证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2026-011 上海南方模式生物科技股份有限公司 关于变更部分回购股份用途的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次变更前回购股份用途：用于维护公司价值及股东权益 本次变更后回购股份用途：公司拟将回购专用证券账户中已回购的 1,894,991 股的用途由"用于维护公司价值及股东权益"变更为"用于员工持股计划或股权激 励"。 上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 3 月 30 日 召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于变更部分回购股份用途的议案》， 同意公司将回购专用证券账户中已回购的 1,894,991 股的用途进行变更，由"用于维护 公司价值及股东权益"变更为"用于员工持股计划或股权激励"。具体情况如下： 一、回购股份的基本情况 （一）第一期股份回购实施情况 2023 年 8 月 30 日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于以集中 竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司使用自有 ...

对外担保管理制度 上海南方模式生物科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海南方模式生物科技股份有限公司（下称"公司"）对外 担保行为，有效控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范 性文件和《上海南方模式生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权人 所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承 担责任的行为。 本制度所称对外担保包括公司对其下属控股子公司的担保。担保形式包括但 不限于保证、抵押、质押或其他担保方式。 第三条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包括： 财务部为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理及初审所有被担保人提 交的担保申请以及已发生对外担保的日常管理与持续风险控制；证券事务部负责 公司对外担保的合规性复核、组织履行对外担保的董事会或股东会的审批程序。 第四条 公司对外担保实行统一管理。未经公司董事会或股东会的批准，公 司及其 ...

第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 股东会议事规则 上海南方模式生物科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）和《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司 股东会规则》及《上海南方模式生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使 下列职权： 1 （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 上海南方模式生物科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称公司） 董事、高级管理人员的薪酬管理，建立和完善经营者的激励约束机制，保持核心 管理团队的稳定性，有效地调动董事、高级管理人员的积极性和创造性，提高公 司经营管理水平，将经营者的利益与公司的长期利益结合起来，促进公司健康、 持续、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司治理准则》等法律法规及《上海南方模式生物科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）《上海南方模式生物科技股份有限公司董事会薪 酬与考核委员会工作细则》等公司内部制度的规定，结合公司的实际情况，特制 定本制度。 （三）体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展的目标相符； （四）体现激励与约束并重、奖罚对等的原则，薪酬发放与考核挂钩、与奖 惩挂钩。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司董事、高级管理人员薪酬方案由董事会薪酬与考核委员会制定， 明确薪酬确定依据和具体构成。董事薪酬方案由股东会决定，并予以披露。在董 事会或者薪酬与考核委 ...

募集资金管理办法 上海南方模式生物科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司 募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规 范运作》等有关法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本办 法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督 和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风 险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。 募集资金投资境外项目的，公司及保荐机构或者独立财务顾问应当采取有效 措施，确保投资于境外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并在公司《公司 募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》（以下简称"《募集资金专项 报告》"）中披 ...

独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 独立董事工作制度 上海南方模式生物科技股份有限公司 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规 则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事制度应当符合法律、行政法规、中国证监会规定和证券交易所业务 规则的规定，有利于公司的持续规范发展，不得损害公司利益。公司应当为独立 董事依法履职提供必要保障。 为促进上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 保障独立董事依法独立行使职权，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进 提高公司质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等法律、法规以及规范性文件和《上海南方模式生物科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 ...

上海南方模式生物科技股份有限公司 2026 年员工持股计划管理办法 $$\underline{{{-}}}\,\mathbf{O}\,\underline{{{-}}}\,\mathbf{\hat{\nabla}}\,\mathbf{\hat{F}}\,\underline{{{-}}}\,\mathbf{\hat{H}}$$ 1 第一章 总则 第一条 为规范上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"南模生物" 或"公司"）2026 年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"、"本员工持股 计划"）的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计 划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）等相关法 律、行政法规、规章、规范性文件和《上海南方模式生物科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）之规定，特制定《上海南方模式生物科技股份有 限公司 2026 年员工持股计划管理办法》（以下简称"本管理办法"） ...

信息披露管理制度 第一节 基本原则 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 公司和相关信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者公开披露，不 得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 上海南方模式生物科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为提高上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露质量，规范公司的信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）以及《上海南方模式生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等相关制度规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指公司将对公司股票及其衍生品种交易 价格可能产生较大影响而投资者尚未得知的信息，在规定的期限内，通过指定的 媒体，以规定的方式向社会公众公布，并按照规定报送证券监管部门。 本制度所称" ...

董事会议事规则 上海南方模式生物科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，促进董事会的工作效率和科学决策，保障董事会依法行使职权， 维护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》和《上海南方模式生物科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规及规范性文件的规定，特制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会，董事会是公司的执行机构和经营决策机构， 依据《公司法》等相关法律、法规和《公司章程》的规定，经营和管理公司的法 人财产，对股东会负责。 第二章 董事会组成 第三条 公司董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名、职工代表董事 1 名，董事会设董事长 1 名，董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第四条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社 ...

关联交易管理制度 上海南方模式生物科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易，保证关联交易的公允性，保护投资者利益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海南方模式生物科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关法律、法规和规范性文件的规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司进行关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等自愿、等价有偿的原则； （二）公正、公平、公开的原则。关联交易的价格或收费原则上应不偏离市 场独立第三方标准，对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联交易，应通过 合同明确相关成本和利润的标准； （三）公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和 公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 （四）与关联人有任何利害关系的董事、股东及当事人在董事会、股东会对 该事项进行表决时，应采取回避原则； （五）董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要时应 当聘请专业评估师、独立财务顾问发表意见。 第三条 ...