1 东兴证券股份有限公司 关于浙江和达科技股份有限公司 专项现场检查报告 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为浙江和达科 技股份有限公司（以下简称"和达科技"或"公司"）持续督导工作的保荐机构，负责 和达科技首次公开发行股票并在科创板上市后的持续督导工作。公司 2023 年半 年度报告显示公司 2023 年半年度归属于上市公司股东的净利润为-577.13 万元， 出现经营业绩亏损的情形，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规 定，保荐机构对上述事项进行了专项现场检查，现将现场检查结果汇报如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构知悉和达科技 2023 年半年度业绩出现亏损的情况后，于近期对公 司进行了现场检查，通过现场了解公司经营情况、高管访谈、查阅相关公告文件 和财务资料等方式对公司经营情况、财务情况以及未来发展进行了核查，了解公 司业绩下滑的主要原因。 二、公司业绩变动情况 （一）主要财务数据 | 主要会计数据 | 2023 年 | 1-6 | 月/ | 上年同期 | 增减变动幅度 | | -- ...

一、持续督导工作情况 1 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | | | 性文件，切实履行其所做出的各项承 | | | | 诺 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 | 保荐机构督促和达科技依照相关规定 | | | 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 | 健全和完善公司治理制度，并严格执 | | 7 | 事会议事规则以及董事、监事和高级管理人 | 行，督导董事、监事、高级管理人员 | | | 员的行为规范等 | 遵守行为规范 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行内控制 度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 | 保荐机构对和达科技的内控制度的设 | | | | 计、实施和有效性进行了核查，和达 | | 8 | 制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 | 科技的内控制度符合相关法规要求并 | | | 关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 | 得到了有效执行，能够保证公司的规 | | | 易、对子公司的控制等重大经营决策的程序 | 范运行 | | | 与规则等 | | | | 督导上市公司建立健全并有效执行信息披露 | | | 9 | 制 ...

2023 年半年度报告 公司代码：688296 公司简称：和达科技 浙江和达科技股份有限公司 2023 年半年度报告 1 / 233 2023 年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确 性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 重大风险提示 公司已在本报告中描述可能存在的相关风险，敬请查阅本报告"第三节 管理层讨论与分析"之 "五、风险因素"。 九、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 十、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 三、 公司全体董事出席董事会会议。 六、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 七、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 八、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告内容中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投资者的 实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 否 十一、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 2 / 233 四、 本半年 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 09 月 06 日(星期三)上午 11:00-12:00 投资者可于 2023 年 08 月 30 日(星期三)至 09 月 05 日(星期二)16:00 前登录上 证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 zjhdkj@chinahdkj.c om 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 29 日发布 公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 09 月 06 日上午 11:00-12:00 举 行 2023 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 证券代码：688296 证券简称：和达科技 公告编号：2023-050 浙江和达科技股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 董事会秘书：王亚平 一、说明会类型 本 ...

水 科技 智慧 建设美好生态 浙江和达科技股份有限公司 章 程 二零二三年八月 | 第一章 总 | 则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 股 | 份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 8 | | 第一节 | 股 东 | 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | 董事会 | 23 | | 第一节 | 董事 | 23 | | 第二节 | 董事会 | 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 30 | | 第七章 | 监事会 | 31 | | 第一节 | 监事 | 31 | | 第二节 | 监事会 | 32 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 34 | | ...

水 科技 智慧 建设美好生态 第五条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务，董事会秘书兼任 董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第六条 董事会行使下列职权： 浙江和达科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会议事和决策程序，完善法人治理结构，提高董事会工作效率和科学决策水平， 保证公司经营管理工作的顺利开展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）和《浙江和达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制定本议事规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 董事会对股东大会负责，是公司经营管理的决策机构；维护公司和 全体股东的利益，在《公司章程》和股东大会的授权范围内，负责公司发展战略 和重大经营活动的决策。 第三条 公司董事会由 7 名董事组成，设董事长一名。 第四条 董事由股东大会选举和更换，每届任期三年，董事任期届满，可连 选 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人浙江和达科技股份有限公司董事会，现提名唐松华为浙江和达科技股 份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已书面同意出任浙江和达科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见 该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与浙 江和达科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺 如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪 ...

证券代码：688296 证券简称：和达科技 公告编号：2023-049 浙江和达科技股份有限公司 关于公司向金融机构申请授信额度 并授权子公司共享授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟和招商银行股份有限公司 嘉兴分行（以下简称"招商银行嘉兴分行"）签订《授信协议》，招商银行嘉兴分 行向公司授信人民币 5,500.00 万元。 为推动全资子公司嘉兴市鸿道通讯科技有限公司（以下简称"鸿道通讯"）业 务发展，公司授权鸿道通讯共享该协议下授信额度不超过 500.00 万元，鸿道通 讯可以在共享额度下办理融资类业务。公司承诺对鸿道通讯使用授信共享额度后 所欠招商银行嘉兴分行的一切债务承担连带清偿责任。 依据《公司章程》、《浙江和达科技股份有限公司对外担保管理制度》规定， 本次事项已经公司第三届董事会第二十一次会议审议通过，无需提交股东大会审 议。 一、业务概述 （一）情况概述 2023 年 4 月 12 日，公司召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第 十八 ...

证券代码：688296 证券简称：和达科技 公告编号：2023-047 浙江和达科技股份有限公司 关于公司董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"或"和达科技"）第三届董事会、 监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等法律法规或规章制度的 相关规定，公司依法开展了董事会、监事会换届选举工作，现将相关情况公告如 下： 一、董事会换届选举情况 （一）非独立董事候选人提名情况 公司于 2023 年 8 月 28 日召开第三届董事会第二十一次会议，会议审议通过 了《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》。 经股东提名，并经董事会提名委员会对第四届董事会非独立董事候选人的任职资 格审查，公司董事会同意提名郭军先生、王小鹏先生、翁贤华先生、刘金晓先生 为公司第四届董事会非独立董事候选人。上述非独立董事候选人简历详见附件。 公司独立董事对前述议案 ...

提名人浙江和达科技股份有限公司董事会，现提名李晓龙为浙江和达科技股 份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已书面同意出任浙江和达科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见 该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与浙 江和达科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺 如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 独立董事提名人声明与承诺 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪 ...