关于湖北万润新能源科技股份有限公司 预计 2026 年度日常关联交易的核查意见 东海证券股份有限公司（以下简称"东海证券"或"保荐机构"）作为湖北 万润新能源科技股份有限公司（以下简称"万润新能"或"公司"）首次公开发 行股票并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等有关规定的要求，负责万润新能上市后的持续督 导工作，对公司预计 2026 年度日常关联交易的事项进行了核查，具体情况如下： 东海证券股份有限公司 注 2："鲁北万润"指的是公司控股子公司鲁北万润智慧能源科技（山东）有限公司； 一、日常关联交易基本情况 注 3：本核查意见中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所 致； （一）2026 年度日常关联交易预计金额和类别 注 4：本核查意见中公司与关联方预计交易及实际交易金额均为含税金额。 根据公司业务发展和生产经营的需要，公司对 2026 年度日常关联交易进行 了预计，具体情况如下： | 关联交易类别 | | 关联人 | 2025 | 年度预 | 2025年 ...

东海证券股份有限公司 关于湖北万润新能源科技股份有限公司 对全资子公司减资及使用募集资金向控股子公司增资的核 查意见 东海证券股份有限公司（以下简称"东海证券"或"保荐机构"）作为湖北 万润新能源科技股份有限公司（以下简称"万润新能"或"公司"）首次公开发 行股票并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等有关规定的要求，负责万润新能上市后的持续督 导工作，对公司对全资子公司减资及使用募集资金向控股子公司增资的事项进行 了核查，具体情况如下： 154,900.00 万元，"24 万吨/年磷酸铁锂联产 24 万吨/年磷酸铁项目"建设已累计 投入募集资金 186,035.76 万元。其中，由华虹清源负责的磷酸铁污水处理系统已 基本建设完毕，华虹清源子项目已累计实际投入募集资金 37,090.60 万元，尚余 募集资金 14,124.39 万元（含存储期间募集资金利息收入及理财收益扣除银行手 续费的净额），经业务部门测算，在扣除本项目后续待支付的工程及设备类尾款 及其他计划支出后，预估华虹清 ...

东海证券股份有限公司 关于湖北万润新能源科技股份有限公司 为全资子公司提供担保的核查意见 东海证券股份有限公司（以下简称"东海证券"或"保荐机构"）作为湖北 万润新能源科技股份有限公司（以下简称"万润新能"或"公司"）首次公开发 行股票并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等有关规定的要求，负责万润新能上市后的持续督 导工作，对公司为全资子公司提供担保的事项进行了核查，具体情况如下： 一、担保情况概述 为满足湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）及全资子 公司湖北万润新材供应链管理有限责任公司（以下简称"万润新材"）的经营 需要，提高资金周转效率，保证公司业务顺利开展，公司拟为子公司万润新材 在原材料采购等相关业务的开展中提供担保，仅限于公司为全资子公司万润新 材的担保，不包括公司为全资子公司万润新材以外的主体提供担保，担保有效 期自公司股东大会审议通过之日起 12 个月。具体担保情况如下： | 担保方 | | 被担保方 | 担保金额（万元） | | --- | --- ...

部分超募资金投资项目内部投资结构调整的核查意见 东海证券股份有限公司（以下简称"东海证券"或"保荐机构"）作为湖北 万润新能源科技股份有限公司（以下简称"万润新能"或"公司"）首次公开发 行股票并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等有关规定的要求，负责万润新能上市后的持续督 导工作，对公司部分超募资金投资项目内部投资结构调整的事项进行了核查，具 体情况如下： 东海证券股份有限公司 关于湖北万润新能源科技股份有限公司 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2022 年 7 月 26 日出具的《关于同意湖北万润新能源科技股份有限公司首次公开发行股票注 册的批复》（证监许可〔2022〕1635 号），同意公司首次向社会公开发行人民 币普通股（A 股）2,130.3795 万股，每股发行价格为人民币 299.88 元，募集资金 总额为人民币 638,858.20 万元，扣除发行费用人民币 24,295.94 万元（不含增值 税）后，实际募集资金净额 ...

| 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 股东会的召集 2 | | 第三章 | 股东会的提案和通知 4 | | 第四章 | 股东会的召开 6 | | 第五章 | 股东会的表决与决议 9 | | 第六章 | 股东会记录 16 | | 第七章 | 附 则 18 | 湖北万润新能源科技股份有限公司 股东会议事规则 湖北万润新能源科技股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年十一月 第一章 总 则 第一条 为进一步明确湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 股东会（以下简称"股东会"）的职责权限，保证公司股东会规范运作，维护股 东的合法权益，确保股东平等有效地行使权利，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股东会规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规 范性文件以及《湖北万润新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本规则。 第二条 本规则自生效之日起，即成为对公司、公司股东、董事、 ...

湖北万润新能源科技股份有限公司 章 程 二〇二五年十一月 | | | | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | | 第三章 | 股 份 | 3 | | 第四章 | | | | | 股东和股东会 | 7 | | 第五章 | 董事和董事会 | 26 | | 第六章 | 高级管理人员 | 38 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 40 | | 第八章 | 通知和公告 | 46 | | 第九章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 47 | | 第十章 | 修改章程 51 | | | 第十一章 附 | 则 51 | | 湖北万润新能源科技股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范湖北万润新能 源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的组织和行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和其他有关规定， 制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》及其他法律、法规及规范性 ...

第一章 总则 湖北万润新能源科技股份有限公司 防止控股股东、实际控制人及其关联方 第一条 为防止控股股东、实际控制人及其关联方占用湖北万润新能源科技 股份有限公司（以下简称"公司"）资金行为，进一步维护公司全体股东和债权 人的合法权益，建立起公司防范控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金 的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及其关联方资金占用行为的发生，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关法律、法规及规范性文件的要求及《湖北万润新能源科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 占用公司资金管理制度 本制度适用于公司及其分、子公司。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指公司控股股东、实际控制人及其关联方通过采购、销售 等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性 ...

湖北万润新能源科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了更好地规范湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称 "公司"）关联交易行为，保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性、 合理性，充分保障股东、特别是中小股东和公司的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板 上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 等相关法律、法规和规范性文件以及《湖北万润新能源科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司将关联交易合同的订立、变更及履行情况纳入企业管理，公 司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》 的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联人及关联交易范围的界定 第三条 具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织，为公司的关联人： （一） 直接或者间接控制公司的自然 ...

第一章 总则 湖北万润新能源科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一条 为规范湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资收益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》等法律法规、规范性文件及《湖北万润新能源科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保 值增值为目的的投资行为： （一）新设立企业的股权投资； （二）新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （三）现有投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）公司经营性项目及资产投资； （五）股票、基金投资； （六）债券、委托贷款及其他债权投资； （七）其他投资。 第三条 本制度适用于公司及其全资子公司及控股子公司（以下简称"子 公司"）的一切对外投资行为。 第四条 对外投资涉及关联交易时，应同时适用公司关于关联交易的管理 规定。 第二章 对外投资决策权限 第五条 投资项目立项由公司董事会和股东会按照各自的权限，分级审 批。公司应指定专门机构， ...

湖北万润新能源科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保行为，有效控制对外担保风险，确保公司的资产安全，保护股东和其他 利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"） 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定， 并结合《湖北万润新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信用为其他单位或 个人提供的保证、抵押、质押以及其他形式的担保，包括公司对控股子公司的担 保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内 的公司对外担保总额与控股子公司对外担保总额之和。 本制度所称控股子公司是指，公司持有其超过 50%的股份，或者能够决定其 董事会半数以 ...