证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2024-001 上海南方模式生物科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）截至 2023 年 12 月 31 日通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份 385,897 股，占公司总股本 77,963,513 股的比例为 0.4950%，回购成交的最 高价为 40.99 元/股，最低价为 36.00 元/股，累计支付的资金总额为人民币 1,437.54 万元（不含税费、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份的基本信息 公司于 2023年 8月 30日召开第三届董事会第九次会议，公司全体董事出席 会议，以全票同意的表决结果审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份 方案的议案》，独立董事发表了明确同意的独立意见。同意公司使用自有资金 以集中竞价交易方式回购公司股份，用于员工持股计划或者股权激励，回购资 金总额不低于人民币 ...

关于参与投资基金暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1、甬欣康君尚处于筹备阶段，有限合伙人尚未完全确定，合伙协议尚未签 署，最终认缴出资金额存在不确定性；该基金尚需在中国证券投资基金业协会 备案及办理工商变更手续，具体实施过程尚存在不确定性。 拟投资基金名称：宁波甬欣康君创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简 称"甬欣康君"或"该基金"） 投资方向：主要针对 1) 生物医药及生命健康领域有实力的创新型技术、平 台和服务类企业的相关未上市企业和非上市公众企业； 2) 生物医药领域具 有并购能力的行业龙头企业和并购整合型交易机会，进行股权投资或以股 权投资为目的的非公开发行或者交易的可转债、可交换债投资、市场化和 法治化债转股投资以及中国证监会认可的其他投资。 拟投资金额：上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟 作为有限合伙人以自有资金认缴出资不超过人民币 2,000 万元，出资比例约 占该基金首期规模的 2.22%。 本次参与投资基金事项构成关联交易，但不构成重大资 ...

一、监事会会议召开情况 证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2023-044 上海南方模式生物科技股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 加公司资金收益，且不会改变募集资金用途，为公司及股东谋求更多投资回报， 不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体 股东的利益，且符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等相关法规和规范性文件的规定。因此，监事会一致同意公司使用不超过 人民币 8,000 万元的超募资金及闲置募集资金进行现金管理。 上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 十次会议于 2023 年 12 月 22 日以现场结合通讯方式召开。本次会议的通知已于 2023 年 12 月 18 日以电子邮件方式送达全体监事。本次会议由监事会主席严惠 敏先生召集并主持，应参会监事 3 人，实际出席监事 ...

海通证券股份有限公司 关于上海南方模式生物科技股份有限公司 使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海南方 模式生物科技股份有限公司（以下简称"南模生物"或"公司"）首次公开发行股票 并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督 导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关 规定，对南模生物使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查， 具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海南方模式生物科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3469号）同意，公司向社会 公众公开发行人民币普通股（A股）股票1,949.0900万股，募集资金总额为人民 币 1,649,319,958.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 1, ...

第三届董事会第十一次会议 上海南方模式生物科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十一次会议相关事项的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规以及 《上海南方模式生物科技股份有限公司章程》《上市公司独立董事规则》等有关 规定，我们作为上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事，本着独立、客观、审慎的原则，以及对公司和全体股东负责的态度，基于 独立判断的立场，现就公司第三届董事会第十一次会议审议的相关事项发表事前 认可意见如下： 一、《关于参与投资基金暨关联交易的议案》的独立董事事前认可意见 公司拟作为有限合伙人之一出资参与投资甬欣康君，遵循公平、公正、公允 的市场化原则，不影响公司的独立性，不存在损害公司和股东利益，特别是中小 股东利益的情况。独立董事同意将《关于参与投资基金暨关联交易的议案》提交 第三届董事会第十一次会议审议。 上海南方模式生物科技股份有限公司 独立董事： 任海峙、单飞跃、邵正中 2023 年 12 月 22 日 第三届董事会第十一次会议 〖本页无正文，为上海南方模式生物科技股份有限公司关于第三届董事会第十一 次会议相关事项的事前认 ...

证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2023-042 上海南方模式生物科技股份有限公司 关于使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 截至 2023 年 6 月 30 日公司募投项目及募集资金使用情况，具体详见公司于 2023 年 8 月 31 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海南方 模式生物科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 （公告编号：2023-028）。 三、本次使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 为提高募集资金使用效率和收益，合理利用超募资金及闲置募集资金，在确 保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，公司拟利用超募资 金及闲置募集资金进行现金管理，增加公司收益，保障公司股东的利益。 （二）审批程序 2023 年 12 月 22 日，公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十 次会议分别审议通过了《关于使用超募资金及闲置募集资金进行 ...

第三届董事会第十一次会议 上海南方模式生物科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规以及 《上海南方模式生物科技股份有限公司章程》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上市公司独立董事规则》等有关规定，我们作为上海南方模式生物科技 股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本着独立、客观、审慎的原则，以 及对公司和全体股东负责的态度，基于独立判断的立场，现就公司第三届董事会 第十一次会议审议的相关事项发表独立意见如下： 一、《关于参与投资基金暨关联交易的议案》的独立意见 独立董事认为：经审阅公司《关于参与投资基金暨关联交易的议案》等资料， 公司拟作为有限合伙人之一出资参与投资甬欣康君，所投资基金与公司主营业务 具有相关性和协同性，符合公司发展战略。本事项符合有关法律法规及《公司章 程》等相关规定，相关机制合理，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利 益的情形。审议程序符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的规定， 董事会表决时关联董事按照规定回避表决。独立董事同意该议案。 二、《关于全资子公司投资改扩建琥珀 ...

海通证券股份有限公司 关于上海南方模式生物科技股份有限公司 参与投资基金暨关联交易的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海南方 模式生物科技股份有限公司（以下简称"南模生物"或"公司"）首次公开发行股票 并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号— —持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等有关规定，对南模生物参与投资基金暨关联交易的事项进行了核查，具体情况 如下： 一、合作投资概述 （一）合作投资基本情况 该基金尚需在中国证券投资基金业协会备案及办理工商变更手续，如未能完 成变更或备案手续将影响该基金运作和后续投资，具体实施过程尚存在不确定性。 为更好地实施公司战略规划，配合公司在生物医药等领域的产业生态布局， 赋能产业资源和研发资源，增强产业协同的效应，实现公司规模与产业布局的跨 越式发展。公司拟与关联方康君投资管理（北京）有限公司（以下简称"康君资 本"）、北京欣元至康企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称"欣元至康"） 及其他 ...

证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2023-045 上海南方模式生物科技股份有限公司 2、本项目的资金来源为公司自筹资金，包括但不限于自有资金、银行贷款 等方式。本次项目预计投入资金较大，公司将统筹资金安排，合理确定资金来源、 支付方式、支付安排等。如果在项目实施过程中，发生资金筹措进度或规模不达 预期等不确定性事项，可能存在本项目建设进度、实施效果未达预期的风险。 3、项目的实施与市场供求、国家产业政策、行业竞争情况、技术进步、公 司管理及人才等因素密切相关，上述任何因素的变动都可能对投资项目的建设运 营和预期效益带来不确定性。 4、本次投资涉及的项目投资金额、建设周期、建筑数据为预估数，具体数 额以项目实际情况为准。公司将严格按照相关法律法规及规范性文件的要求，及 时履行信息披露义务。 一、对外投资概述 关于全资子公司投资琥珀路基地改扩建项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 相关风险提示：1、本项目实施存在不确定性，项目实施过程中尚需办理项 目备案、环评等资质及 ...

证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2023-041 上海南方模式生物科技股份有限公司 关于公司及相关人员收到上海证监局警示函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一）对公司出具警示函措施的决定内容 "上海南方模式生物科技股份有限公司： 经查，你公司存在以下事实： 公司于 2022 年 7 月购买上海中营健健康科技有限公司（以下简称中营健） 100%股权。本次收购的主要目的是获得中营健的工业用土地及房产设施，本次 收购应作为资产收购进行核算，但是公司将本次收购按照非同一控制下企业合并 进行会计处理，导致 2022 年三季报、2022 年年度业绩预告披露不准确。具体如 下： （一）2022 年三季报披露不准确 2023 年 4 月 28 日，公司披露 2022 年第三季度报告的更正公告，调减营业 外收入后，利润总额由 412.30 万元调整为-373.78 万元，净利润由 778.58 万元调 整为-7.51 万元，业绩出现盈亏方向变化。 （二）2022 年年度业绩预告披露不准确 202 ...