证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2025-006 上海南方模式生物科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司独立董事管理办法》《上市公司股权激励管理办法》《公开征集上市公司股东权 利管理暂行规定》（以下简称"《暂行规定》"）的有关规定，并按照上海南方模式 生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事邵 正中先生作为征集人，就公司拟于 2025 年 2 月 13 日召开的 2025 年第一次临时 股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事邵正中先生，其基本情况如下： 邵正中先生，中国国籍，无境外永久居留权，1964 年出生，博士研究生学 历。复旦大学教授。1991 年 8 月至 1993 年 1 月任复旦大学 ...

上海南方模式生物科技股份有限公司 4、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 上海南方模式生物科技股份有限公司董事会 2025 年 1 月 23 日 1 | | | | 获授的限制 | 占本激励计划拟 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 授予限制性股票 | 草案公布日总 | | | | | （万股） | 总量的比例 | 股本比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | 王明俊 | 中国 | 董事、总经理、财务 | 5.00 | 3.85% | 0.06% | | 总监（代） | | | | | | | 孙瑞林 | 中国 | 副总经理、核心技术 | 5.00 | 3.85% | 0.06% | | 人员 | | | | | | | 冯东晓 | 中国 | 副总经理、核心技术 | 4.00 | 3.08% | 0.05% | | 人员 | | | | | | | 刘雯 | 中国 | 董事会秘书 | 3.00 | 2.31% | 0.04% ...

股份来源：上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"南模生 物""公司"或"本公司"）向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股 股票和/或从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：南模生物 2025 年限制性股 票激励计划（以下简称"本激励计划"）拟授予激励对象的限制性股票数量为 130.00 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 7,796.3513 万股的 1.67%。 其中，首次授予限制性股票 104.00 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本 总额 7,796.3513 万股的 1.33%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 80.00%； 预留 26.00 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 7,796.3513 万股的 0.33%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 20.00%。 证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2025-005 上海南方模式生物科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2025-004 上海南方模式生物科技股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 一、监事会会议召开情况 上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十 四次会议于 2025 年 1 月 23 日以通讯方式召开。本次会议的通知已于 2025 年 1 月 17 日以电子邮件方式送达全体监事。本次会议由监事会主席严惠敏先生召集 并主持，应参会监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开符合《中 华人民共和国公司法》等法律法规及《公司章程》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 本议案尚需提交公司2025年第一次临时股东大会审议。 1、审议通过《关于〈上海南方模式生物科技股份有限公司 2025 年限制性股 票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》 经审核，监事会认为《公司2025年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要 的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权 激励管 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海南方模式生物科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划(草案) 的 法律意见书 锦 天 城 律师事务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 传真:021-20511999 电话: 021-20511000 邮编: 200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海南方模式生物科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划(草案)的法律意见书 案号: 01F20250254 致:上海南方模式生物科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 声明事项 对本法律意见书,本所及经办律师特作如下声明: 一、本所及经办律师依据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》 《自律监管指南》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券 法律业务执业规则(试行)》等法律法规的规定以及本法律意见书出具日以前已 经发生或者存在的事实为基础发表法律意见。 二、本所及经办律师仅就公司本激励计划的相关法律事项发表意见,并不对 会计、审计等专业事项发表意见,本所及经办 ...

证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2025-007 上海南方模式生物科技股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2025 年第一次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 2 月 13 日 15 点 00 分 召开地点：浦东新区琥珀路 63 弄 1 号 M08 会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 2 月 13 日 至 2025 年 2 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通 ...

2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 上海南方模式生物科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"南方生物"） 为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留 住公司优秀人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业 核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同 关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利 益的前提下，按照激励与约束对等的原则，制定了《南方生物 2025 年限制性股 票激励计划（草案）》。 为保证公司 2025 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺 利推进及有序实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、行政法规、 规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制定本办法。 第一条 考核目的 制定本办法的目的是加强本激励计划执行的计划性，量 ...

2025 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：南模生物 证券代码：688265 上海南方模式生物科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） $$\Xi{\bf{\cal{O}}}\,{\bf{\hat{=}}}\,\Xi{\bf{\hat{n}}}\,\rlap{/}\,\Xi{\bf{\hat{=}}}\,\rlap{/}\,\Xi$$ 2025 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 二、南模生物 2025 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）采 取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公 司人民币 A 股普通股股票和/或从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股 票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件和归属安排后， 在归属期内以授予价格获得公司 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记 结算有限责任公司上海分公司进行登记。在激励对象获授的限制性股票归属前， 激励对象不享有公司股东权利， ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 上海南方模式生物科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任上海南方模式生物科 技股份有限公司（以下简称"南模生物""上市公司"或"公司"）2025 年限 制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称 "本独立财务顾问"），并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励 管理办法》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等 法律、法规和规范性文件的有关规定，在南模生物提供有关资料的基础上，发 表独立财务顾问意见，以供南模生物全体股东及有关各方参考。 一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由南模生物提供，南模生物 已向本独立财务顾问承诺：其所提供的有关本激励计划的相关信息真实、准确 和完整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 二、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度， 依据客观公正的原则，对本激励计划事项进行了尽职调查义务，有充分理由确 信 ...

2怩5年 (草 )的 (3)最 12个 (以 " ")监 (以 " ")、 (以 " ")、 (以 " ")、 (以 " ")、 4号—— (以 " ") ,对 2咙5年 (草 )》 (以 " (草 )》 ")进 ,发 : 1、 : (1)最 ; (2)最 ; (3)上 36个 ; (4)法 ; (5)中 2、 2⒓5年 (以 " ")所 ,且 : (1)最 12个 ; (2)最 12个 ; 罚或者采取市场禁入措施: (4) 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的; (5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的; (6)中国证监会认定的其他情形。 本次激励对象未包括公司的独立董事、监事。本次激励对象均符合《管理办 法》《上市规则》规定的激励对象条件,符合《激励计划(草案》规定的激励对 象范围,其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 公司将在召开股东大会前,通过公司网站或其他途径,在公司内部公示激励 对象的姓名和职务,公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。 3、《激励计划(草案)》的制定、审议流程和内容符合《公司 ...