| 证券代码：688268 | 证券简称：华特气体 | 公告编号：2023-134 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118033 | 转债简称：华特转债 | | 广东华特气体股份有限公司 第三届监事会第二十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十九次会 议于 2023 年 10 月 25 日上午 11:00 以现场会议方式在公司会议室召开。本次会 议通知于 2023 年 10 月 21 日以电子邮件的方式送达全体监事。本次会议应出席 监事 3 名，实到 3 名，会议由监事会主席邓家汇先生主持。会议的通知和召开符 合《中华人民共和国公司法》和《广东华特气体股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的规定，会议审议并通过以下决议： 经审核，监事会认为：公司 2023 年第三季度报告是根据相关法律法规及《公 司章程》等内部规章制度的规定进行编制和审议，内容与格式符合相关规定，真 实、准确、完整地 ...

| 证券代码：688268 | 证券简称：华特气体 | 公告编号：2023-133 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118033 | 转债简称：华特转债 | | 广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"）拟与广东省中山市三 角镇人民政府签订《华特半导体材料研发总部项目投资协议书》（以下简称"协 议"或"本协议"）。双方就华特半导体材料研发总部项目（以下简称"项目" 或"本项目"）相关条款达成一致。 项目拟建设半导体气体研发生产中心，总投资 8 亿元，将根据项目实施 进度分阶段投入，其中项目固定资产投资（不含土地地价）3.96 亿元人民币， 公司将在中山市三角镇注册成立全资子公司作为项目的运营管理单位，子公司注 册资本不低于 5000 万元人民币。 风险提示： 1、本项目建设中涉及的环境影响评价、安全生产评价、节能评估或者其他 项目建设施工所需文件资质如不能顺利获得，则项目存在不能顺利实施的风险。 广东华特气体股份有限公司 关于拟与广东省中山市三角镇人民政府签订项目建设协议 书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性 ...

关于高级管理人员提前终止集中竞价减持股份计 划暨减持结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 高级管理人员持股的基本情况 截至本次减持计划实施前，广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"） 副总经理张均华先生直接持有公司股份 12,800 股，占公司总股本的 0.0106%。 上述股份为通过 2021 年限制性股票激励计划归属取得的股份，于 2022 年 9 月 6 日上市流通。 集中竞价减持计划的实施结果情况 公司于 2023 年 7 月 18 日披露了《广东华特气体股份有限公司高级管理人 员集中竞价减持股份计划公告》（公告编号：2023-098），公司副总经理张均 华先生拟于 2023 年 8 月 11 日至 2023 年 11 月 10 日，通过集中竞价方式减持公 司股份，减持数量不超过 3,200 股，占公司总股本的比例不超过 0.0027%。 近日公司收到副总经理张均华先生的书面通知，截至目前，张均华先生未 减持公司股份。本次减持计划提前终止，现将减持情况公告如下： ...

| 证券代码：688268 | 证券简称：华特气体 | 公告编号：2023-131 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118033 | 转债简称：华特转债 | | 暨减持结果公告 广东华特气体股份有限公司 关于股东提前终止集中竞价减持股份计划 集中竞价减持计划的实施结果情况 公司于 2023 年 4 月 26 日披露了《广东华特气体股份有限公司股东集中竞价 减持股份计划公告》（公告编号：2023-057），公司股东、实际控制人、董事长 石平湘先生拟于 2023 年 5 月 22 日至 2023 年 11 月 21 日期间，通过集中竞价方 式减持公司股份，减持不超过 120 万股，占公司总股本的比例不超过 1%。 近日公司收到股东、实际控制人、董事长石平湘先生的书面通知，截至目前， 石平湘先生通过集中竞价交易减持公司股份 851,555 股，占公司总股本 0.71%， 本次减持计划提前终止。现将减持情况公告如下： 1 上述减持主体存在一致行动人： | | 股东名称 | 持股数量 | 持股比例 | 一致行动关系形成原因 | | --- | --- | --- | --- | --- | | ...

| 证券代码：688268 | 证券简称：华特气体 | 公告编号：2023-130 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118033 | 转债简称：华特转债 | | 广东华特气体股份有限公司 （三）根据有关规定和募集说明书的约定，公司本次发行的"华特转债"自 2023 年 9 月 27 日起可转换为本公司股份，初始转股价格为 84.22 元/股。 因公司完成 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分（第二批次）第一个 归属期归属股份 25,000 股的新增股份的登记手续以及实施完毕 2022 年度权益 分派方案，自 2023 年 7 月 6 日起转股价格调整为 83.81 元/股。具体内容详见公 司于 2023 年 6 月 29 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《广东华 特气体股份有限公司关于"华特转债"转股价格调整的公告》（公告编号：2023- 089）。 因公司完成 2021 年限制性股票激励计划首次授予第二个归属期归属股份 147,480 股的新增股份的登记手续，自 2023 年 8 月 21 日起转股价格调整为 83.75 元/股。具体内容详见公司于 ...

| 证券代码：688268 | 证券简称：华特气体 | 公告编号：2023-129 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118033 | 转债简称：华特转债 | | 广东华特气体股份有限公司 关于"华特转债"预计触发转股价格向下修正条件 的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"）股票自 2023 年 9 月 21 日至 2023 年 10 月 12 日已有 10 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 71.19 元/股），存在触发《广东华特气体股份有限公司向不特定对象发行可转换 公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书")中规定的转股价格向下修正 条件的可能性。若触发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修 正转股价格，并及时履行信息披露义务。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》 的有关规定，公司可能触发可转换公司债券转股价格向下修正条件的相关情况公 告如下： 一 ...

| 证券代码：688268 | 证券简称：华特气体 | 公告编号：2023-128 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118033 | 转债简称：华特转债 | | 广东华特气体股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 12 日 （二） 股东大会召开的地点：广东省佛山市南海区里水镇和顺逢西村文头岭脚 东侧广东华特气体股份有限公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 16 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 16 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 62,909,683 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 62,909,683 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权 ...

股东大会法律意见书 法律意见书 中国深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼 邮编：518038 11&12//F, TAIPING FINANCE TOWER, YITIAN ROAD 6001, FUTIAN DISTRICT, SHENZHEN, P.R. CHINA 电话（Tel）：（0755）88265288 传真（Fax）：（0755）88265537 电子邮件(E—mail)：info@sundiallawfirm.com 网址(Website)：www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于广东华特气体股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 信达科会字[2023]第 037 号 致：广东华特气体股份有限公司 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）接受广东华特气体股份有限公司 （以下简称"公司"）的委托，指派信达律师出席公司 2023 年第三次临时股东 大会（以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的合法性进行见证，并出 具《广东信达律师事务所关于广东华特气体股份有限公司 2023 年第三次临时股 东大会的法律意见书》（以下简称"本法律意见书 ...

一、可转债发行上市概况 | 证券代码：688268 | 证券简称：华特气体 | 公告编号：2023-127 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118033 | 转债简称：华特转债 | | 广东华特气体股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 累计转股情况：广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"）向不 特定对象发行可转换公司债券"华特转债"自 2023 年 9 月 27 日起可转换为公司 股份，截止 2023 年 9 月 30 日，"华特转债"累计有人民币 3,000.00 元已转换 为公司股票，转股数量为 34 股，占"华特转债"转股前公司已发行股份总额的 0.00003%。 未转股可转债情况：截止 2023 年 9 月 30 日，"华特转债"尚未转股的 可转债金额为 645,997,000.00 元，占"华特转债"发行总量的 99.99954%。 本季度转股情况：自 2023 年 9 月 27 日至 2023 年 9 月 ...

广东华特气体股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 证券代码：688268 证券简称：华特气体 广东华特气体股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 2023 年 10 月 广东华特气体股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 广东华特气体股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料目录 | 广东华特气体股份有限公司 | 2023 年第三次临时股东大会会议须知 1 | | --- | --- | | 广东华特气体股份有限公司 | 2023 年第三次临时股东大会会议议程 4 | | 一、会议时间、地点及投票方式 4 | | | 二、会议议程 4 | | | 广东华特气体股份有限公司 | 2023 年第三次临时股东大会会议议案 6 | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议案一： 7 | 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作 人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理 人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级 管理 ...