深圳市深科达智能装备股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第三条 公司的关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范，保 证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不得利用 关联交易调节财务指标，损害公司利益。 第四条 公司董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理 的职责。 第二章 关联人及关联交易认定 第一条 为规范深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"） 与关联人之间发生的关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股 东的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板股票上市规则》"） 等法律法规以及规范性文件和《深圳市深科达智能装备股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （四）关联股东及董事回避的原则。 第五条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： ...

第一章 总则 深圳市深科达智能装备股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一条 为了进一步完善深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称 "公司"）内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证 券违法违规行为，维护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市 公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的 规定》（中国证监会公告[2011]30 号）、上海证券交易所发布的《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规、 规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、子公司（包括公司直 接或间接持股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）以及公 司能够对其实施重大影响的参股公司（以下简称"参股公司"）。 第三条 公司董事会负责公司内幕信息知情人的登记管理工作，董事会秘书 组织实施；公司其他部门、子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司 ...

深圳市深科达智能装备股份有限公司 第一条 为进一步建立健全深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称 "公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"），以及《深圳市深科达智能装备股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并参照中国证监会颁布 的《上市公司治理准则》等规范性文件的有关规定，制订本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本工作细则所称的高级管理人员是指经董事会聘任的总经理、副总 经理、财务总监、董事会秘书等人员。 第二章 委员会组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中至少包括二名独立董事。 第五条 公司董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上董事均有权 提名委员候选人。委员经由全体董事的过半数通过产生，选举委员的提案获得通 过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第六条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持 委员会工作。 召集人由委员选举 ...

对外担保管理制度 第一章 总则 深圳市深科达智能装备股份有限公司 第一条 为规范深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国民法典》（以下简称 "《民法典》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件及《深圳市深科达智能装备股 份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司及公司全资、控股子公司（以下合 并简称控股子公司）按照公平、自愿、互利的原则向被担保人提供一定方式的担 保并依法承担相应法律责任的行为，包括公司对控股子公司的担保。本制度所称 "公司及控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股子公司担保在内的 公司对外担保总额与控股子公司对外担保总额之和。 本制度适用于公司及公司的控股子公司。 第三条 公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保 行为，须按程序经公 ...

深圳市深科达智能装备股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公 司"）对外投资管理，保障公司对外投资的保值、增值，维护公司整体形象和投 资人的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《科创板股票上市规则》"）等法律、法规以及规 范性文件和《深圳市深科达智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外投资"是指公司为实施公司发展战略，延伸和完 善产业链条，增强公司竞争力，而用货币资金、有价证券、以及各种国家法律允 许的实物资产、无形资产或其他资产形式作价出资，所进行的各种投资行为。 第三条 建立本制度旨在建立有效的控制机制，对公司以及公司所属全资、 控股子公司（以下统称"子公司"）在组织资源、资产、投资等经营运作过程中 进行效益促进和风险控制，保障资金运营的安全性和收益性，提高公司的盈利能 力和抗风险能力。 第四条 对外投资的基本原则：符合国家有关法规及政策，符合公 ...

深圳市深科达智能装备股份有限公司第四届董事会第二次会议 深圳市深科达智能装备股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第二次会议相关事项的 事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》、《深圳市深科达智能装备股份有限公司章程》 以及《深圳市深科达智能装备股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，作 为深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"、"深科达"）独立董 事，我们本着客观、公正的原则，对公司 2023 年 8 月 9 日召开的第四届董事会 第二次会议相关事项发表事前认可意见如下： 一、关于向控股子公司深圳市矽谷半导体设备有限公司提供财务资助暨关 联交易的议案 公司在不影响自身正常经营的境况下，向控股子公司矽谷半导体提供有限度 的财务资助，以缓解其生产经营短期资金缺口情况，有助于其业务的正常发展； 关联交易价格公允、合理，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。 因此，我们同意将该事项提交公司第四届董事会第二次会议审议。 (以下无正文) 深圳市深科达智能装备股份有限公司第四届董事会第二次会议 [此页无正文，为《深圳市深科达智能装备股份有限公司独立董事关于公司第四 届董事会第二次会议相关事项的事 ...

深圳市深科达智能装备股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归 集和有效管理，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，充分维护投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》、《深圳市深科达智能装备股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合本公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称重大信息内部报告制度，是指公司在生产经营过程中发 生或即将发生、尚未公开的可能对公司股票及其衍生品种的交易价格、交易量或 投资人的投资决策产生较大影响的任何重大事项时，信息报告义务人应当及时将 有关信息告知董事长和董事会秘书的制度，确保重大信息的及时、真实、准确、 完整、没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司。本制度所称"内部信息报告义 务人"包括： （六）其他可能接触重大信息的相关人员。 持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人、公司的实际控制人也应根 ...

深圳市深科达智能装备股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《深圳市深科达智能装备股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司董事会特设立战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 机构及人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上（含三分之一）提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持战略委员会工作， 由委员选举产生，并报董事会备案。 第六条 战略委员会委员任职期限与其董事任职期限相同，连选可以连任。 如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格自其不再担任董 事之时自动丧 ...

深圳市深科达智能装备股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《科创板股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公 司董事会议事示范规则》等法律、法规以及规范性文件和《深圳市深科达智能装 备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东大会负责。 第三条 公司董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 公司设立证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，董事会秘书不能履行职 责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责。 第二章 董事会的组成和职责 第四条 有下列情形之一者，不得担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力; （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或 ...

深圳市深科达智能装备股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公 司"）领导人员的产生机制，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳市深科达智能装备股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，以及参照《上市 公司治理准则》等规范性文件的规定，制订本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和 高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 提名委员会下设提名工作组，专门负责提供公司有关拟被提名人员的有关资 料，负责筹备提名委员会会议并负责提出提名方案。 第三条 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董 事会秘书、财务负责人及公司章程规定的其他高级管理人员。 第二章 委员会组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中两名为独立董事。 第九条 提名委员会的主要职责为： 第五条 董事长、二分之一以上独立董事或者占董事会总人数三分之一以上 的董事均有权提名委员候选人。委员经由全体董事的过半数通过产生，选举委 ...