深圳微芯生物科技股份有限公司 上市保荐书 国投证券股份有限公司 关于深圳微芯生物科技股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 二〇二五年八月 3-2-1 深圳微芯生物科技股份有限公司 上市保荐书 上海证券交易所： 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）接受深圳 微芯生物科技股份有限公司（以下简称"微芯生物"、"发行人"、"上市公司" 或"公司"）的委托，担任其 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐人。 保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与 承销业务实施细则》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、上海证 券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自 律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 本上市保荐书如无特别说明，相关用语与《深圳微芯生物科技股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中 ...

上海市通力律师事务所 关于 深圳微芯生物科技股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股票 之 法律意见书 二〇二五年八月 | （引 | 言） | 2 | | --- | --- | --- | | （正 | 文） | 3 | | 一. | 本次发行的批准和授权 | 10 | | 二. | 发行人本次发行的主体资格 | 20 | | 三. | 本次发行的实质条件 | 21 | | 四. | 发行人的设立 | 27 | | 五. | 发行人的独立性 | 28 | | 六. | 发行人的主要股东与实际控制人 | 30 | | 七. | 发行人的股本及演变 | 32 | | 八. | 发行人的业务 | 38 | | 九. | 关联交易及同业竞争 | 39 | | 十. | 发行人的主要资产 | 45 | | 十一. | 发行人的重大债权、债务关系 | 52 | | 十二. | 发行人的重大资产变化及收购兼并 | 53 | | 十三. | 发行人章程的制定与修改 | 54 | | 十四. | 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 | 54 | | 十五. | 发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 发行保荐书 国投证券股份有限公司 关于深圳微芯生物科技股份有限公司 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 二〇二五年八月 3-1-1 深圳微芯生物科技股份有限公司 发行保荐书 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）接受深圳 微芯生物科技股份有限公司（以下简称"微芯生物"、"发行人"、"上市公司" 或"公司"）的委托，担任其 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐人。 2024 年度向特定对象发行 A 股股票 保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与 承销业务实施细则》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、上海证 券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自 律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 本发行保荐书如无特别说明，相关用语与《深圳微芯生物科技股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中相同的含义。 3- ...

Core Points - The company received a notification from the Shanghai Stock Exchange on August 22, 2025, regarding the acceptance of its application for issuing securities for the Sci-Tech Innovation Board [1] - The company’s submitted fundraising prospectus and related application documents have been verified and accepted for review [1] - The issuance of A-shares is subject to approval from the Shanghai Stock Exchange and the China Securities Regulatory Commission, with uncertainties regarding the approval process and timeline [1] - The company will fulfill its information disclosure obligations in a timely manner [1]

证券之星消息，8月19日，微芯生物（688321）融资买入1.62亿元，融资偿还1.56亿元，融资净买入 658.36万元，融资余额7.09亿元，近3个交易日已连续净买入累计1.13亿元，近20个交易日中有11个交易 日出现融资净买入。 | 交易日 | 融资净买入(元) | 融资余额(元) | 占流通市值比 | | --- | --- | --- | --- | | 2025-08-19 | 658.36万 | 7.09亿 | 4.45% | | 2025-08-18 | 6817.80万 | 7.03亿 | 4.20% | | 2025-08-15 | 3845.07万 | 6.31亿 | 3.60% | | 2025-08-14 | 1281.07万 | 5.93亿 | 3.55% | | 2025-08-13 | -748.09万 | 5.80亿 | 3.45% | 融资融券：融资余额是指融资买入股票的金额与融资偿还的金额之间的差额。如果融资余额增加，说明 投资者心态偏向买方，市场受欢迎，是强势市场；反之，则属于弱势市场。融券余额是指每日卖出的融 券金额与偿还的融券金额之间的差额。融券余额增加，说明市场 ...

Core Insights - Micron Biotechnology focuses on developing innovative molecular entities for major diseases with global patent protection and unique clinical effects [1][3] - The company has successfully launched two First-in-Class drugs, Sidaben and Siglitazone, targeting oncology and metabolic diseases, while also addressing unmet clinical needs in neurodegenerative and autoimmune diseases [1][2] Drug Development and Technology - The company utilizes an AI-assisted design and chemical genomics integrated technology platform to enhance drug development processes, improving success rates, accelerating research, and reducing costs [1][3] - Micron Biotechnology has a diverse portfolio of treatment options for complex tumor characteristics, including new generation immune-activating antibody-drug conjugates and small molecule PD-L1 inhibitors [2][4] Clinical Research and Market Potential - The company is conducting clinical studies for its drug Westoroni, which selectively inhibits key proteins related to tumor development, in combination with AG therapy for advanced pancreatic ductal adenocarcinoma [2][4] - The global pancreatic cancer mortality rate is significant, with nearly 470,000 deaths annually, highlighting the urgent need for effective treatments [2] Metabolic Disease Focus - Siglitazone, the world's first PPAR pan-agonist, shows promise in treating diabetes and metabolic-associated fatty liver disease, positioning it as a cornerstone drug for metabolic diseases [4] - The company is also developing First-in-Class small molecules for weight management that do not affect appetite, addressing unmet needs in the obesity treatment landscape [4]

8月18日，深圳微芯生物科技股份有限公司2025年创新研讨峰会在上海举办。峰会以"源头创新·布局全 球"为主题，深度解读"AI辅助设计+化学基因组学整合式技术平台"在新药研发中的应用，展示了国内外 丰富的临床布局及其基于AI整体平台开发的新一代全球首创（First-in-Class）早期药物研发管线。峰会 系列分享中，全球首个针对ApoE4靶点的小分子药物开发项目CDCS04令人瞩目。 微芯生物表示，基于AI辅助设计+化学基因组学整合式技术平台，已发现了系列ApoE4活性候选分子。 这些候选分子具有高血脑屏障通透性、良好的体内安全性，并在临床前研究中显示对ApoE4细胞神经轴 突生长的保护作用、显著降低ApoE4TR小鼠的皮层和海马Tau蛋白磷酸化水平。ApoE4（载脂蛋白E4） 是阿尔兹海默症最强的遗传风险因子，亦有研究者认为其是阿尔兹海默的致病基因。携带1个ApoE4编 码基因可提高3—4倍的late-onset阿尔兹海默症发病几率，携带2个可提高9—15倍的发病几率，并可导致 患者的发病年龄提前。（文穗） ...

根据市场公开信息及8月18日披露的机构调研信息，知名私募石锋资产近期对1家上市公司进行了调研， 相关名单如下： 1）微芯生物 （石锋资产参与公司路演活动） 调研纪要：微芯生物介绍了其在多个疾病领域的药物研发进展。西奥罗尼治疗胰腺癌的II期临床研究显 示6个月PFS率近80%，具有良好的抗肿瘤活性和安全性。西达本胺作为表观遗传药物，展现了增强肿瘤 免疫疗法的潜力。代谢疾病领域，西格列他钠是全球首个PPR全激动剂，具有'糖肝共管'的独特定位； CDCS28等药物在临床前研究中显示初步疗效信号。阿尔兹海默症方面，CDCS04是全球首个针对poE4 靶点的小分子药物开发项目。纤维化疾病领域，CS1011可高效选择性抑制PDGFR和CSF-1R。炎症性肠 病方面，CS32582是新一代高选择性TYK2小分子变构抑制剂，正在针对中重度斑块状银屑病成人患者 的Ib/II期临床研究中。 机构简介： 上海石锋资产管理有限公司成立于2015年，实缴资本1000万元，协会观察会员，具备"3+3"投顾资格， 已获四大报股票策略全满贯：2座中国证券报金牛奖，2座上海证券报金阳光奖，2座证券时报金长江 奖，2座中国基金报英华奖，还包括金 ...

1）微芯生物 （重阳投资参与公司路演活动） 调研纪要：微芯生物介绍了其在多个疾病领域的药物研发进展。西奥罗尼治疗胰腺癌的II期临床研究显 示6个月PFS率近80%，具有良好的抗肿瘤活性和安全性。西达本胺作为表观遗传药物，展现了增强肿瘤 免疫疗法的潜力。代谢疾病领域，西格列他钠是全球首个PPR全激动剂，具有'糖肝共管'的独特定位； CDCS28等药物在临床前研究中显示初步疗效信号。阿尔兹海默症方面，CDCS04是全球首个针对poE4 靶点的小分子药物开发项目。纤维化疾病领域，CS1011可高效选择性抑制PDGFR和CSF-1R。炎症性肠 病方面，CS32582是新一代高选择性TYK2小分子变构抑制剂，正在针对中重度斑块状银屑病成人患者 的Ib/II期临床研究中。 根据市场公开信息及8月18日披露的机构调研信息，知名私募重阳投资近期对1家上市公司进行了调研， 相关名单如下： 上海重阳投资管理有限公司（简称重阳投资）是在成立于2001年的上海重阳投资有限公司的基础上于 2009年设立的采用合伙经营模式的有限责任公司。重阳投资运用各种规范的金融工具为客户管理金融财 富，以管理资产的可持续成长为己任，致力于成为一家有竞 ...

证券日报网讯 8月18日晚间，微芯生物发布公告称，公司于2025年8月18日分别召开第三届董事会第十 四次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议 案》，在不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币1.6亿元（含本数） 的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，期限不超 过12个月，自董事会审议通过之日起12个月内有效。 （文章来源：证券日报） ...