证券代码：688321 证券简称：微芯生物 深圳微芯生物科技股份有限公司 （深圳市南山区西丽街道曙光社区智谷产业园 B 栋 21F-24F） 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的论证 分析报告 （修订稿） 二〇二五年四月 1 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"发行人"）是一家 在上海证券交易所科创板上市的专注于原创新药研发、生产和销售的创新型医药 企业。为满足公司发展的资金需求，扩大公司经营规模，增强公司的研发能力和 综合竞争力，公司结合自身实际状况，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 以及《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等 相关规定，编制了 2024 年度向特定对象发行 A 股股票发行方案的论证分析报告 （修订稿）。 本论证分析报告中如无特别说明，相关用语具有与《深圳微芯生物科技股份 有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）》中相同的含义。 一、本次发行的背景 （二）我国市场还存在较大的尚未满足的临床需求，亟待创新药来满足 随着医药行业的发展和进步，新研究、 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿） 证券代码：688321 证券简称：微芯生物 深圳微芯生物科技股份有限公司 （深圳市南山区西丽街道曙光社区智谷产业园 B 栋 21F-24F） 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案 （修订稿） 二〇二五年四月 1 深圳微芯生物科技股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿） 公司声明 1、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本预案按照《上市公司证券发行注册管理办法》等法规及规范性文件的 要求编制。 3、本次向特定对象发行 A 股股票完成后，公司经营与收益的变化由公司自 行负责；因本次向特定对象发行 A 股股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 4、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行 A 股股票的说明，任何与之 相反的声明均属不实陈述。 5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 6、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次向特定对象发行 A 股股票相 关事项的实质性判断、确认、批准或核准 ...

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2025-032 深圳微芯生物科技股份有限公司关于 2024 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报的风险提 示与公司采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 基于上述假设和说明，公司测算了本次向特定对象发行股票对公司的每股收 益等 主要财务指标的影响如下： 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第八次 会议、2024 年第二次临时股东大会、第三届董事会第十次会议审议通过了关于 公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的相关议案。根据《国务院关于进一步 促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）、《国务院办公厅关 于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013] 110 号）以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导 意见》（中国证券监督管理委员会公告[2015] 31 号）等相关法律、法规和规范 性文件的规定，公司就本次向特 ...

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2025-029 深圳微芯生物科技股份有限公司 关于 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）披 露的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 24 日 召开第三届董事会第十次会议以及第三届监事会第八次会议，会议审议通过了关 于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的相关议案，具体内容详见公司同日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限 公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）》等相关文件，敬请广 大投资者注意查阅。 本次公司向特定对象发行 A 股股票预案修订稿的披露事项不代表审核、注册 部门对于本次发行相关事项的实质性判断、确认、批准或注册，预案所述本次向 特定对象发行 A 股股票相关事项的生效和完成尚待公司股东大会审议及上海证 券交易所发行上市审核并报中国证监会注册，敬请广大投资者注意投资 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 2024 年度内部控制审计报告 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 内部控制审计报告 毕马威华振审字第 2512727 号 深圳微芯生物科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了深圳 微芯生物科技股份有限公司 (以下简称"贵公司") 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的 有效性。 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 三、内部控制的固有局限性 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内 ...

对深圳微芯生物科技股份有限公司募集资金 2024 年度存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 对深圳微芯生物科技股份有限公司募集资金 2024 年度存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 毕马威华振专字第 2502892 号 深圳微芯生物科技股份有限公司董事会： 我们接受委托，对后附的深圳微芯生物科技股份有限公司 (以下简称"贵公司") 募集资金 2024 年度存放与实际使用情况的专项报告 (以下简称"专项报告") 执行了合理保证的鉴证业 务 ...

关于深圳微芯生物科技股份有限公司 2024 年度营业收入扣除情况的专项说明 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 深圳微芯生物科技股份有限公司董事会： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了深圳微芯生物科技股份有限公司 (以 下简称"微芯生物") 2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益 变动表以及相关财务报表附注，并于 2025 年 4 ...

KPMG Huazhen LLP 8th Floor. KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 马威华振会计师事务所 特殊普通合伙) 中国北京 矢长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 郎政编码:100738 +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 kpmg.com/cn 关于深圳微芯生物科技股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项说明 ■ 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 " 关于深圳微芯生物科技股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 毕马威华振专字第 2502894 号 深圳微芯生物科技股份有限公司董事会: 我们接受委托,按照中国注册会计师审计准则审计了深圳微芯生物科技股份有限公 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 2024 年度财务审计报告 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 审计报告 毕马威华振审字第 2512603 号 深圳微芯生物科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了后附的深圳微芯生物科技股份有限公司 (以下简称"微芯生物") 财务报表，包 括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并 及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报 ...

国投证券股份有限公司 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为深圳 微芯生物科技股份有限公司（以下简称"微芯生物"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市项目和向不特定对象发行可转换公司债券项目的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司 募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》、《深圳微芯生物科技股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定，对公司 本次使用剩余超募资金永久性补充流动资金进行了认真、审慎的核查，并发表意 见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳微芯生物科技股份有限 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1299 号），公司首次向社会 公众公开发行人民币普通股(A 股)5000.00 万股，每股面值人民币 1 元，每股发 行价格为人民币 20.43 元，募集资金总额为人民币 102,150.00 万元，扣除与募集 资金相关的发行费用共计人民币 7,631.1 ...