北京诺禾致源科技股份有限公司 独立董事工作制度 二○二三年十一月 第一条 为了促进北京诺禾致源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）规范运作，维护公司利益，保障全体股东、特别是中小股东的合法权益 不受侵害，根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《上市 公司独董办法》）并根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第1号——规范运作》及公司章程的有关规定，制定本制度。 北京诺禾致源科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司 及本公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立、公正地履行职责，不 受本公司及本公司主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当 按照相关的法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）规定、上海证券交易所业务规则、《公司章程》和本制度的要求，认真 履行职责，在董 ...

北京诺禾致源科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 二○二三年十一月 北京诺禾致源科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范北京诺禾致源科技股份有限公司（下称"公司"）与控股 股东及其他关联方（下称"公司关联方"）之间的资金往来，避免公司关联方占 用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防范公司关联 方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（下称"《科创板上市规则》"）、 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件及《北京诺禾致源科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称关联方的含义和范围与《科创板上市规则》所称关联人 的含义和范围一致。纳入公司合并财务报表范围的子公司与公司关联方之间进行 的资金往来亦适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用 ...

证券代码：688315 证券简称：诺禾致源 北京诺禾致源科技股份有限公司 向特定对象发行股票 上市公告书 1、发行数量：16,000,000 股 2、发行价格：20.76 元/股 3、募集资金总额：人民币 332,160,000.00 元 4、募集资金净额：人民币 327,608,643.40 元 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十月 特别提示 一、发行数量及价格 二、本次发行股票预计上市时间 本次发行新增股份将于限售期届满后的次一交易日起在上海证券交易所科 创板上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。 三、新增股份的限售安排 本次发行对象共有 11 名，均以现金方式参与认购，全部发行对象认购的股 票自本次发行结束之日起六个月内不得转让。 本次发行结束后，因公司送红股、资本公积金转增等原因增加的公司股份亦 应遵守上述限售期安排。限售期届满后按中国证监会及上交所的有关规定执行。 1 | | | | 目 录 | 2 | | | --- | --- | --- | | 释 义 | | 4 | | 第一节 本次发行的基本情况 | | ...

中信证券股份有限公司 关于 北京诺禾致源科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十月 上市保荐书 声 明 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"或"本保荐人"）、 接受北京诺禾致源科技股份有限公司（以下简称"诺禾致源"、"发行人"或"公司"） 的委托，担任其 2022 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）的保荐 人。 本保荐人及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）等法律法规和中国证券监督管理委员会 （以下简称中国证监会）及上海证券交易所等的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格 按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准 确、完整。 本上市保荐书中如无特别说明，相关用语与《北京诺禾致源科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中的含义相同。 3-2-1 | 公司名称： | 北京诺禾致源科技股份有限公司 | | --- | - ...

证券代码：688315 证券简称：诺禾致源 公告编号：2023-041 北京诺禾致源科技股份有限公司 向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 发行数量和价格 预计上市时间 北京诺禾致源科技股份有限公司（以下简称"诺禾致源"、"公司"或"发 行人"）本次发行新增 16,000,000 股股份已于 2023 年 10 月 24 日在中国证券 登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。本次发行新增股份为 有限售条件流通股，本次发行新增股份在其限售期满的次一交易日在上海证券交 易所科创板上市交易（预计上市时间如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的 第一个交易日）。本次发行对象认购的本次发行的股票自发行结束之日起六个月 内不得转让。限售期结束后，发行对象所认购股份的转让将按《证券法》等相关 法律、法规以及中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）和上海证券交 易所科创板的有关规定执行。 资产过户情况 本次发行的股票全部以现金认购，不涉及资产过户情况。 本次 ...

证券代码：688315 证券简称：诺禾致源 公告编号：2023-042 北京诺禾致源科技股份有限公司 关于 5%以上股东权益变动超过 1%的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次权益变动为北京诺禾致源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 2022 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）导致 5%以上股东 持股比例被动稀释减少，不涉及要约收购。 本次权益变动后，公司控股股东、实际控制人李瑞强先生持有公司股份 214,810,148 股，占公司总股本的 51.61%；股东北京致源禾谷投资管理中心（有 限合伙）（以下简称"致源禾谷"）持有公司股份 55,039,203 股，占公司总股 本的 13.22%；股东北京诺禾禾谷投资管理中心（有限合伙）(以下简称"诺禾禾 谷")持有公司股份 12,580,389 股，占公司总股本的 3.02%；三者为一致行动人， 合计持有公司股份282,429,740股,占公司总股本的比例由70.57%减少至67.86%。 本次权益变动不会使公司 ...

Group 1: Financial Performance - The company achieved a total revenue of 1.429 billion CNY from January to September 2023, a 4.71% increase compared to 1.365 billion CNY in the same period of 2022 [3] - In Q3 2023, the revenue was 499 million CNY, a decrease of 3.10% from 515 million CNY in Q3 2022 [4] - The gross profit margin for January to September 2023 was 42.96%, with a Q3 gross profit margin of 45.55%, indicating stable margins [4] - The net profit for January to September 2023 was 131 million CNY, with a net profit margin of 9.15%; in Q3 2023, the net profit was 52 million CNY, with a net profit margin of 10.44% [4] Group 2: Expense Ratios - The sales expense ratio for January to September 2023 was 18.68%, an increase of 0.79 percentage points compared to the same period in 2022, due to increased marketing investments [4] - The management expense ratio was 9.46%, a decrease of 0.5 percentage points year-on-year [4] - The financial expense ratio was -0.65%, down 0.15 percentage points year-on-year, attributed to increased interest income and exchange gains [4] - In Q3 2023, the sales expense ratio rose to 17.73%, an increase of 1.03 percentage points year-on-year; the management expense ratio was 9.03%, up 0.12 percentage points year-on-year [4] Group 3: Research and Development - R&D investment from January to September 2023 was 91.24 million CNY, accounting for 6.38% of total revenue; in Q3 2023, R&D investment was 41.56 million CNY [5] - The company is actively advancing R&D projects according to its annual plan and is focused on converting R&D results to maintain its technological advantage [5] Group 4: Market Strategy and Operations - The company is expanding its overseas laboratories in the UK, USA, and Singapore, with plans to establish additional labs in the USA and Europe [6] - The transition to a new platform is being managed cautiously to minimize impact on performance, with marketing efforts for new platform products being limited until stability is achieved [5] - The company is optimizing marketing efficiency through digital marketing and other methods while increasing investment in overseas laboratory expansion [5][6] Group 5: Automation and Technology - The company is developing an automated production line that is flexible and intelligent, allowing for multi-product production through programmable software [7] - As testing throughput increases, the cost per sample is expected to decrease, which will require handling a larger volume of samples [6]

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was approximately ¥499.15 million, representing a decrease of 3.10% compared to the same period last year[5]. - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was approximately ¥50.24 million, down 10.51% year-over-year[5]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was approximately ¥45.69 million, a decrease of 20.45% compared to the previous year[5]. - Basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both ¥0.13, reflecting a decrease of 7.14% compared to the same quarter last year[6]. - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 reached ¥1,429,077,493.84, an increase of 4.7% compared to ¥1,364,823,824.09 in the same period of 2022[21]. - Net profit for the first three quarters of 2023 was ¥130,708,820.69, representing a 13.4% increase from ¥115,306,030.16 in the same period of 2022[23]. - Basic and diluted earnings per share for the first three quarters of 2023 were both ¥0.31, compared to ¥0.28 in the same period of 2022[24]. - The total profit for the first three quarters of 2023 was ¥144,027,975.47, compared to ¥123,421,002.78 in 2022, marking an increase of 16.7%[23]. - The company experienced a total comprehensive income of CNY 93,362,569.63 in Q3 2023, compared to CNY 44,042,887.67 in Q3 2022, reflecting a growth of 111.1%[34]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were approximately ¥3.02 billion, showing a slight decrease of 0.99% from the end of the previous year[6]. - The company's current assets totaled RMB 2,032,772,977.40, slightly up from RMB 2,018,065,556.96 at the end of 2022, indicating a growth of about 0.7%[17]. - The company's total liabilities decreased to RMB 918,457,442.08 from RMB 1,072,569,721.30, marking a reduction of about 14.4%[19]. - The total equity attributable to shareholders increased to RMB 2,083,140,668.85 from RMB 1,964,901,490.48, reflecting an increase of approximately 6%[19]. - The total assets as of September 30, 2023, amounted to CNY 2,314,796,142.67, a decrease from CNY 2,442,199,147.58 at the end of 2022[30]. - The total liabilities as of September 30, 2023, were CNY 491,576,573.94, a decrease from CNY 693,532,748.48 at the end of 2022[30]. Cash Flow - The cash flow from operating activities for the year-to-date period decreased by 39.43% due to VAT refund impacts[9]. - Cash inflow from operating activities for the first three quarters of 2023 was ¥1,474,036,367.64, slightly up from ¥1,455,840,121.68 in 2022[26]. - The cash flow from operating activities for the first nine months of 2023 was CNY 204,792,280.07, a turnaround from a negative cash flow of CNY -131,339,776.54 in the same period of 2022[35]. - The net cash flow from operating activities was CNY 37,155,098.63, down from CNY 61,347,057.32 year-over-year[28]. - The cash flow from financing activities showed a net outflow of CNY -27,544,688.00 in Q3 2023, compared to CNY -32,101,977.78 in Q3 2022, indicating an improvement[36]. Research and Development - Research and development expenses for Q3 2023 amounted to approximately ¥41.56 million, an increase of 5.27% year-over-year, accounting for 8.33% of total revenue[6]. - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 totaled ¥91,241,514.74, an increase from ¥87,826,057.16 in 2022, indicating a focus on innovation[21]. - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 were CNY 41,544,982.76, down from CNY 52,809,206.07 in the same period of 2022[33]. Investment and Income - The company reported investment income of ¥15,636,983.34 for the first three quarters of 2023, significantly higher than ¥5,203,782.66 in the same period of 2022[21]. - The company reported a decrease in credit impairment losses, reporting a loss of ¥10,304,690.53 in 2023 compared to ¥17,436,968.88 in 2022, indicating improved asset quality[21]. - The company reported a net cash outflow from investing activities of CNY -244,775,672.35 in the first nine months of 2023, compared to CNY -152,412,706.07 in the same period of 2022[36]. Shareholder Information - The company reported a total of 6,081 common shareholders at the end of the reporting period[11].

北京市中伦律师事务所 合规性的法律意见书 二〇二三年十月 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于北京诺禾致源科技股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票发行过程和认购对象合规性的 法律意见书 致：北京诺禾致源科技股份有限公司 关于北京诺禾致源科技股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票发行过程和认购对象 法律意见书 （一）本所及本所律师根据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理 办法》（以下简称"《证券法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业 规则（试行）》（以下简称"《证券法律业务执业规则》"）等现行法律、法规、规 章、规范性文件和中国证监会、上交所的有关规定及本法 ...

关于向特定对象发行股票发行情况的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京诺禾致源科技股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年度向特定对象 发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）发行承销总结相关文件已经上海证券交 易所备案通过，公司将尽快办理本次发行新增股份的登记托管手续。 本次发行的具体情况详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《北京诺禾致源科技股份有限公司向特定对象发行股票发行情况报告书》。 证券代码：688315 证券简称：诺禾致源 公告编号：2023-040 北京诺禾致源科技股份有限公司 特此公告。 北京诺禾致源科技股份有限公司董事会 2023 年 10 月 21 日 1 ...