成都欧林生物科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》(下称"《证券 法》")，中国证券监督管理委员会(下称"中国证监会")颁布的《上市公司信息披露 管理办法》(下称"《披露办法》")、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下 简称"《上市规则》")等相关法律、行政法规、规范性文件和成都欧林生物科技股份 有限公司(下称"公司")章程的规定，为规范公司信息披露行为，加强公司信息披露事 务管理，保护投资者合法权益，制定本制度。 第二条 本制度提及"信息"系指公司已发生的或将要发生的，所有可能对公司证 券及其衍生品种价格产生重大影响的、与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息， 以及相关法律、法规、规章、规范性文件规定和证券监管部门要求披露的其他信息。 公司合并报表范围内的子公司发生的重大事项，可能对公司证券及其衍生品种交易 价格产生较大影响的，视同公司发生的重大事项，公司将按规定履行相关信息披露义务。 公司参股公司发生的重大事项，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影 响的或与投资者作出价值判断和投资决策有关的，公司应当参照本制度，履 ...

成都欧林生物科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 券购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。 第四条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任 追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风 险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资 风险，提高募集资金使用效益。 第一条 为了规范成都欧林生物科技股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的管 理和使用，最大程度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、 规范性法律文件，以及《成都欧林生物科技股份有限公司章程》(以下简称 《公司章程》)，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或其他具有股权性质的证券， 向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专 ...

成都欧林生物科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第二章 关联人及关联交易的确认 （四）与本款第（一）项、第（二）项和第（三）项所述关联自 然人关系密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配 偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、 子女配偶的父母； （五）直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动 人； （六）直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事、高 第一条 成都欧林生物科技股份有限公司(以下简称"公司")为保证与各关 联方发生之关联交易的公允性、合理性，以及公司各项业务的顺 利开展，依据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")等其他有关法律、法 规、规范性文件及《成都欧林生物科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司在确认和处理有关关联方之间关联关系与关联交易时，须遵 循并贯彻以下基本原则： (一) 诚实信用、自愿的原则； (二) 不损害公司及非关联股东合法权益的原则； (三) 与关联方有任何利害关系的董事，在董事会对该事项进行表决 时，应当予以回避 ...

成都欧林生物科技股份有限公司 公司章程 成都欧林生物科技股份有限公司 章 程 二〇二五年七月 | r | ﺎ | | --- | --- | | 1 | 1 | | 第一章 | 总 | 则 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股 | 份 | 3 | | | 第一节 | 股份发行 3 | | | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | | | 第三节 | 股份转让 6 | | | 第四章 | | 股东和股东会 | 7 | | | 第一节 | 股东的一般规定 7 | | | | 第三节 | 股东会的一般规定 12 | | | | 第四节 | 股东会的召集 | 14 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 16 | | | | 第六节 | 股东会的召开 | 18 | | | 第七节 | 股东会的表决与决议 21 | | | 第五章 | | 董事和董事会 | 27 | | | 第一节 | 董事的一般规定 27 | | | | 第二节 | 董事会 30 | | | | 第三节 | 独立董事 33 | | | | 第四节 ...

第一章 总则 第一条 为规范成都欧林生物科技股份有限公司（以下简称"公司")对外担保行 为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人 民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"上市规则") 等法律、法规、规范性文件以及《成都欧林生物科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》")的规定，特制定本制度。 第二章 担保原则 1 第二条 本制度所称对外担保是指公司或公司控股的子公司为他人提供的担保， 包括公司对控股子公司的担保。担保方式包括但不限于保证、抵押或 质押。具体种类包括银行借款担保、银行开立信用证担保、银行承兑 汇票担保及开具保函的担保等。 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司，孙公司及控股子公司对外担保 由公司统一管理。公司的分支机构不得对外提供担保。未经公司批准， 子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保，也不得请外单位为其 提供担保。公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得利用 担保直接或者间接侵占公司资金、资产，要求公司违法违规提供担保， 损害公司及其他股东的合法权益。 第四条 公司股东会和董事 ...

成都欧林生物科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范成都欧林生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂 缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"）依法 合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")《成都欧林生物科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； （二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能侵犯公 司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的； 第二条 信息披露义务人按照《上市规则》等相关法律法规及规范性文件的规定， 暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）和上海证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时 ...

成都欧林生物科技股份有限公司 董事会议事规则 成都欧林生物科技股份有限公司 董事会议事规则 为了完善成都欧林生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构，规范公 司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 及《成都欧林生物科技股份有限公司章程》（以下简称公司章程）等有关规定，制定本 规则。 第二条 董事会 公司依法设立董事会，是公司的法定代表机构、常设权力机构和决策机构，行使法律法 规、公司章程及股东会赋予的职权，并对股东会负责。 第三条 董事会会议 董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按规定参加董事会会议是履行董事职责的基 本方式。 第四条 董事会成员构成 第一章 总则 第一条 宗旨 公司董事会由 7-9 名董事组成，其中职工代表董事 1 名，独立董事的比例不低于三分之 一，设董事长 1 人，可以设副董事长，董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数 选举产生、变更。 非职工代表董事由股东会选举或者更换 ...

成都欧林生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，独立董事应当按照相关法 律、法规、《上市公司独立董事管理办法》等规定和《公司章程》的要求，认真履行职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要 关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或者其他 与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 本公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并确 保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。独立董事不得在公司兼任除董事会 专门委员会委员外的其他职务。 第六条 公司董事会成员中独立董事的比例不低于三分之一，其中至少包括一名会计 专业人士。会计专业人士是指具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合以下条件 1 之一的人士：具有注册会计师执业资格；具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、 副教授职 ...

第六条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： (一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章 程的规定； (二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； (三) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效； 成都欧林生物科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督 管理委员会（以下简称中国证监会）派出机构和上海证券交易所（以下简 称上交所），说明原因并公告。 第一条 为规范成都欧林生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股 东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 和《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等相关法律法规和 规范性文件规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利。 第四条 股东会应当在《公司 ...

成都欧林生物科技股份有限公司 董事、高级管理人员及控股股东买卖股票与沟通报备制度 第一章 总则 第一条 为加强对公司董事、高级管理人员（以下简称"董高"）及控股股东 持有及买卖本公司股票的管理，进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法（2025 年修订）》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》等相关法律法规和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及控股股东所持本公司股份 及其变动的管理。 第三条 董事、高级管理人员及控股股东开立多个证券账户的，对各证券账 户的持股合并计算；董事、高级管理人员及控股股东所持股份不单指登记在其名 下的本公司股份，其从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司 股份。 第二章 持股变动的申报 第五条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员及控股股东所持 本公司股份的数据和信息，在知悉董事、高级管理人员及控股股东持股情况的前 提下 ...