深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为公司的独立董事，本人及直系亲属均不持有公司股份，未在公司担任除 独立董事外的其他职务，与公司或公司控股股东无关联关系，具备法律法规要求 的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，未 受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在影响独立性的 情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）参加董事会、股东大会情况 报告期内，公司共召开董事会 5 次，股东大会 3 次。针对董事会决策的事 项，本人认真审阅议案资料，并对所需的议案背景资料及时向公司了解和充分沟 通。在董事会决策过程中，运用自身的专业知识及经验积极参与讨论，并发表专 业意见，为董事会正确做出决策发挥积极作用，努力维护公司和股东尤其是中小 股东的合法权益。本人未对公司本年度的董事会议案及其它非董事会议案事项提 出异议。 （二）参加董事会专门委员会情况 本人作为深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法 ...

Financial Performance - The net profit attributable to shareholders for 2023 is RMB 68,562,591.15, with a distributable profit of RMB 349,084,828.84 as of December 31, 2023[6]. - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 4.00 per 10 shares, totaling RMB 56,730,804.80, which represents 82.74% of the net profit attributable to shareholders for 2023[6]. - The total amount of cash dividends for 2023, including share repurchase, is RMB 105,897,343.43, exceeding the net profit by 154.45%[7]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 326,912,562.39, representing a 2.84% increase compared to CNY 317,883,404.87 in 2022[23]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 decreased by 16.00% to CNY 68,562,591.15 from CNY 81,620,690.65 in 2022[23]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY 52,297,179.21, down 17.66% from CNY 63,510,511.04 in the previous year[23]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was negative CNY 4,713,352.61, a significant decrease of 105.73% compared to CNY 82,279,107.98 in 2022[23]. - The company's total equity attributable to shareholders was CNY 1,331.01 million, a decrease of 0.42% from the previous year[34]. - The company's main business sales revenue slightly increased in 2023, while gross profit margin slightly decreased, with foreign exchange gains negatively impacting net profit attributable to shareholders[35]. Research and Development - The company is focusing on the development of flexible printed circuits and related technologies to enhance product offerings[16]. - New product development initiatives are underway, particularly in the field of smart wearable devices and MEMS technology[16]. - Research and development (R&D) expenses accounted for 27.19% of operating revenue, down from 28.42% in 2022[24]. - R&D expenses for 2023 amounted to 88.88 million yuan, a decrease of 1.61% year-on-year, accounting for 27.19% of operating revenue[36]. - The company has a total of 260 R&D personnel, accounting for 34.44% of the total workforce, and employs a talent development strategy combining internal training and external recruitment[37]. - The company has made significant progress in new product development, including MEMS sensor testing equipment and automotive electronic testing devices, with orders being delivered to leading domestic customers[35]. - The company aims to enhance core technology and product iterations to meet customer demands effectively[34]. - The company is focusing on integrating artificial intelligence technology into testing equipment to enhance automation and adaptability in production processes[58]. - The company has developed core technologies in testing measurement, precision machinery, and automatic control, with several technologies in mass production and trial operation stages[59]. Market Strategy and Expansion - Future strategies include market expansion and potential mergers and acquisitions to strengthen competitive positioning[16]. - The company aims to improve operational efficiency through the adoption of machine vision and image processing technologies[16]. - The company is focusing on expanding its market presence in the automotive electronics sector, with a product coverage rate of over 80% for vehicle-mounted FPCA products[74]. - The company has established a wholly-owned subsidiary in Vietnam with a registered capital of 500,000 USD, which commenced production in October 2023 to serve Southeast Asian customers[36]. - The company plans to enter the European market in 2024, targeting a 20% market share within the first two years[137]. - The company has established R&D and production bases in Shenzhen and Hangzhou, with a new subsidiary in Vietnam to enhance service capabilities[129]. - The company is actively upgrading its core technologies annually to meet industry expansion and customer demand, ensuring continuous improvement in its product offerings[61]. Governance and Management - The company has maintained a robust governance structure, ensuring compliance with relevant laws and regulations, and enhancing operational transparency[133]. - The company’s board of directors includes specialized committees to provide professional advice for major decisions, ensuring effective governance[133]. - The total remuneration for key executives during the reporting period amounted to 590.20 million yuan, with no significant changes in shareholdings[136]. - The company has implemented strict internal controls and risk management for its subsidiaries to enhance operational efficiency[172]. - The board of directors is responsible for the compensation and assessment of senior management, with adjustments based on company performance and individual contributions[171]. - The company has established specialized committees under the board, including the audit committee and the strategic committee[146]. Risks and Challenges - The company faces risks related to reliance on Apple, with a significant portion of revenue derived from the Apple supply chain, which could impact financial performance if Apple’s market position weakens[84]. - The company is exposed to significant management risks as it scales up operations and increases personnel, necessitating enhanced management capabilities[85]. - The competitive landscape in the FPC testing industry is intensifying, posing risks to the company's market position and profitability[89]. - The company is at risk of inventory devaluation due to the custom production model and potential order cancellations[88]. - Seasonal fluctuations in revenue are evident, with core technology product sales concentrated in the second half of the year[87]. Employee and Compensation - The company has established a competitive salary and benefits policy, providing annual performance bonuses based on employee performance and company results[153]. - The total remuneration for core technical personnel at the end of the reporting period was 780,100 RMB[141]. - The company has implemented a training program for employees across different levels, enhancing overall employee quality and management capabilities[154]. - The company has a remuneration policy for directors and senior management based on business performance and market salary levels[141]. - The company has not established any employee stock ownership plans, with 0 employees holding shares and 0 shares held[191]. Environmental and Social Responsibility - The company reported an investment of 0.51 million CNY in environmental protection during the reporting period[177]. - The company did not incur any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[179]. - The company has established a complete human resources management system, focusing on employee safety and health, and enhancing communication channels[188]. - The company strictly adheres to labor laws and regulations, ensuring timely and full payment of social insurance and benefits to employees[189]. Investor Relations - The company actively engages with investors through various channels, holding 8 investor reception activities in addition to the earnings briefings[197]. - The company has implemented strict information disclosure practices, ensuring compliance with relevant laws and regulations to protect minority investors' interests[198]. - The company has conducted 3 earnings briefing sessions in 2023, including one on May 30, one on September 5, and one on November 9[197].

华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：燕麦科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：于首祥 | 联系电话：0755-82492010 | | 保荐代表人姓名：高博 | 联系电话：0755-82492010 | 根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司 （以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为深圳市燕麦科技股份有限公司（ 以下简称"燕麦科技"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票的保荐机构，对燕 麦科技进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告： 一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 无。 二、重大风险事项 （一）核心竞争力风险 1、技术研发与创新的风险 技术人才对公司的产品创新、持续发展起着关键性作用。截至2023年12月 31日，公司拥有研发人员260人，占公司员工总数的34.44%。随着行业竞争日趋 激烈，竞争对手对于技术人才的争夺也将不断加剧，公司将面临技术人才流失 的 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市燕麦科技股份有限公司 预计 2024 年度日常关联交易事项的核查意见 作为深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"燕麦科技"、"公司"或"发行 人"）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规 定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）对燕麦科技预计 2024 年度日常关联交易事项进行了核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开 第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于预 计公司 2024 年度日常关联交易的议案》。董事会在审议该议案时，关联董事刘燕、 张国峰已回避表决，非关联董事一致表决通过，审议程序符合相关法律法规的规 定。本次日常关联交易额度预计事项在董事会审议权限范围内，无需提交公司股 东大会审议。 公司独立董事专门会议对该关联交易事项进行审议并发表书面意见如下：公 司 2024 年度发生的日常关联交易事项均属合 ...

重要内容提示： ● 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟向部分合作银行 申请额度不超过 3 亿元人民币的综合授信额度。 证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2024-008 深圳市燕麦科技股份有限公司 关于 2024 年度向银行申请综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特此公告。 深圳市燕麦科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 ● 本事项需提交股东大会进行审议。 20234 年 4 月 23 日，公司召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关 于 2024 年度向银行申请综合授信额度的议案》。现将有关事宜公告如下： 为满足公司日常经营的资金需求，公司拟向商业银行等金融机构申请总额不 超过人民币 3 亿元的综合授信额度，授信种类包括但不限于贷款、保函、承兑汇 票、信用证、进口押汇等融资品种，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求 来确定。授信额度有效期为 2023 年年度股东大会审议通过之日起至 2024 年年度 股东大会召开之日止。授信期限内， ...

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2024-004 深圳市燕麦科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 2011 | 年 7 月 18 日 | 组织形式 | | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | 128 | 号 | | | | 首席合伙人 王国海 | | 上年末合伙人数量 | | 238 | 人 | | 上年末执业人 | 注册会计师 | | | 2,272 | 人 | | 员数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | | 836 | 人 | | 2023 年业务收 | 业务收入总额 | 34.83 | 亿元 | | | | 入 | 审计业务收入 | 30.99 | 亿元 | | | | | 证券业务收入 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司 章 程 2024 年 4 月 深圳市燕麦科技股份有限公司 公司章程 第一章 总则 第一条 为维护深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 和《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司章程指引》 及其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司是依照《公司法》和其他相关法律法规的规定，由深圳市燕麦科 技开发有限公司以整体变更方式设立的股份有限公司。在深圳市市场监督管理局 注册登记，取得社会统一信用代码为 914403005918717714 的《营业执照》。 第三条 公司于 2020 年 4 月 28 日经中国证监会同意注册，公司于 2020 年 5 月 27 日首次向社会公众发行人民币普通股 3,587 万股，并于 2020 年 6 月 8 日在 上海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称：深圳市燕麦科技股份有限公司 | 第一章 总 ...

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2024-009 深圳市燕麦科技股份有限公司 关于预计公司 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：否 日常关联交易对上市公司的影响：本次预计关联交易为公司日常关联交 易，以公司正常经营业务为基础，以市场价格为定价依据，不影响公司的独立性， 不存在损害公司及股东利益的情形，公司不会因该关联交易对关联人产生依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召 开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于 预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》。董事会在审议该议案时，关联董事 刘燕、张国峰已回避表决，非关联董事一致表决通过，审议程序符合相关法律法 规的规定。本次日常关联交易额度预计事项在董事会审议权限范围内，无需提交 公司股东大会审议。 公司独立董事专门会议对该关 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放 和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作 为深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"燕麦科技"、"公司"或"发行人"） 首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，对燕麦科技在 2023 年度募集 资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）募集资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市燕麦科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕808 号）核准，公司首次公开发行 人民币普通股（A 股）3,587 万股，发行价格 19.68 元/股，募集资金总额人民币 705,921,600.00 元，扣除发行费用（不含增值税）后的募集资金净额人民币 626,120,382.45 元。公司上述募集资金已于 2 ...

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2024-014 深圳市燕麦科技股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十二次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 23 日在公司会议室召开，本次会 议通知及相关材料已于 2024 年 4 月 13 日以电子邮件方式送达公司全体监事。 本次会议由监事会主席王立亮先生主持，会议应出席监事三人，实际出席监事 三人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、 规章、规范性文件和《深圳市燕麦科技股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，做出如下决议： 1、审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 公司监事会认为，公司《2023 年年度报告》的编制和审议程序符合相关法 律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定，内容与格式符合相关规定，真 实、准确、完整地反映了公 ...