三生国健药业（上海）股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 的核查意见 三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事 会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板 上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、 法规及规范性文件和《三生国健药业（上海）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司《2024 年限制性股 票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）进行 了核查，现发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权 激励计划的情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 定意见或无法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公 ...

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2024-015 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数： 《三生国健药业（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"本计划"）拟 授予的限制性股票数量为 633.15 万股，占本激励计划草案公告 时公司股本总额 61,678.5793 万股的 1.03%。其中，首次授予限 制性股票 517.45 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 的 0.84%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 81.73%；预留 115.70 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.19%， 预留部分占本激励计划拟授予限制性股票总数的 18.27%。 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票 股份来源：三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简 称"公司"）向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 授予价格：本计划限制性股票的授予价格为 12.00 元/股。 1 三生国健药业（上海 ...

国浩律师（上海）事务所 关 于 三生国健药业（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 的 法律意见书 | 第一节 | 律师声明事项 5 | | --- | --- | | 第二节 | 正文 6 | | 一、 | 公司实施本次激励计划的主体资格 6 | | 二、 | 本次激励计划的合法合规性 7 | | 三、 | 关于本次激励计划激励对象确定的合法合规性 14 | | 四、 | 实施本次激励计划所需履行的法定程序 15 | | 五、 | 本次股权激励计划的信息披露 18 | | 六、 | 本次激励计划激励对象认购限制性股票所需资金符合规定 18 | | 七、 | 本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 18 | | 八、 | 关联董事回避表决情况 19 | | 九、 | 结论意见 19 | | 第三节 | 签署页 21 | 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 释 义 除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义： 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041 23-25th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing ...

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2024-018 三生国健药业（上海）股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并按照三生国健药 业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托， 独立董事张薇女士作为征集人，就公司拟于 2024 年 6 月 26 日召开的 2024 年第二次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股 东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事张薇女士，其基本 情况如下： 张薇，女，1962 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士 研究生学历。2000 年至 2017 年历任浙江海正药业股份有限公司董事 会秘书、顾问；2020 年 7 月至今任顺毅股份有限公司副总经理、董 秘；2019 年 8 月至今任公司 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）2021 年第一次临时股东大会已批准实施公司 2021 年限制性股票激励计划 （以下简称"本激励计划"）。根据股东大会的批准和授权，公司于 2024 年 6 月 5 日召开了第四届董事会第二十四次会议及第四届监事 会第十八次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的 2021 年限制性股票的议案》，同意作废公司 2021 年限制性股票激励计划 已授予尚未归属的第二类限制性股票 783,470 股。现将有关情况公告 如下： 一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序及相关信息披露 1、2021 年 2 月 8 日，公司召开第三届董事会第二十次会议，会 议审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核 管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激 励相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独 立意见。 同日， ...

国浩律师（上海）事务所 关于三生国健药业（上海）股份有限公司 作废部分已授予尚未归属的 2021 年限制性股票 之 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层、27 层 邮编：200041 23-25th and 27th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: （+86）（21） 5234 1668 传真/Fax: （+86）（21） 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二四年六月 | 第一节 | 律师声明事项 4 | | | --- | --- | --- | | 第二节 | 正 | 文 6 | | | | 一、本次限制性股票作废的批准与授权 6 | | | | 二、本次作废的相关情况 8 | | 第三节 | | 签署页 10 | 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于三生国健药业（上海）股份有限公司 作废部分已授予尚未归属的 2021 年限制性股票 之法律意见书 致：三生国健 ...

证券简称：三生国健 证券代码：688336 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司股权激励管理 办法》、《科创板上市公司信息自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》 等其他有关法律、法规、规范性文件，以及《三生国健药业(上海)股份有限公 司章程》制订。 三生国健药业（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 三生国健药业(上海)股份有限公司 二零二四年六月 1 声 明 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股 票来源为三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 向激励对象定向发行 ...

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2024-020 三生国健药业（上海）股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2024 年第二次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络 投票相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 6 月 26 日 10 点 00 分 召开地点：中国（上海）自由贸易试验区李冰路 399 号公司会议 室 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 至 2024 年 6 月 26 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日 的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票 程 ...

三生国健药业（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 三生国健药业（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象 名单及分配情况如下： | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制性 | 占授予限制性 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 股票数量（万 | 股票总数的比 | 公告时股本总 | | | | | 股） | 例 | 额的比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | 刘彦丽 | 中国 | 董事、总经理、董 | 60.00 | 9.48% | 0.10% | | 事会秘书 | | | | | | | 孙永芝 | 中国 | 董事、财务负责人 | 7.20 | 1.14% | 0.01% | | 黄浩旻 | 中国 | 核心技术人员 | 18.00 | 2.84% | 0.03% | | 翁志兵 | 中国 | 核心技术人员 | 10.00 | 1.58% | 0.02% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | 董事会认为需要激励的其他人员 | | | ...

证券代码： 688336 证券简称：三生国健 公告编号：2024-019 三生国健药业（上海）股份有限公司 关于与沈阳三生制药有限责任公司签署许可协议暨 关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或 "三生国健"）为进一步聚焦核心优势资产，提升资金使用效率， 降低临床开发风险，提升公司核心竞争力，公司拟与沈阳三生制药 有限责任公司（以下简称"沈阳三生"）签署《排他性许可协 议》，拟将公司 706、709、HBT-2002、QY-F10、QY-F11、QY-F07、 QY-F02 项目独家授予给沈阳三生，许可区域为大中华地区。本次交 易对价包括首付款 23,614.00 万元，里程碑付款及后续权利金。 本次交易构成关联交易，未构成《上市公司重大资产重组管 理办法》规定的重大资产重组。 本次交易实施不存在重大法律障碍。 本次关联交易已经公司第四届董事会独立董事专门会议第二 次会议、第四届董事会第二十四次会议审议通过，关联董事 LOU JIN ...