和元生物技术（上海）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司代码：688238 公司简称：和元生物 和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（甘丽凝） 和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会的独立董事，2023 年度，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《和元 生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《和元生 物技术（上海）股份有限公司独立董事工作细则》（以下简称"《独立董事工作细 则》"）等有关法律、法规的规定，忠实履行独立董事职责。报告期内，本着对公 司及全体股东负责的态度，以关注和维护全体股东特别是中小股东利益为宗旨， 积极参与公司决策，对公司治理结构的完善和促进规范运作起到了积极。现将 2023 年度独立董事履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人甘丽凝，女，1978 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学 位。2008 年 4 月至今，任职于上海大学悉尼工商学院，现任财会系执行主任；上 海市商业会计学会副会长、理事；2020 年 12 月至今，任公司独立董事；2022 年 5 月至今， ...

海通证券股份有限公司 关于和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称海通证券或保荐机构）作为和元生物技术 （上海）股份有限公司（以下简称和元生物或公司）首次公开发行股票并上市持 续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引 第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（以下简称《监管要求》） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》（以下简称《规范运作》）等有关规定，对和元生物2023年度募集资 金的存放和实际使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、首次公开发行股票募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意和元生物技术（上海）股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕61号），公司由主承销海通 证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股） 股票100,000,000股，发行价为每股人民币1 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-021 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于继续使用暂时闲置募集资金 进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第九次会议，分别审议通 过了《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影 响募集资金项目的建设和使用安排并有效控制风险的前提下，公司拟使用不超过 人民币 2 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流 动性好、有保本约定的金融机构产品，包括但不限于保本型理财产品、协定性存 款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、收益凭证等，且该等现金管 理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为，使用期限不超过 12 个月，自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及使用期限 范围内，资金可以循环滚动使用。上述事项在董事会审批权限范围内，无需 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 和元生物技术（上海）股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及《和 元生物技术（上海）股份有限公司董事会审计委员会实施细则》（以下简称"《审 计委员会实施细则》"）的规定，2023 年度，和元生物技术（上海）股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会审计委员会勤勉尽责，积极开展各项工作，认真履 行相关职责，现就 2023 年度履职情况汇报如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司于 2022 年 9 月 13 日召开 2022 年第一次临时股东大会，选举产生了公 司第三届董事会非独立董事和独立董事。同日，公司召开第三届董事会第一次会 议，审议通过了《关于选举公司第三届董事会各专门委员会委员的议案》。公司 第三届董事会审计委员会成员由甘丽凝女士、潘讴东先生、GANG WANG（王刚） 先生、徐媛媛女士、夏龙先生组成。其中，甘丽凝女士为会计专业人士，担任审 计委员会主任委员。 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，和元生 物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）对天健会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"天健所"）在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评 估。经评估，公司认为，天健所资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤 勉尽责、公允表达意见。现将公司对天健所 2023 年度履职情况评估情况汇报如 下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 和元生物技术（上海）股份有限公司 会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 | 年 | 月 | 18 | 日 | 组织形式 | | | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | | | | | 128 号 | | | | | | ...

1 证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-013 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于第一期员工持股计划实施进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 6 日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第八次会议，并于 2024 年 2 月 28 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<第一期员工 持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第一期员工持股计划管理办法> 的议案》等相关议案，具体内容详见公司 2024 年 2 月 8 日刊载于上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工 持股计划（草案）》《和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划 （草案）摘要》《和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划管理 办法》。 根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》和《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-012 和元生物技术（上海）股份有限公司 第一期员工持股计划第一次持有人会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 持有人会议召开情况 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第一期员工持股计 划（以下简称"本次员工持股计划"）第一次持有人会议（以下简称"本次会议"） 于 2024 年 3 月 25 日在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开。本次会 议应出席持有人 37 名，实际出席持有人 37 名，代表本次员工持股计划份额 2,825 万份（不含预留份额），占本次员工持股计划已认购总份额（不含预留份额）的 100%。本次会议由公司副总经理、财务负责人、董事会秘书徐鲁媛女士主持。本 次会议的召集、召开与表决程序符合《和元生物技术（上海）股份有限公司第一 期员工持股计划管理办法》（以下简称"《第一期员工持股计划管理办法》"）的有 关规定。 二、 持有人会议审议情况 （一） 审议通过《关于设立公司第一期员工持股计划管理委员 ...

| 一、前言 1 | | --- | | 二、释义 2 | | 三、承诺与声明 4 | | 四、当事人及权利义务 7 | | 五、资产管理计划的基本情况 13 | | 六、资产管理计划的成立与备案 15 | | 七、资产管理计划的参与和退出 16 | | 八、资产管理计划的投资 19 | | 九、服务机构及投资顾问 24 | | 十、利益冲突及关联交易 25 | | 十一、投资经理的指定与变更 28 | | 十二、资产管理计划的财产 29 | | 十三、投资指令的发送、确认和执行 30 | | 十四、越权交易的界定 35 | | 十五、资产管理计划财产的估值和会计核算 38 | | 十六、资产管理计划的费用与税收 44 | | 十七、资产管理计划的收益分配 48 | | 十八、信息披露与报告 49 | | 十九、风险揭示 53 | | 二十、资产管理合同的变更、终止与财产清算 59 | | 二十一、违约责任 64 | | 二十二、法律适用和争议的处理 66 | | 二十二、资产管理合同的效力 67 | | 二十三、其他事项 68 | 一、前言 合同编号：【】 富诚海富通和元生物 1 号员工持股单一 资产管理计 ...

根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法规要求，现将公 司第一期员工持股计划（以下简称"第一期员工持股计划"）签订资产管理合同 情况及第一期员工持股计划的实施进展情况公告如下： 证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-011 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于签订第一期员工持股计划资产管理合同的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 6 日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第八次会议，并于 2024 年 2 月 28 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<第一期员工 持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第一期员工持股计划管理办法> 的议案》等相关议案，具体内容详见公司 2024 年 2 月 8 日刊载于上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海） ...