第一章 总 则 第一条为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范湖北万润新能源科技 股份有限公司（以下简称"公司"）的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 湖北万润新能源科技股份有限公司 章 程 二〇二三年十月 | 第一章 总 | 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 股 | 份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | 股份转让 5 | | | 第四章 | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | 股东 6 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 14 | | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | | 第五章 | 董事会 | 23 | | 第一节 | 董事 23 | | | 第二节 | 独立董事 2 ...

湖北万润新能源科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规 以及《湖北万润新能源科技股份有限公司章程》、公司《独立董事制度》的 有关规定，我们作为湖北万润新能源科技股份有限公司的独立董事，在审阅 公司第二届董事会第十次会议相关事项后，基于独立客观的立场，本着审慎 负责的态度，对会议相关议案发表如下独立意见： 一、对《关于 2023 年第三季度计提资产减值准备的议案》发表的独立意见 意见 我们认为：公司在不影响募集资金项目建设资金需求前提下，使用不超过人 民币 80,000.00 万元（含本数）闲置募集资金临时补充流动资金，有利于提高公 司的资金使用效率，降低公司财务成本，符合公司发展利益的需要。本次使用部 分闲置募集资金临时补充流动资金的内容及审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》等相关法律法规、规章及其他 ...

东海证券股份有限公司 关于湖北万润新能源科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见 东海证券股份有限公司（以下简称"东海证券"或"保荐机构"）作为湖北 万润新能源科技股份有限公司（以下简称"万润新能"或"公司"）首次公开发 行股票并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关规定的要求，对万润新能使用部分闲置募集资金 临时补充流动资金事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2022 年 7 月 26 日出具的《关于同意湖北万润新能源科技股份有限公司首次公开发行股票注 册的批复》（证监许可〔2022〕1635 号），同意公司首次向社会公开发行人民 币普通股（A 股）2,130.3795 万股，每股发行价格为人民币 299.88 元，募集资金 总额为人民币 638,858.20 万元，扣除发行费用人民币 24,295.94 万 ...

证券代码：688275 证券简称：万润新能 公告编号：2023-046 湖北万润新能源科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分治理制度的公告 | 序 号 | 原章程条款 | 修订后章程条款 | | --- | --- | --- | | | 会授权履行职责，提案应当提交董事会审 | 和董事会授权履行职责，提案应当提交 | | | 议决定。专门委员会成员全部由董事组 | 董事会审议决定。专门委员会成员全部 | | | 成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬 | 由董事组成，其中审计委员会、提名委 | | | 与考核委员会中独立董事占多数并担任召 | 员会、薪酬与考核委员会中独立董事占 | | | 集人，审计委员会的召集人为会计专业 | 多数并担任召集人，审计委员会成员为 | | | 人士。董事会负责制定专门委员会工作规 | 不在公司担任高级管理人员的董事，且 | | | 程，规范专门委员会的运作。 | 召集人为会计专业人士。董事会负责制 | | | 董事会行使职权的事项超过股东大会授权 | 定专门委员会工作规程，规范专门委员 | | | 范围的，应当提交股东大会审议 | 会的运作。 | | | | 董事会行使 ...

证券代码：688275 证券简称：万润新能 公告编号：2023-048 湖北万润新能源科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 11 月 13 日 14 点 00 分 股东大会召开日期：2023年11月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投 ...

证券代码：688275 证券简称：万润新能 公告编号：2023-045 湖北万润新能源科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告 募集资金到账后，公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构东海证券 股份有限公司（以下简称"保荐机构"）、存放募集资金的银行签署了募集资金专 户存储监管协议。 二、募集资金投资项目情况 根据《湖北万润新能源科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书》披露，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计 划如下： 单位：万元 | 序 号 | 项目名称 | 实施主体 | 总投资额 | 拟投入 募集资金金额 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 宏迈高科高性能锂离 子电池材料项目 | 湖北宏迈高科新材料 有限公司 | 80,000.00 | 80,000.00 | | 2 | 湖北万润新能源锂电 池正极材料研发中心 | 湖北万润新能源科技 股份有限公司 | 6,208.83 | 6,208.83 | | 3 | 补充流动资金 | 湖北万润新能源科技 股份有限公司 | 40,000.00 | 40,000 ...

占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为防止控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金行为，进一 步维护公司全体股东和债权人的合法权益，建立起湖北万润新能源科技股份有限 公司（以下简称"公司"）防范控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金 的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及其关联方资金占用行为的发生，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—— 规范运作》等有关法律、法规及规范性文件的要求，特制定本制度。 本制度适用于公司及其子公司。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资金 占用。 湖北万润新能源科技股份有限公司 防止控股股东、实际控制人及其关联方 （五）为控股股东、实际控制人及其他关联方开具没有真实交易背景的商业 承兑汇票，以及在没有商品和劳务对价情况下或者明显有悖商业逻辑情况下以采 购款、资产转让款、预付款等方式提供 ...

证券代码：688275 证券简称：万润新能 公告编号：2023-043 湖北万润新能源科技股份有限公司 关于控股股东、实际控制人增持公司股份计划的公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 根据湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）制定的《上 市后三年内稳定股价预案》（以下简称"《股价稳定预案》"），若触发稳定股 价措施启动条件，为维护广大股东利益，维护公司股价稳定，公司将启动稳定股 价的相关措施。基于公司实际情况和相关措施的可行性及对公司未来发展前景的 信心和长期投资价值的认可，本次公司将采取由控股股东、实际控制人刘世琦先 生及李菲女士增持公司股份的措施稳定股价。 控股股东、实际控制人在启动增持后的 30 个交易日内增持股份的金额不 低于 860.67 万元，不超过上一年度获得公司分红税后金额的 20%，即 1,721.33 万元；若上述增持完成后，仍出现触发稳定股价措施启动条件情形的，则控股股 东、实际控制人将继续增持，12 个月内增持股份的金额不超过上一年度获得的 公 ...

湖北万润新能源科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理结构及董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和激励机制， 更好地维护公司及全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市 规则》"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法 律、法规、规范性文件以及《湖北万润新能源科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二章 独立董事的任职条件 第八条 根据法律、行政法规及其他有关规定，独立董事候选人应当符合 下列基本条件： （一）《公司法》等关于董事任职资格的规定； 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照相关法律法规、规范性文件及《公司 ...

证券代码：688275 证券简称：万润新能 公告编号：2023-044 湖北万润新能源科技股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开了第二届董事会第十次会议及第二届监事会第七次会议，审议通过了《关 于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，拟使用部分超募资金人民币 141,000.00 万元永久补充流动资金，用于公司的日常经营活动支出，占超募资金 总额的比例为 28.87%，不影响募集资金投资项目的正常实施，有利于提高募集 资金使用效率，降低公司资金使用成本。 公司独立董事、监事会对以上事项发表了明确的同意意见，保荐机构东海证 券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对此出具了无异议的核查意见，该事 项尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2022 年 7 月 26 日出具的《关于同 ...