2、本次激励计划的内幕信息知情人填报了《内幕信息知情人登记表》。 证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-052 深圳市燕麦科技股份有限公司 关于公司 2023 年限制性股票激励计划 内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召 开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公 司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并于 2023 年 10 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。 根据《上市公司信息披露管理办法》及公司《内幕信息及知情人管理制度》 规定，公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）采取了 充分且必要的保密措施，并对本次激励计划的内幕信息知情人进行了登记。根据 《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （截至授予日） | 获授限制性股 | | | | 占授予限制性股 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 票数量 | 票总数比例 | 公告日股本总 | | | | | （万股） | | 额比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | 邝先珍 | 中国 | 财务负责人 | 22 | 8.6275% | 0.1519% | | 李元 | 中国 | 董事会秘书 | 12 | 4.7059% | 0.0828% | | 王虹 | 中国 | 核心技术人员 | 24 | 9.4118% | 0.1657% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | 董事会认为需要激励的人员 | | | 197 | 65.1989% | 1.3600% | | （合计 | 15 | 人） | | | | | 首次授予限制性股票数量合计 | | | 255 | 84.3945% | 1.7605% | | 预留部分 | | | ...

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-058 深圳市燕麦科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 召开日期时间：2023 年 12 月 14 日 14 点 30 分 召开地点：深圳市光明区塘家社区光明高新产业园观光路以南、邦凯路以西 邦凯科技工业园（一期）2 号厂房 3 楼好学厅会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 14 日 至 2023 年 12 月 14 日 股东大会召开日期：2023年12月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十四次会议之独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件以及《深圳市燕麦科技股 份有限公司章程》《深圳市燕麦科技股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定， 我们作为深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对公司 第三届董事会第十四次会议审议的相关事项发表如下独立意见： 一、《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》 经审阅，公司本次对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"《激励计划 （草案）》"）首次授予相关事项的调整符合《上市公司股权激励管理办法》以及 《激励计划（草案）》的相关规定，所作的决定履行了必要的审批程序。调整后的 激励对象不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。本 次调整在公司 2023 年第一次临时股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，不 存在损害公司及股东利益的情形。综上，我们同意公司对本次激励计划首次授予相 关事项的调整。 二、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》 （1）根据公司 2 ...

股东大会法律意见书 中国深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼 邮编：518038 12/F, TAIPING FINANCE TOWER, YITIAN ROAD 6001, FUTIAN DISTRICT, SHENZHEN, P.R. CHINA 电话（Tel）：（0755）88265288 传真（Fax）：（0755）88265537 电子邮件(E—mail)：info@shujin.cn 网址(Website)：www.shujin.cn 广东信达律师事务所 关于深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法 律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤 勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事 实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用 作任何其他目的，信达律师同意将本法律意见书随同公司本 ...

法律意见书 关于深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整及首次授予相关事项的法律意见书 中国广东深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼 邮编：518038 电话（Tel）：（0755）88265288 传真（Fax）：（0755）88265537 | 释 | | | 义----------------------------------------------------------------------------------------------2 | | --- | --- | --- | --- | | 第一节 声 | 律 | 师 | 明--------------------------------------------------------------------------3 | | 第二节 | 正 | 文 | ---------------------------------------------------------------------------------5 | | 一、本次调整、本次授予的批准与授权 | | | ------ ...

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-061 深圳市燕麦科技股份有限公司 第三届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十一次 会议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 11 月 28 日在公司会议室召开，全体 监事一致同意豁免本次监事会会议的提前通知期限，本次会议通知及相关材料 已于 2023 年 11 月 28 日以电子邮件方式送达公司全体监事。本次会议由监事会 主席王立亮先生主持，会议应出席监事三人，实际出席监事三人。本次会议的 召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件 和《深圳市燕麦科技股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，做出如下决议： 1、审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》 公司监事会认为，鉴于公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》所确 定的首次授予激励对象中有 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司 独立董事工作制度 深圳市燕麦科技股份有限公司 独立董事工作制度 为进一步完善深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督制度，更好的维护中小股东的利益， 促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件和公司章程的规定，特制定本制度。 第一章 总则 第一条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其 所聘的公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应按照 相关法律法规、公司章程和本制度的要求，认真履行职责，维护公司整体利益， 尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。 公司董事会下设薪酬与考核、审计、提名等专门委员会的，独立董事应当在 审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员中占多数，并担任召集人。其 中，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 第 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整及首次授予事项的 独立财务顾问报告 二〇二三年十一月 | 释 义 2 | | --- | | 声 明 3 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 4 | | 二、本次调整情况 6 | | 三、本次授予情况 7 | | 四、本次授予条件成就情况的说明 10 | | 五、结论性意见 11 | | 六、备查信息 12 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 燕麦科技、公司 | 指 | 深圳市燕麦科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励 | | | | 计划 | | 《股权激励计划（草案）》 | 指 | 《深圳市燕麦科技股份有限公司 年限制性股票激 2023 | | | | 励计划（草案）》 | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 | 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于深圳市燕麦 科技股份有限公司 | | | | 年限制性股票激励计划调整及 ...

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-060 深圳市燕麦科技股份有限公司 第三届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十四次 会议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 11 月 28 日在公司会议室召开，全体 董事一致同意豁免本次董事会会议的提前通知期限，本次会议通知及相关材料已 于 2023 年 11 月 28 日以电子邮件方式送达公司全体董事。本次会议由董事长刘 燕女士主持，会议应出席董事五人，实际出席董事五人。本次会议的召集、召开 符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《深圳市燕 麦科技股份有限公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，做出如下决议： 1、审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》 公司董事会认为，鉴于公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》所确定 的首次授予激励对象中有 1 人 ...