内部控制审计报告 北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 中兴财光华审专字(2025)第102011号 内部控制审计报告 中兴财光华审专字(2025)第 102011 号 北京浩瀚深度信息技术股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求， 我们审计了北京浩瀚深度信息技术股份有限公司（以下简称"浩瀚深度公司"） 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效 性是浩瀚深度公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降 低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，浩瀚 ...

国金证券股份有限公司 关于北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为北京 浩瀚深度信息技术股份有限公司（以下简称"浩瀚深度"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法规和规范性文件的要求，对公司 2024年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据2022年6月13日中国证券监督管理委员会证监许可【2022】1233号文同 意注册申请的批复，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）3,928.6667 万股，发行价格每股人民币16.56元，募集资金总额为人民币650,587,205.52元， 扣除发行费用（不含增值税）人民币78,894,910.71元，实际募集资金净额为人民 币571,692,294.81元。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）已于2022年8月 11日对 ...

国金证券股份有限公司 关于北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他项目的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为北京浩 瀚深度信息技术股份有限公司（以下简称"浩瀚深度"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创 板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等有关法律法规和规范性文件的要求，对本次浩瀚深度部分募投项目结项并将节余 募集资金用于其他项目事项进行了审慎核查，发表意见如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意北京浩瀚深度信息技术股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1233号）同意公司首次公开发行 股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）3,928.6667万股，每股发行价格16.56元，本次募集资金总额为人民币65,058.72 万元，扣除各项发行费用人民币7,889.49万元（不含增值税） ...

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 | 声明事项 | 1 | | --- | --- | | 释 义 | 3 | | 正 文 | 4 | | | 一、关于本次调整的批准与授权 4 | | | 二、本次作废的具体情况 6 | | | 三、本次作废的信息披露 6 | | | 四、结论意见 6 | 上海市锦天城律师事务所 关于北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 作废部分已授予但尚未归属的限制性股票 之 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 作废部分已授予但尚未归属的限制性股票 之法律意见书 致：北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"上海锦天城"或"本所"）接受北京浩瀚深 度信息技术股份有限公司（以下简称"公司"或"浩瀚深度"）的委托，担任公司"2022 年限制性股票激励计划"（以下简称"本激励计划" ...

| 证券代码：688292 | 证券简称：浩瀚深度 | 公告编号：2025-015 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118052 | 转债简称：浩瀚转债 | | 北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 关于"浩瀚转债"预计触发转股价格向下修正条件 的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特别提示： 2025 年 4 月 7 日至 2025 年 4 月 18 日，北京浩瀚深度信息技术股份有限 公司（以下简称"公司"）股票已有 10 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85% （即 20.72 元/股），预计触发转股价格向下修正条件。若触发条件，公司将于触 发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。 敬请广大投资者注意投资风险。 一、可转债发行上市概况 （一）经中国证券监督管理委员会《关于同意北京浩瀚深度信息技术股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕71 号） 同意注册，公司向不特定对象发行了 354.29 万张可转换 ...

Group 1: Market Overview - The convertible bond market continued to decline alongside the equity market, with the China Convertible Bond Index dropping by 1.70% to 420.91 points as of April 11, 2025, while the Shanghai Composite Index fell by 3.11% to 3,238.23 points [1][11][24] - The trading volume and turnover of convertible bonds saw significant increases, with trading volume rising by 105.0% and turnover increasing by 93.0% to 30,833 million hands and 4,654.56 billion respectively [2][24] - The performance of various sectors varied, with the agriculture, forestry, animal husbandry, fishery, retail, national defense, and food and beverage sectors showing positive performance, while the electrical equipment, communication, machinery, media, and steel sectors experienced the largest declines [19][36] Group 2: Convertible Bond Valuation - The convertible bond premium rate rose to 54.99%, an increase of 20.11% from the previous week, approaching the 50th percentile level of the past 24 years [3][39] - High premium rates were observed in the textile, food and beverage, pharmaceutical, construction materials, and non-bank financial sectors, while lower rates were noted in agriculture, banking, communication, and commercial trade sectors [42] - The pure bond premium rates were higher in the public utility, national defense, automotive, computer, and mining sectors, while lower rates were seen in media, commercial trade, non-bank financial, steel, and banking sectors [42] Group 3: Supply and Demand Dynamics - As of April 11, 2025, the total balance of listed convertible bonds was 7,023.16 billion, a decrease of 18.29 billion from the previous week, with a weighted average remaining term of 2.8 years [4][48] - The issuance dynamics included three new convertible bonds listed, with total issuance sizes of 5.00 billion, 0.67 billion, and 0.354 billion respectively, and one bond announced for issuance with a planned size of 1.175 billion [51][52] - Demand for convertible bonds from convertible bond funds continued to rise, with the market value held by these funds reaching 1,688.97 billion, a growth of 15.4% compared to the previous quarter [4][48]

证券代码：688292 证券简称：浩瀚深度 公告编号：2025-014 转债代码：118052 转债简称：浩瀚转债 北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 股东减持股份计划时间届满暨减持股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024年12月18日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京浩瀚深度信息技术股份 有限公司股东减持股份计划公告》（公告编号：2024-072）。公司股东联创永钦计划通过集中竞价和大 宗交易的方式减持其持有的公司股份，合计减持不超过其持有的公司股份3,441,397股，即不超过公司总 股本的2.1733%。截至2025年4月10日，联创永钦已通过集中竞价方式减持公司股份1,583,466股，占公 司总股本的1%。本次减持计划时间区间届满。 重要内容提示： ● 大股东持有的基本情况 公司于近日收到股东联创永钦出具的《关于减持计划时间届满暨减持结果的告知函》。本次减持计划实 施期间，联创永钦通过集中竞价交易方式合计减持公司1,583,466股股份，占 ...

| 证券代码：688292 | 证券简称：浩瀚深度 | 公告编号：2025-014 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118052 | 转债简称：浩瀚转债 | | 北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 股东减持股份计划时间届满暨减持股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 减持计划的实施结果情况 2024 年 12 月 18 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 了《北京浩瀚深度信息技术股份有限公司股东减持股份计划公告》（公告编号： 2024-072）。公司股东联创永钦计划通过集中竞价和大宗交易的方式减持其持有 的公司股份，合计减持不超过其持有的公司股份 3,441,397 股，即不超过公司总 股本的 2.1733%。截至 2025 年 4 月 10 日，联创永钦已通过集中竞价方式减持公 司股份 1,583,466 股，占公司总股本的 1%。本次减持计划时间区间届满。 公司于近日收到股东联创永钦出具的《关于减持计划时间届满暨减持结果的 告知函》 ...

北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书 第一节 重要声明与提示 北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 Beijing Haohan Data Technology Co., Ltd. （北京市海淀区西四环北路 119 号 A 座 2 层 218 室） 向不特定对象发行可转换公司债券 上市公告书 保荐人（主承销商） （成都市青羊区东城根上街 95 号） 二〇二五年四月 股票简称：浩瀚深度 股票代码：688292 北京浩瀚深度信息技术股份有限公司（以下简称"浩瀚深度"、"发行人"、 "公司"或"本公司"）全体董事、监事、高级管理人员保证本上市公告书的真 实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法 规的规定，本公司董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所（以 下简称"上交所"）、其他政府机关对本公司向不特定对象发行可转换公司债券 （以下简称"可 ...

关于收购股权完成股权交割、变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次交易基本情况 2024年8月8日，北京浩瀚深度信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十九次会议审 议通过了《关于对外投资暨签署股权转让协议的议案》，同意公司与苏长君、北京国瑞数智技术有限公 司（以下简称"国瑞数智"或"标的公司"）及其他现有股东签署《股权转让协议》，拟以现金1.26亿元收 购标的公司35%的股权，同时通过受托行使转让方苏长君持有或控制的表决权等方式合计控制标的公司 74.6288%的表决权并取得标的公司的控制权。具体内容详见公司于2024年8月10日在上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）披露的《北京浩瀚深度信息技术股份有限公司关于对外投资暨签署股权转让协议 的公告》（公告编号：2024-055）。 证券代码：688292 证券简称：浩瀚深度 公告编号：2025-013 北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 截至本公告披露日，转让方已将其直接和间接持有的国瑞数智全部股权质押给公司，并向 ...