深圳市燕麦科技股份有限公司 对外担保管理制度 深圳市燕麦科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据 《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》的相关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或质 押，公司为控股子公司提供的担保视为对外担保。 第三条 本制度适用于本公司及控股子公司。公司控股子公司对于向公司合并报 表范围之外的主体提供担保的，视同公司行为，其对外担保应执行本制度，公司控 股子公司须在其有权决策机构做出决议前，及时通知公司履行相应的审批程序。 第四条 本制度所称控股子公司是指公司持有其50%以上股份，或者能够决定其 董事会半数以上成员组成，或者通过协议或者其他安排能够实际控制的公司。 第五条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，任何人无 权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第六条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司 信息披露管理制度 深圳市燕麦科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为了促进深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的规范运作，规范信息披露行为，加强信息披露事务管理，确保信息披 露的真实、准确、完整、及时、公平，维护公司和投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）及《深 圳市燕麦科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司 实际，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司各项信息披露事务管理，适用于如下人员和机构： （一）公司； （二）公司董事和董事会； （三）公司审计委员会； （四）公司高级管理人员； （五）公司各部门以及各分公司、子公司的负责人； （六）公司控股股东、实际控制人和持股百分之五以上的大股东； （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第三条 董事会秘书是公司信息披露的具体执行人，负责协调和组织公司的 信息披露事项，包括健全和完善信息披露制度，确保公司真实、准确、完整和及 时地进行信 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司 章程 二〇二五年七月 深圳市燕麦科技股份有限公 司 公司章程 第一章 总则 第一条 为维护深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和其他有关规定，制定 本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司由深圳市燕麦科技开发有限公司整体变更设立，在深圳市市场监督管理 局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码 914403005918717714。 第三条 公司于 2020 年 4 月 28 日经中国证监会同意注册，公司于 2020 年 5 月 27 日首次向社会公众发行人民币普通股 3,587 万股，并于 2020 年 6 月 8 日在 上海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称：深圳市燕麦科技股份有限公司。 英文名称为：Shenzhen Yanmade Technology In ...

深圳市燕麦科技股份有限公司 股东会议事规则 深圳市燕麦科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司股东会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性 文件以及《深圳市燕麦科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现下列 情形时，临时股东会应当在两个月内召开： （一）董事人数不足《公司 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司 投资者关系管理制度 深圳市燕麦科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了进一步加强深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司的 了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值和股东利益最大化，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作 指引》和《深圳市燕麦科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则: （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规 章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司 募集资金管理制度 国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规以及公司章程的规定，结合 公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投 资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括上市公司为实施股权激励计划募集 的资金监管。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金投 资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。 第四条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。公司出 现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 第五条 公司董事会应当对募投项目的可行性进行充分论证，确信投资项目具 有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第六条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政 策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业 务，有利于增强公司竞争能力和 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司 关联交易管理制度 深圳市燕麦科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步加强深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合 法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易 合同符合公平、公正、公开的原则，依据《中华人民共和国公司法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《公司章程》以 及其它有关法律、法规、规章的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称关联交易，是指公司或合并报表范围内的子公司等其 他主体与公司关联人之间发生的交易，包括： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（购买低风险银行理财产品的除外） ； （三）转让或受让研发项目； （四）签订许可使用协议； （五）提供担保（含对控股子公司担保等） ； （六）租入或者租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； （八）赠与或者受赠资产； （九）债权、债务重组； （十）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认购权等） ； （十二）购买原材料、燃料 ...

法律意见书 关于深圳市燕麦科技股份有限公司 中国广东深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼 邮编：518038 电话（Tel）：（0755）88265288 传真（Fax）：（0755）88265537 法律意见书 目 录 释义 | 在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列简称和词语具有以下含义： | | --- | | 公司 指 深圳市燕麦科技股份有限公司 | | 本激励计划 指 公司 2025 年限制性股票激励计划 | | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分次 | | 限制性股票 指 | | 获得并登记的公司股票 | | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司高级管理人员、核心 | | 技术人员以及公司董事会认为需要激励的人员（不包括公司独立董 | | 激励对象 指 | | 事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或公司实际控制人及 | | 其配偶、父母、子女） | | 授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期 | | 授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格 | | 自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归 | | 有效 ...

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 1 深圳市燕麦科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案） 深圳市燕麦科技股份有限公司 二零二五年七月 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、法规、 规范性文件，以及《深圳市燕麦科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）从二级 市场回购的公司 A 股普通股股票和/或向激励对 ...

2025年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类） 股份来源：公司从二级市场回购的公司A股普通股股票和/或向激励对象 定向发行本公司A股普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数： 《深圳市燕麦科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"或"本计划"）拟向激励对象授予400万股限制性股 票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额14,560.0816万股的2.7472%。其 中，首次授予330万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额14,560.0816 万股的2.2664%，约占本次授予权益总额的82.50%；预留授予70万股，约占本激 励计划草案公告时公司股本总额14,560.0816万股的0.4808%，约占本次授予权 益总额的17.50%。 证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2025-028 深圳市燕麦科技股份有限公司 一、股权激励计划目的 为了进一步健全公司 ...