深圳微芯生物科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第二章 审批权限 1 第一条 为了加强深圳微芯生物科技股份有限公司(以下简称"公司")投资活动的管理, 规范公司的投资行为, 建立有效的投资风险约束机制, 保护公司和股东的利 益, 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")等法律、法规和规范 性文件以及《深圳微芯生物科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程") 的有关规定并结合公司具体情况制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资, 是指公司及控股子公司以现金、实物、无形资产等方 式进行各种形式的投资活动及项目退出行为, 包括但不限于: (一) 新设立企业(包括合伙企业)的股权或权益性投资; (二) 以新增或购买存量权益的方式取得或增加被投资企业权益; (三) 项目合作方式的投资; (四) 股票、基金投资; (五) 债券、委托贷款及其他债权投资; (六) 法律、行政法规及规范性文件规定的其他投资。 第三条 根据国家对投资行为管理的有关要求需要报政府部门审批的应履行必要的报 批手续。 第四条 董事会根据股东会的决议, 负责对 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 1 第一条 为加强深圳微芯生物科技股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息管理, 做好内幕信息保密工作, 维护信息披露的公平原则, 保护广大投资者的合法 权益, 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定, 结 合公司实际情况, 特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责, 董事会应当保证内幕信息知情人档案真 实、准确和完整, 董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息 知情人的登记入档和报送事宜。证券事务部是公司信息披露管理、投资者关 系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构, 并负责公司内幕信息的监管工 作。 第三条 未经董事会批准同意, 公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有 关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等 涉及内幕信息及信息披露的内容的资料, 须经董事会的审核同意, 方可对外 报道、传送。 第四条 公司董事、高级管理人 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况, 有效防范投资风险, 提高募集资金使用效益。 第五条 公司董事会和审计委员会应加强对募集资金使用情况的检查, 确保资金投向 1 第一条 为加强、规范深圳微芯生物科技股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的 管理, 提高募集资金使用效率和效益, 根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》等法律法规和规范性文件, 以及《深圳微芯生物科技股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》")的规定, 结合公司实际情况, 特制定本制 度。 第二条 募集资金是指本公司通过公开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、增发、 发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等)以及非公开发行证 券向投资者募集的资金, 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事、高级管理人员应对募集资金的 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第二章信息披露暂缓、豁免的适用范围 第一条 为规范深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓与豁免行为，依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及 《深圳微芯生物科技股份有限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"） 《深圳微芯生物科技股份有限公司信息披露管理制度》的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则的规定， 办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司和相关信息披露义务人拟披露的信息存在《上市规则》规定的 暂缓、豁免情形的，可以无须向上海证券交易所申请，由信息披露 义务人自行审慎判断，上海证券交易所对信息披露暂缓、豁免事项 实行事后监管。 第四条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商 务信息（以下统称"商业秘密"），符合下列情形之 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第二章 股东会的召集 1 第一条 为维护深圳微芯生物科技股份有限公司(以下简称"公司")及公司股东的合法 权益, 明确股东会的职责权限, 提高股东会议事效率, 保证股东会依法行使职 权, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《深圳微芯生物 科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")以及其他的有关法律、法 规及规范性文件的规定, 制定本规则。 第二条 股东会是公司的最高权力机构。 第三条 股东会依照《公司章程》及相关法律、法规及规范性文件规定的权限行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次, 应当于上一 会计年度结束后的六个月内举行。 第五条 有下列情形之一的, 公司应当在事实发生之日起两个月内召开临时股东会: (一) 董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数, 或者《公司章程》所定 人数的三分之二时, 即董事人数不足六人时; (二) 公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时; (三) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时; (四) 董事会认为必要时; 董事会同意召开临时股东会的, ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第二章 信息披露的一般规定 1 第一条 为规范深圳微芯生物科技股份有限公司(以下简称"公司")信息披露, 促进公 司依法规范运作, 维护公司和投资者的合法权益, 依据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司 信息披露管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")等法律、法规以及《深圳微 芯生物科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的相关规定, 制定本 制度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于上市公司信息披露的标准要 求, 根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件, 将可能 对公司股票及衍生品种价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息, 在 规定时间内, 通过规定的媒体, 以规定的方式向社会公众公布, 并在上海证 券交易所和证券监管部门备案。 第三条 本制度应当适用于公司和如下人员和机构(以下简称"信息披露义务人"): 公 司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制人, 收购人, 重大资产重组、再 融资、 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范深圳微芯生物科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会的 议事方式和决策程序, 促使董事和董事会有效地履行其职责, 提高董事会规范 运作和科学决策水平, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》") 和《深圳微芯生物科技股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")等有关 规定, 制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室, 处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人, 保管董事会和董事会办公室印章。 未授权予总经理的公司重大事项需经董事会审议, 若按照《公司章程》、《股东 会议事规则》, 需经股东会审议的事项, 经董事会审议通过后需提交股东会审 议。 1 第五条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第六条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前, 董事会办公室应当充分征求各董事的意 见, 初步形成会议提案后交董事长拟定。 第三条 公司董事会应当设立审计委员会, 并可以根据需要设立战略、提名、薪酬与考 核等相关专门委员会, ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总则 由职工代表担任的董事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形 式民主选举产生或更换, 不适用本细则的相关规定。 第四条 公司在一次股东会上拟选举二名以上的独立董事、非独立董事时, 实行累积 投票制。董事会应当在召开股东会通知中, 表明该次独立董事、非独立董事 选举采用累积投票制。 第二章 投票程序 1 第一条 为了进一步完善深圳微芯生物科技股份有限公司(以下简称"公司")法人治理 结构, 规范公司董事的选举, 保证公司股东充分行使权力, 根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规章、规范性文 件及《深圳微芯生物科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的规定, 结合公司实际情况, 制定本细则。 第二条 本细则所指累积投票制, 是指公司股东会选举二名以上董事时, 每一股份拥 有与应选董事人数相同的表决权, 股东拥有的表决权可以集中使用, 也可以 将其拥有的投票权分散投向多位董事候选人, 最后按得票多少依次决定董事 人选的一项制度。 第三条 本细则所称董事包括独立董事和非独立董事。 第五条 为确保董事当选符合 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 按照建立现代企业制度的要求, 为进一步完善深圳微芯生物科技股份有限公 司(以下简称"公司")法人治理结构, 规范公司对外担保行为, 依照《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等法律、法规和规范性文件以及《深圳微芯生物科技股份有限公司 章程》(以下简称"公司章程")的有关规定, 并结合公司具体情况制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保, 包括公司对控股子公司的 担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理, 非经公司董事会或股东会批准, 任何人无权以 公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险, 并对 违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股子公司的对外担保, 视同公司行为, 其对外担保应执行本制度。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则, 严格控制担保风险。 第七条 公司为他人提供担保, 原则上应当采取反担保等必要的措施防范风险, 反担 保的提供方应具备实际 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司董事薪酬方案由股东会决定，并予以披露。高级管理人员薪酬方案由董 事会批准，向股东会说明，并予以充分披露。 1 第三章 薪酬的标准与发放 第一条 为进一步规范深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，保证公司董事 有效地履行其职责和义务，有效调动公司高级管理人员的工作积极性，提高 公司的经营管理效率，进一步促进公司稳定持续发展，根据《中华人民共和 国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《深圳微芯生物科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于以下人员： （一） 董事会成员：包括非独立董事、独立董事。 （二） 高级管理人员：包括公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负 责人及《公司章程》认定的其他高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一） 总体薪酬水平与市场发展相适应，与公司经营业绩、个人业绩相匹 配原则； （二） 责、权、利相结合的原则， ...