证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2025-013 上海南方模式生物科技股份有限公司 股东询价转让定价情况提示性公告 深圳前海海润荣丰投资合伙企业（有限合伙）保证向上海南方模式生物科技 股份有限公司（以下简称"公司"）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要内容提示： 根据 2025 年 2 月 14 日询价申购情况，初步确定的本次询价转让价格为 23.09 元/股。 （二）本次询价转让不涉及公司控制权变更，不会影响公司治理结构和持续 经营。 特此公告。 上海南方模式生物科技股份有限公司董事会 2025 年 2 月 15 日 一、本次询价转让初步定价 （一）经向机构投资者询价后，初步确定的转让价格为 23.09 元/股。 （二）参与本次询价转让报价的机构投资者家数为 7 家，涵盖了基金管理公 司、合格境外机构投资者、私募基金管理人等专业机构投资者。参与本次询价转 让报价的机构投资者合计有效认购股份数量为 3,830,000 股，对应的有效认购倍 数为 3 ...

证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2025-012 上海南方模式生物科技股份有限公司 股东询价转让计划书 深圳前海海润荣丰投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"海润荣丰""出让 方"）保证向上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"公司""南模生物"） 提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、 准确性和完整性依法承担法律责任。 一、拟参与转让的股东情况 （一）出让方的名称、持股数量、持股比例 出让方委托中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）组织实施本 次询价转让。截至 2025 年 2 月 13 日，出让方所持首发前股份的数量、占总股本 比例情况如下： | 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 持股比例 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 海润荣丰 | 5,819,771 | 7.46% | 公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要内容提示： 1 拟参与南模生物首发前股东询价转让（以下简称"本次询价转让"）的股 东为深圳前海海润荣丰投资合伙企业（有限合伙）； 出让方拟转让股份的总数 ...

本次询价转让的委托情况、出让方相关资格的核查情况及核查意见如下： 中国国际金融股份有限公司 关于上海南方模式生物科技股份有限公司 股东向特定机构投资者询价转让股份 相关资格的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）受上海南方模式生物科技 股份有限公司（以下简称"南模生物"）股东深圳前海海润荣丰投资合伙企业（有限 合伙）（以下简称"海润荣丰""出让方"）委托，组织实施本次南模生物股东向特 定机构投资者询价转让（以下简称"本次询价转让"）。 根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上 市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转让和配售》（以下简称"《询 价转让和配售指引》"）等相关规定，中金公司对参与本次询价出让方的相关资格进 行了核查。 一、本次询价转让的委托 中金公司已收到出让方关于本次询价转让的委托，委托中金公司组织实施本次询 价转让。 二、关于参与本次询价转让股东相关资格的核查情况 （一）核查过程 根据相关法规要求，中金公司已于 2025 年 2 月 11 日完成出让方相关资 ...

证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2025-010 上海南方模式生物科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2025 年 2 月 13 日 （二） 股东大会召开的地点：浦东新区琥珀路 63 弄 1 号 M08 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 69 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 69 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 34,274,816 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 34,274,816 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 45.5375 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 45.5375 | ...

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海南方模式生物科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的 法律意见书 锦 天 城 律师事务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海南方模式生物科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致:上海南方模式生物科技股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")和中国证券监督管理委员会(以下简称"中 国证监会"）《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以 及《上海南方模式生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 要求,上海市锦天城律师事务所(以下简称"本所")接受上海南方模式生物科技 股份有限公司(以下简称"南模生物"或"公司")的委托,指派本所律师参加南 模生物 2025 年第一次临时股东大会(以下简称"本次股东大会"),就本次股东 大会的有关事宜并出具本法律意见书。 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 ...

证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2025-009 上海南方模式生物科技股份有限公司 监事会关于公司 2025 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 1 月 23 日召开的第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十四次会议审议通过了 《关于〈上海南方模式生物科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草 案）〉及其摘要的议案》等议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）的相关规定，公司对《上海南方模式生物科技股份有限公 司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）中确定的首 次授予激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会根据《管理办法》相 关规定，在征询公示意见后对首次授予激励对象名单进行审核，相关公示情况 及核查结果如下： 一、公示情况 1、公司于 2025 年 1 月 24 日在上海证券交易所 ...

上海南方模式生物科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议资料 二〇二五年二月 1 2025 年第一次临时股东大会会议资料 目 录 | 2025 | 年第一次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2025 | 年第一次临时股东大会投票议程 5 | | 议案一 | 关于《上海南方模式生物科技股份有限公司 年限制性股票激励计划（草 2025 | | | 案）》及其摘要的议案 7 | | 议案二 | 关于《上海南方模式生物科技股份有限公司 2025年限制性股票激励计划实施考 | | | 核管理办法》的议案 8 | | 议案三 | 关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案 9 | 2025 年第一次临时股东大会会议资料 2 公司代码：688265 公司简称：南模生物 七、在股东大会召开过程中，股东临时要求发言的，应当经大会主持人许 可后发言。 2025 年第一次临时股东大会会议资料 上海南方模式生物科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保 证大会的顺利进行，根据中国证监会《上市公司股 ...

证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2025-008 上海南方模式生物科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东权益变动触及 1%的提示性公告 | 股东名称 | 股份性质 | 本次变动前持有股份 | | | 本次变动后持有股份 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 股 份 数量 | 持 股 比 | 股 份 数量 | 持股比例（%） | | | | | （股） | 例（%） | （股） | | | | 北京康君宁 元股权投资 | 持有股份 | 5,067,625 | 6.50 | 4,677,810 | | 6.00 | | 合伙企业 （有限合 | 其中：无限售 条件流通股 | 5,067,625 | 6.50 | 4,677,810 | | 6.00 | | 伙） | | | | | | | （三）本次权益变动的其他情况说明 1、本次权益变动为持股 5%以上的非第一大股东因减持公司股份所致，不触 及要约收购，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，不会对公司治理结 构及持续经营产生重大影响； 2、本次权益变动不存在违反《中 ...

证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2025-006 上海南方模式生物科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司独立董事管理办法》《上市公司股权激励管理办法》《公开征集上市公司股东权 利管理暂行规定》（以下简称"《暂行规定》"）的有关规定，并按照上海南方模式 生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事邵 正中先生作为征集人，就公司拟于 2025 年 2 月 13 日召开的 2025 年第一次临时 股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事邵正中先生，其基本情况如下： 邵正中先生，中国国籍，无境外永久居留权，1964 年出生，博士研究生学 历。复旦大学教授。1991 年 8 月至 1993 年 1 月任复旦大学 ...