本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 22 日召 开第三届董事会第十九次会议及第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于 调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意将公司 2022 年限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"或"本计划"）授予价格（含预留）由 9.60 元/股调整为 9.02 元/股。现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2022 年 8 月 23 日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关 于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大 会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称本次激励计划）是否有利于公司的持续发展及 是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。同日，公司召开第 ...

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2025-014 深圳市燕麦科技股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的 2022 年限制性股票 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2、2022 年 8 月 24 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露了《深圳市燕麦科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》 （公告编号：2022-039），根据公司其他独立董事的委托，独立董事邓超先生作 为征集人就2022年第四次临时股东大会审议的公司2022年限制性股票激励计划 1 相关议案向公司全体股东征集投票权。 3、2022 年 8 月 24 日至 2022 年 9 月 2 日，公司对预留授予激励对象的姓名 和职务进行了内部公示。公示期内，监事会未收到任何对名单内人员的异议。2022 年 9 月 3 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《深圳市燕 麦科技股份有限公司监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单 的公示情况说 ...

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2025-015 深圳市燕麦科技股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予 第二个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）股权激励计划主要内容 1、激励方式：第二类限制性股票。 7、归属安排： 本激励计划首次授予的限制性股票的归属安排如下： | 归属安排 | 归属期限 | 归属比例 | | --- | --- | --- | | 第一个归属期 | 自首次授予之日起 18 个月后的首个交易日至首次 | 30% | | | 授予之日起 30 个月内的最后一个交易日止 | | | 第二个归属期 | 自首次授予之日起 30 个月后的首个交易日至首次 | 30% | | | 授予之日起 42 个月内的最后一个交易日止 | | | 第三个归属期 | 自首次授予之日起 42 个月后的首个交易日至首次 | 40% | | | 授予之日起 54 个月内的最后一个交易日止 | | 本激励 ...

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2025-016 深圳市燕麦科技股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予 第一个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 限制性股票拟归属数量：127.50 万股 ● 归属股票来源：公司自二级市场回购 A 股普通股 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）股权激励计划主要内容 1、激励方式：第二类限制性股票。 2、授予数量（调整后）：2023 年限制性股票激励计划（以下简称本激励计 划）授予限制性股票合计 302.1524 万股，其中，首次授予 255.00 万股，占本激 励计划限制性股票授予总额的 84.39%；预留授予 47.1524 万股，占本激励计划 限制性股票授予总额的 15.61%。 3、股票来源：公司自二级市场回购 A 股普通股。 4、授予价格（调整后）：限制性股票的授予价格（含预留授予）为每股 5.61 元，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股 5.61 元的价格购买公司 A 股 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予第一个归 属期归属名单的核查意见 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《深圳市燕麦 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，对《2023 年 限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本次激励计划"）首次授予第一个归 属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 本次拟归属的 18 名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范 性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法 律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象 范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授 限制性股票的归属条件已成就。 监事会同意公司为本次符合条件的 18 名激励对象办理归属，对应限制性股 票的归属数量为 12 ...

目 录 | 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 | 页 | | --- | --- | | 二、附件……………………………………………………………第 | 3-6 页 | | （一）本所执业证书复印件……………………………………第 | 3 页 | | （二）本所营业执照复印件……………………………………第 | 4 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件……………………第 | 5-6 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2025〕3-265 号 深圳市燕麦科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称燕麦科技公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 三、内部控制的固有局限性 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是燕麦 科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—5 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 6—13 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 | 6 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 | 7 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 | 8 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… 第 | 9 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 10 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 11 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 12 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 13 页 | | 三、财务报表附注…………………………………………………第 14—96 | 页 | | 四、附件………………………………………………………… 第 97—100 | 页 | | ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一个归属期符合归属条件事项的 独立财务顾问报告 二〇二五年四月 | 释 义 3 | | --- | | 声 明 4 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 5 | | 二、本次限制性股票归属条件成就情况 7 | | 三、结论性意见 10 | | 四、备查信息 11 | 关于深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分 释 义 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 燕麦科技、公司 | 指 | 深圳市燕麦科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励 | | | | 计划 | | 《股权激励计划（草案）》 | 指 | 《深圳市燕麦科技股份有限公司 年限制性股票激 2023 | | | | 励计划（草案）》 | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 | 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于深圳市燕麦 科技股份有限公司 年限制性股票激励计划首次授 2023 | | | | 予部分第一个归属期符合归属 ...

华泰联合证券有限责任公司关于 深圳市燕麦科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现 金管理的核查意见 公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资用于购买安全性 高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定 期存款、大额存单、收益凭证等）。公司在选择投资收益凭证等产品时，相关产 品需属于风险低、安全性高、流动性好的产品。 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"）作为 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"燕麦科技"、"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等法律、法规、规章、规范性文件以及《深圳燕麦科技股份有限公司章 程》《深圳市燕麦科技股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定，对燕麦科 技拟使用最高不超过人民币 3,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理的事项 进行了核查，并出具本核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意深圳市燕 麦科技股份有限公司首 ...

法律意见书 中国广东深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼 邮编：518038 电话（Tel）：（0755）88265288 传真（Fax）：（0755）88265537 法律意见书 关于深圳市燕麦科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予部分 第二个归属期归属条件成就、部分限制性股票作废以及 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期 归属条件成就相关事项的 | | | 法律意见书 释 义 在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列简称和词语具有以下含义： | 公司 | 指 | 深圳市燕麦科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 2022 年激励计划 | 指 | 2022 公司 年限制性股票激励计划 | | 2023 年激励计划 | 指 | 公司 2023 年限制性股票激励计划 | | 限制性股票 | 指 | 符合 2022 年激励计划、2023 年激励计划授予条件的激励对 | | | | 象，在满足相应归属条件后分次获得并登记的公司股票，为 | | | | 第二类限制性股票 | | 激励对象 | 指 | 2022 年激励计 ...