) 6249 6040 Fax/传真:(8621) 6248 2266 Website/网址: www.jinmao.com.cn 上海市金茂律师事务所 关于和元生物技术（上海）股份有限公司 2023年年度股东大会之法律意见书 致：和元生物技术（上海）股份有限公司 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度股东大 会（以下简称"本次股东大会"）于 2024 年 5 月 21 日下午在上海市临港新片区沧 海路 3888 号召开。上海市金茂律师事务所（以下简称"本所"）经公司聘请并接 受公司委托，委派茅丽婧律师、马也律师（以下简称"本所律师"）出席本次股东 大会，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会公 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-030 和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 52 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 52 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 242,920,090 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 242,920,090 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 37.5204 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 37.5204 | | （%） | | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 21 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市临港新片区沧海路 3888 号 本次股东大会由公司董事会召集，董事长潘讴东先生主持，采 ...

大股东持股的基本情况 股东减持股份计划公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-029 和元生物技术（上海）股份有限公司 截至本公告披露日，上海檀英投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"上海 檀英"）及其一致行动人上海乾刚投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"上 海乾刚"）、上海乐永投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"上海乐永"）， 合计持有和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"） 股份 52,339,300 股，占公司总股本的比例为 8.0841%。其中：上海檀英持有公 司股份 35,087,780 股，占公司总股本的比例为 5.4195%；上海乐永持有公司股 份 16,224,000 股，占公司总股本的比例为 2.5059%；上海乾刚持有公司股份 1,027,520 股，占公司总股本的比例为 0.1587%。 上述股份为公司首次公开发行股票并上市前取得的股份，及公司实施资本公 积转增股本而相应 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 OBiO Technology (Shanghai) Corp., Ltd. 股票简称：和元生物 股票代码：688238 2023 年年度股东大会 会议资料 2024 年 5 月 和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料目录 | 2023 年年度股东大会会议须知 2 | | | --- | --- | | 2023 年年度股东大会会议议程 4 | | | 2023 年年度股东大会会议议案 6 | | | 议案一、《关于<2023 年年度报告及摘要>的议案》 7 | | | 议案二、《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 8 | | | 议案三、《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 9 | | | 议案四、《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》 10 | | | 议案五、《关于<2024 年度财务预算报告>的议案》 11 | | | 议案六、《关于<2023 年度利润分配方案>的议案》 12 | | | 议案七、《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》 13 ...

海通证券股份有限公司 关于和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 经中国证券监督管理委员会《关于同意和元生物技术（上海）股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可{2022}61 号）核准，和元生物技术 （上海）股份有限公司（以下简称上市公司或和元生物或公司）首次公开发行股 票 10,000.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格人民币 13.23 元，募 集资金总额为人民币 1,323,000,000.00 元，扣除发行费用后，实际募集资金净额 为人民币 1,197,464,432.14 元。本次发行证券已于 2022 年 3 月 22 日在上海证券 交易所上市。海通证券股份有限公司（以下简称保荐机构或海通证券）担任其持 续督导保荐机构，持续督导期间为 2022 年 3 月 22 日至 2025 年 12 月 31 日。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、 ...

海通证券股份有限公司 关于和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年度持续督导年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：和元生物 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈恒瑞、张子慧 | 被保荐公司代码：688238.SH | 重大事项提示 2023 年度，公司实现营业收入 20,480.50 万元，同比下降 29.69%；实现归 属于母公司所有者的净利润-12,793.83 万元，同比下降 425.90%；实现归属于母 公司所有者的扣除非经常性损益的净利润-13,354.89 万元，同比下降 476.11%； 经营活动产生的现金流量净额-9,012.18 万元，同比减少 520.65%，2023 年公司 业绩由盈转亏，主要由于报告期内持续受外部环境等因素影响，国内基因细胞行 业下游客户融资不畅，导致公司国内 CDMO 业务同比下降，且公司因临港基地 投产、团队规模扩大、研发投入增加等导致运营成本大幅增长，营业毛利和净利 润下降，经营活动产生现金流量净额减少。未来如果国内市场景气度回暖不及预 期，生物医药投融资环境持续低迷，下游 CGT CDMO 客户新药研发 ...

Investment Rating - The report maintains a "Cautious Recommendation" rating for the company [10][11]. Core Insights - The company reported a revenue of 205 million yuan in 2023, a year-on-year decrease of 29.69%, with a net profit attributable to shareholders of -128 million yuan, down 425.9% year-on-year [10]. - In Q1 2024, the company achieved a revenue of 60 million yuan, representing a year-on-year growth of 93.48%, although the net profit was still negative at -42 million yuan [10]. - The CRO segment showed stable growth with a revenue of 79 million yuan in 2023, up 20.56% year-on-year, while the CDMO segment faced challenges with a revenue of 107 million yuan, down 50.64% year-on-year [10]. - The company has made significant progress in expanding its production capacity with the operational launch of its GMP production base in Lingang, which includes a 77,000 m² precision medical industrial base and multiple production lines [10]. - R&D expenditure increased by 46.20% in 2023, totaling 50.9 million yuan, indicating a focus on enhancing core competitiveness through innovation [10]. Financial Forecasts - The forecasted revenues for 2024, 2025, and 2026 are 251 million yuan, 306 million yuan, and 371 million yuan respectively, with growth rates of 22.31%, 22.04%, and 21.40% [2][13]. - The net profit attributable to shareholders is projected to improve from -103 million yuan in 2024 to 18 million yuan in 2026 [2][13]. - The company is expected to gradually increase its capacity utilization, with a forecasted EBITDA turning positive by 2025 [10][13].

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was ¥59,574,128.09, representing a year-on-year increase of 93.48%[4] - The net profit attributable to shareholders was -¥42,170,292.32, indicating a significant loss compared to the previous year[4] - The net cash flow from operating activities was -¥62,542,304.19, reflecting increased operational costs due to expanded scale[4] - Basic and diluted earnings per share were both -¥0.0658, showing a decline compared to the previous year[5] - The company's net loss for Q1 2024 was ¥86,384,292.08, compared to a loss of ¥44,213,999.76 in Q4 2023, indicating a worsening financial position[28] - The net profit for Q1 2024 was -42,298,770.28 RMB, compared to -31,806,061.95 RMB in Q1 2023, representing an increase in net loss of approximately 33.5%[31] - The total comprehensive income for Q1 2024 was -42,736,982.02 RMB, compared to -31,926,525.95 RMB in Q1 2023, indicating a decline of about 33.9%[32] - Basic and diluted earnings per share for Q1 2024 were both -0.0658 RMB, compared to -0.0495 RMB in Q1 2023, reflecting a worsening in earnings per share[32] Revenue Breakdown - The increase in operating revenue was primarily driven by growth in the cell and gene therapy CDMO business[10] - The revenue from cell gene therapy CRO business was RMB 17.96 million, an increase of 30.98% compared to the same period last year[20] - The revenue from cell gene therapy CDMO business reached RMB 38.21 million, showing a significant growth of 146.50% year-on-year[20] - The company achieved a total revenue of RMB 59.57 million in the reporting period, representing a year-on-year growth of 93.48%[20] - Total operating revenue for Q1 2024 reached ¥59,574,128.09, a significant increase of 93.6% compared to ¥30,791,377.00 in Q1 2023[30] Costs and Expenses - Total operating costs for Q1 2024 were ¥117,835,749.83, up from ¥64,195,944.08 in Q1 2023, reflecting a year-over-year increase of 83.7%[30] - Research and development expenses totaled ¥13,787,220.55, accounting for 23.14% of operating revenue, a decrease of 13.46 percentage points year-on-year[5][11] - Research and development expenses for Q1 2024 were ¥13,787,220.55, compared to ¥11,269,831.53 in Q1 2023, marking an increase of 22.4%[30] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q1 2024 were ¥2,568,964,189.92, down 1.33% from the end of the previous year[5] - The company's total liabilities increased to ¥552,392,907.97 from ¥545,124,164.98, reflecting a rise of 1.5%[28] - Total assets as of March 31, 2024, amounted to ¥2,568,964,189.92, a slight decrease from ¥2,603,492,225.50 at the end of 2023[29] - The total current assets as of March 31, 2024, were 1,201,276,304.58 RMB, an increase from 1,117,716,144.41 RMB as of December 31, 2023, indicating growth in liquidity[37] Cash Flow - Cash flow from operating activities showed a net outflow of -62,542,304.19 RMB in Q1 2024, compared to -32,994,071.49 RMB in Q1 2023, indicating a significant increase in cash burn[35] - Cash and cash equivalents decreased to ¥566,941,878.98 as of March 31, 2024, down from ¥657,048,399.97 at the end of 2023, a decline of 13.7%[26] - The company reported a total cash inflow from financing activities of 60,000,000.00 RMB in Q1 2024, down from 140,205,000.00 RMB in Q1 2023, reflecting a decrease of approximately 57.3%[35] Strategic Developments - The company secured new orders exceeding RMB 80 million during the reporting period[20] - The company assisted clients in obtaining 4 IND approval filings in China and the U.S., including 1 from the FDA, bringing the total to 36 approvals[20] - The company and its subsidiaries added 2 new authorized invention patents and 1 utility model patent during the reporting period, totaling 25 invention patents and 16 utility model patents[21] - The company invested RMB 6 million in an industry investment fund, which was registered in January 2024[22] - The company established two wholly-owned subsidiaries in January and February 2024, each with a registered capital of RMB 500,000[21] Employee Engagement - The first employee stock ownership plan was announced, indicating a strategic move to enhance employee engagement and retention[24]

和元生物技术（上海）股份有限公司 第三届董事会独立董事专门会议第二次会议决议 会议时间：2024 年 4 月 23 日上午 9:00-9:15 会议地点：上海市浦东新区国际医学园区紫萍路 908 弄 19 号楼会议室 召集人：独立董事 GANG WANG（王刚）先生 主持人：独立董事 GANG WANG（王刚）先生 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会独 立董事专门会议第二次会议于 2024 年 4 月 23 日上午 9:00-9:15 在公司会议室 召开。本次会议应到独立董事 3 名，实到独立董事 3 名，符合《中华人民共和国 公司法》和《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》等相关规定。会议由独 立董事 GANG WANG（王刚）先生主持，以记名投票方式进行表决，审议通过了如 下议案： 一、 审议通过《关于<2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报 告>的议案》 1、议案内容： 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关规定，公司董事会编制了《和元生物技术（上海 ...

目 录 和元生物技术（上海）股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | --- | --- | | 审计说明…………………………………………………………第 | 1—2 页 | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 ……………第 | 3 页 | | 三、本所营业执照复印件……………………………………………… | 第 4 页 | | 四、本所执业证书复印件……………………………………………… | 第 5 页 | | 五、签字注册会计师执业证书复印件………………………………第 | 6-7 页 | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕6-217 号 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供和元生物公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为和元生物公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解和元生物公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 和 ...