董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）对董事、监事和高级管理人员持有及买卖公司股份的管理工 作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券 交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法 规、规范性文件及《深圳市深科达智能装备股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下 的所有本公司股份或其他具有股权性质的证券。公司董事、监事和高级管理人员 从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份变动行为应遵守法律法 规、规范性文件、上海证券交易所业务规则、《公司章程》及本制度规定。公司 董事、监事和高级管理人员对持股比例、持有期限、变动方式、变动数量、 ...

深圳市深科达智能装备股份有限公司 独立董事关于公司第四届董事会第二次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》等要求 以及《深圳市深科达智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 相关规定，作为深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"、"深科 达"）第四届董事会独立董事，本着认真、严谨、负责的态度，基于独立、审慎、 客观的立场，我们对公司于 2023 年 8 月 9 日召开的第四届董事会第二次会议审 议的相关事项进行审核，发表以下独立意见： 一、关于向控股子公司深圳市矽谷半导体设备有限公司提供财务资助暨关 联交易的议案 公司在不影响自身正常经营的境况下，向控股子公司矽谷半导体提供有限度 的财务资助，以缓解其生产经营短期资金缺口情况，有助于其业务的正常发展； 本次关联交易按照公平、公正原则开展，不存在损害公司及其他股东特别是中小 股东利益的情形，不影响公司的独立性。董事会审议该议案时，审议程序和表决 程序符合《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定。因此 ...

第一章 总 则 第一条 为了进一步加强和规范深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下 简称"公司"）内部审计工作,明确内部审计机构和人员的责任，保证审计工作质 量，明确审计责任，促进企业经营管理，提高经济效益，根据《中华人民共和国 审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》等相关法律、法规、规范性文件 和《公司章程》的规定，结合公司实际情况,制定本制度。 深圳市深科达智能装备股份有限公司 内部审计制度 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员依据国家有关法 律法规和本制度的规定，对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参 股公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活 动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司应当依照国家有关法律、法规、规章及本制度的规定，结合本 公司所处行业和生产经营特 ...

证券代码：688328 证券简称：深科达 公告编号：2023-060 深圳市深科达智能装备股份有限公司 关于变更公司住所、修订《公司章程》并办理工商 变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 9 日召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于变更公司住所、修订< 公司章程>并办理工商变更的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议，具体修 订情况如下： 根据公司整体规划和实际经营发展需要，拟将公司住所由"深圳市宝安区福 永街道征程二路 2 号 A 栋、B 栋第一至三层、C 栋第一层、D 栋"变更为"深圳 市宝安区西乡街道龙腾社区汇智研发中心 BC 座 B1001"。 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等法律法规、规范性 文件的规定，因上述住所变更，公司拟对《公司章程》进行相应修订，内容如下： | 序号 | 修订前 | | | | | 修订后 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

深圳市深科达智能装备股份有限公司 章程 二零二三年八月 1 第一章 总则 第一条 为维护深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板股 票上市规则》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、《证券法》和其他有关规定成立的股份有 限公司。 公司是由深圳市深科达气动设备有限公司整体变更成立的股份有限公司，以 发起方式设立。 第三条 公司于 2020 年 10 月 21 日经上海证券交易所审核同意，于 2021 年 1 月 26 日经中华人民共和国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 同意注册，首次向社会公众发行人民币普通股 2,026.00 万股，于 2021 年 3 月 9 日在上海证券交易所科创板上市。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担 责任，公司以 ...

深圳市深科达智能装备股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，切实保护广大投资者的利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办 法（2013 年修订）》等法律法规、规范性文件以及《深圳市深科达智能装备股 份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转债等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时 办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第四条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究 ...

深圳市深科达智能装备股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"） 内部监督和风险控制，规范公司审计工作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"），以及《深圳市深科达智能装备股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，并参照中国证监会《上市公司治理准则》 规范性文件规定，制订本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责指导内 部审计部门的工作、公司内外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 机构及人员组成 第三条 审计委员会委员由三名董事组成，其中包括两名独立董事，独立董 事中至少有一名为会计专业人士。 第四条 公司董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上董事均有权 提名委员候选人。委员经由全体董事的过半数通过产生，选举委员的提案获得通 过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 审计委员会设召集人一名，由会计专业的独立董事委员担任，负责 主持委员会工作。 第六条 审计委员会委员任期与公司董事任期相同，委员任期届满，连选可 以连任。审计委员会委员任期届满前，除非 ...

深圳市深科达智能装备股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理结构，促进公司规范运作，为独立董事履职创造良好的工作环境， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司 独立董事备案及培训工作指引》、《上市公司独立董事履职指引》等法律、法规 以及规范性文件和《深圳市深科达智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信及勤勉义务。 独立董事应当认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合 法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或 者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 公司董事会成员中至少包括三分之一独立董事，其中至少包括一名 会计专业人士。 第六条 独立董事及拟 ...

证券代码：688328 证券简称：深科达 公告编号：2023-059 深圳市深科达智能装备股份有限公司 关于向公司控股子公司深圳市矽谷半导体设备有限公司提 供财务资助暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 财务资助对象：深圳市矽谷半导体设备有限公司（以下简称"矽谷半导 体"） ● 财务资助金额：总额不超过人民币 2500 万元 ● 财务资助期限：自借款协议签署之日起不超过 12 个月 ● 资金使用费：以资金实际使用时间，按借款协议签订时不低于全国银行 间同业拆借中心发布的一年期贷款市场报价利率（LPR）以及不低于公司同期实 际银行借款利率的利率计算，具体以实际借款合同为准。 ● 根据《公司法》《企业会计准则》、中国证监会和上海证券交易所的相关 规定，过去 12 个月公司认定矽谷半导体为公司的关联方，目前仍为公司关联方， 本次公司为矽谷半导体提供财务资助构成关联交易。 ● 截至本次关联交易为止，过去 12 个月内公司与同一关联人发生的关联 交易或与不同关联人之间交易标的类别相关的 ...

深圳市深科达智能装备股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）的行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股 东大会规则》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《科创板股票上市规则》"）等法律、法规以及规范性文件和《深 圳市深科达智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关 规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东大会的一般规定 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。 年度股东大会每年召开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东大会不定期召开，出现本规则中应当召开临时股东 ...